|
RĪKI
Finanšu un kapitāla tirgus komisija
Finanšu un kapitāla tirgus komisija publicē normatīvos noteikumus, ieteikumus un lēmumus, kā arī informāciju par kredītiestādes noguldītājiem garantētās atlīdzības izmaksas veidu un kārtību, laiku un vietu.
Publikācijas atsauceATSAUCĒ IETVERT:
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2016. gada 6. jūlija noteikumi Nr. 117 "Grozījumi "Licenču maksājumu iestādes un elektroniskās naudas iestādes darbībai izsniegšanas, maksājumu iestādes un elektroniskās naudas iestādes reģistrācijas, iesniedzamo dokumentu un informācijas sniegšanas normatīvajos noteikumos"". Publicēts oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis", 18.07.2016., Nr. 136 https://www.vestnesis.lv/op/2016/136.9
Paraksts pārbaudītsNĀKAMAIS Nacionālā veselības dienesta lēmuma Nr. 3.1-9/318 izrakstsPar grozījumiem Veselības ekonomikas centra 2010.gada 21.decembra lēmumā Nr.685 Vēl šajā numurā18.07.2016., Nr. 136 |
PAR DOKUMENTU Izdevējs: Finanšu un kapitāla tirgus komisija Veids: noteikumi Numurs: 117 Pieņemts: 06.07.2016. OP numurs: 2016/136.9 |
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumi: Šajā laidienā 2 Pēdējās nedēļas laikā 0 Visi
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 117
Rīgā 2016. gada 6. jūlijā
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
padomes sēdes protokols Nr. 23 13. p.)
Izdoti saskaņā ar Maksājumu pakalpojumu
un elektroniskās naudas likuma 11. panta ceturto daļu,
20., 32. un 33. pantu
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 15.04.2011. normatīvajos noteikumos Nr. 64 "Licenču maksājumu iestādes un elektroniskās naudas iestādes darbībai izsniegšanas, maksājumu iestādes un elektroniskās naudas iestādes reģistrācijas, iesniedzamo dokumentu un informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi" šādus grozījumus:
1. Papildināt 6.3., 8.5., 9.6., 17., 17.1., 17.2., 18.6., 18.7. un 19. punktu aiz vārda "saistības" ar vārdiem "par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas" attiecīgā locījumā.
2. Izteikt 2., 3. un 4. pielikumu šādā redakcijā:
"2. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
15.04.2011. normatīvajiem noteikumiem Nr. 64
(Pielikums FKTK 15.05.2014. noteikumu Nr. 92 redakcijā)
Finanšu un kapitāla tirgus komisijai
Kungu ielā 1, Rīgā, LV-1050
Paziņojums par iestādes valdes locekli, padomes locekli, personu, kas, pieņemot būtiskus lēmumus iestādes vārdā, rada iestādei civiltiesiskas saistības, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgo personu vai personu, kas ir tieši atbildīga par iestādes maksājumu pakalpojumu darbības pārvaldību vai elektroniskās naudas emisiju
| Iestādes nosaukums (firma) |
| Personas vārds, uzvārds, personas kods/Identifikācijas numurs |
| Amats vai cits tiesisks pamats, uz kura pārstāv iestādi |
| Dzimšanas datums un vieta |
| Deklarētā dzīvesvietas adrese |
| Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu vai tai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu piemērots prokurora priekšraksts par sodu (jā/nē)? |
| Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu vai tai par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu piemērots prokurora priekšraksts par sodu, pat ja tā ir atbrīvota no soda izciešanas sakarā ar noilgumu, apžēlošanu vai amnestiju (jā/nē)? |
| Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts sakarā ar noilgumu vai amnestiju (jā/nē)? |
| Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, atbrīvojot no kriminālatbildības, ja ar nodarījumu nav radīts tāds kaitējums, lai piespriestu kriminālsodu, vai ja panākts izlīgums ar cietušo vai viņa pārstāvi (jā/nē)? |
| Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, ja tā būtiski palīdzējusi atklāt smagu vai sevišķi smagu noziegumu, kas ir smagāks vai bīstamāks par pašas šīs personas izdarīto noziedzīgo nodarījumu (jā/nē)? |
| Vai pret personu uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu izbeigts, nosacīti atbrīvojot no kriminālatbildības (jā/nē)? |
| Vai personai ir būtiska līdzdalība komercsabiedrībās (jā/nē)? |
|
Komercsabiedrības nosaukums (firma) un adrese |
Līdzdalības summa euro |
Īpatsvars pamatkapitālā procentos |
(Piezīme: informāciju par būtisku līdzdalību sniedz tikai licencētas iestādes pārstāvji)
Apliecinu, ka atbilstu Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 20. panta prasībām.
Paraksts un paraksta atšifrējums (personas vārds, uzvārds)
|
/ |
/ |
Paziņojuma pielikumā ir pievienoti šādi dokumenti:
|
|
iestādes amatpersonas, personas, kas, pieņemot būtiskus lēmumus iestādes vārdā, rada iestādei civiltiesiskas saistības, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas vai personas, kas ir tieši atbildīga par iestādes darbības pārvaldību, izvērsta profesionālā biogrāfija (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī ieņemamos amatus un veiktās funkcijas) un izglītības dokumentu kopijas |
Paraksts un paraksta atšifrējums (personas vārds, uzvārds)
|
/ |
/ |
|||
|
(datums) |
||||
3. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
15.04.2011. normatīvajiem noteikumiem Nr. 64
(Pielikums FKTK 15.05.2014. noteikumu Nr. 92 redakcijā)
Finanšu un kapitāla tirgus komisijai
Kungu ielā 1, Rīgā, LV-1050
Paziņojums
par maksājumu iestādes darbības uzsākšanu
Ar šo paziņoju, ka 1. punktā minētā persona atbilst Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 5. panta pirmajā daļā minētajiem nosacījumiem, lai uzsāktu maksājumu pakalpojumu sniegšanu, nesaņemot licenci maksājumu iestādes darbībai.
1. Informācija par personu, kura vēlas uzsākt maksājumu pakalpojumu sniegšanu
| Nosaukums (firma)/Vārds, uzvārds |
| Reģistrācijas numurs/Personas kods/Identifikācijas numurs |
| Juridiskā adrese/Deklarētā dzīvesvietas adrese |
2. Informācija par maksājumu pakalpojumu veidiem, kurus plānots sniegt (ar "x" zīmi atzīmēt vajadzīgos)
|
|
Pakalpojums, kura rezultātā ir iespējams ieskaitīt skaidru naudu maksājumu kontā, kā arī visas nepieciešamās operācijas, ko veic maksājumu pakalpojumu sniedzējs, lai nodrošinātu maksājumu pakalpojuma izmantotājam iespēju izmantot maksājumu kontu |
|
|
Pakalpojums, kura rezultātā ir iespējams izņemt skaidru naudu no maksājumu konta, kā arī visas nepieciešamās operācijas, ko veic maksājumu pakalpojumu sniedzējs, lai nodrošinātu maksājumu pakalpojuma izmantotājam iespēju izmantot maksājumu kontu |
|
|
Maksājumu veikšana, tai skaitā tiešā debeta maksājuma, arī vienreizējā tiešā debeta maksājuma, veikšana, maksājuma veikšana ar maksājumu karti vai līdzīgu ierīci, kredītpārveduma, kā arī regulārā maksājuma veikšana. Šajā punktā minētais maksājumu pakalpojums ir arī naudas pārvedums uz maksājumu kontu, ko atvēris maksājumu pakalpojuma izmantotāja maksājumu pakalpojumu sniedzējs vai cits maksājumu pakalpojumu sniedzējs |
|
|
Maksājuma instrumenta izlaišana vai saņemšana |
|
|
Bezkonta naudas pārvedums |
|
|
Maksājumu veikšana, ja maksātājs piekrišanu maksājuma veikšanai dod, izmantojot distances saziņas līdzekli, digitālo vai informācijas tehnoloģiju ierīci, un ja maksājums tiek veikts tālsakaru, informācijas tehnoloģiju sistēmas vai tīkla operatoram, kas ir tikai maksājumu pakalpojuma izmantotāja un preces pārdevēja vai pakalpojuma sniedzēja starpnieks |
3. Informācija par maksājumu iestādes valdes un padomes locekļiem, personām, kas, pieņemot būtiskus lēmumus maksājumu iestādes vārdā, rada maksājumu iestādei civiltiesiskas saistības, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgo personu vai par personām, kas ir tieši atbildīgas par maksājumu iestādes maksājumu pakalpojumu darbības pārvaldību
(Piezīme: ja maksājumu iestādei ir vairāki valdes un padomes locekļi vai personas, kuras pieņem būtiskus lēmumus vai kuras ir tieši atbildīgas par maksājumu pakalpojumu pārvaldību, 3. punktā esošā sadaļa attiecīgi jānokopē un jāaizpilda informācija par visām personām)
| Vārds, uzvārds |
| Personas kods/Identifikācijas numurs |
| Deklarētā dzīvesvietas adrese |
| Amats vai cits tiesisks pamats, uz kura pārstāv maksājumu iestādi |
Apliecinu, ka uz mani nav attiecināmi Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 21. pantā noteiktie ierobežojumi un ka atbilstu Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 20. panta prasībām.
Paraksts un paraksta atšifrējums (personas vārds, uzvārds)
|
/ |
/ |
4. Maksājumu iestādes e-pasta adrese elektroniskās sarakstes ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju nodrošināšanai, kā arī kontakttālrunis:
Paziņojuma pielikumā ir pievienoti šādi dokumenti (ar "x" zīmi atzīmēt pievienotos dokumentus):
|
|
Maksājumu iestādes komercdarbības plāns vai tam pielīdzināms dokuments atbilstoši Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 5. panta otrās daļas 3. punkta prasībām |
|
|
Iestādes procedūras, kas nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību |
|
|
Dokuments, kas apliecina Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 38. panta pirmās daļas prasību izpildi attiecībā uz naudu, kas saņemta maksājumu pakalpojumu sniegšanas rezultātā no maksājumu pakalpojumu izmantotājiem |
|
|
Pilnvara vai tās apliecināta kopija, ja pilnvarojums parakstīt paziņojumu par maksājumu iestādes darbības uzsākšanu maksājumu iestādes vārdā izriet no pilnvarojuma līguma |
|
|
Iestādes amatpersonas, personas, kas, pieņemot būtiskus lēmumus iestādes vārdā, rada iestādei civiltiesiskas saistības, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas vai personas, kas ir tieši atbildīga par iestādes darbības pārvaldību, izvērsta profesionālā biogrāfija (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī ieņemamos amatus un veiktās funkcijas) un izglītības dokumentu kopijas |
Informācija par personu, kas paraksta iesniegumu:
Paraksts un paraksta atšifrējums (personas vārds, uzvārds)
|
/ |
/ |
| Personas kods/Identifikācijas numurs |
| Dzīvesvietas adrese |
| Amats vai cits tiesisks pamats, uz kura pārstāv maksājumu iestādi |
|
(datums) |
4. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
15.04.2011. normatīvajiem noteikumiem Nr. 64
(Pielikums FKTK 15.05.2014. noteikumu Nr. 92 redakcijā)
Finanšu un kapitāla tirgus komisijai
Kungu ielā 1, Rīgā, LV-1050
Paziņojums
par elektroniskās naudas iestādes darbības uzsākšanu
Ar šo paziņoju, ka 1. punktā minētā persona atbilst Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 5.1 panta pirmajā daļā minētajiem nosacījumiem, lai uzsāktu elektroniskās naudas emisiju, nesaņemot licenci elektroniskās naudas iestādes darbībai.
1. Informācija par personu, kura vēlas uzsākt elektroniskās naudas emisiju
| Nosaukums (firma) | |
| Reģistrācijas numurs | |
| Juridiskā adrese |
2. Informācija par to, vai elektroniskās naudas iestāde papildus elektroniskās naudas emisijai plāno sniegt maksājumu pakalpojumus (ar "x" zīmi atzīmēt vajadzīgo):
Elektroniskās naudas iestāde plāno sniegt maksājumu pakalpojumus
(Piezīme: ja tiek veikta atzīme par to, ka elektroniskās naudas iestāde plāno sniegt maksājumu pakalpojumus, obligāti aizpildāms šā iesnieguma 3. un 4. punkts)
Elektroniskās naudas iestāde neplāno sniegt maksājumu pakalpojumus
3. Pamatojoties uz to, ka 1. punktā minētā persona papildus elektroniskās naudas emisijai plāno sniegt maksājumu pakalpojumus:
apliecinu, ka 1. punktā minētā persona atbilst Maksājumu pakalpojumu un
elektroniskās naudas likuma 5. panta prasībām
(Piezīme: iesnieguma 3. punktā ietvertais apliecinājums ar "x" zīmi aizpildāms obligāti, ja plānots sniegt maksājumu pakalpojumus)
4. Informācija par maksājumu pakalpojumu veidiem, kurus plānots sniegt (ar "x" zīmi atzīmēt vajadzīgos)
(Piezīme: ja 1. punktā minētā persona neplāno sniegt maksājumu pakalpojumus, iesnieguma 4. punktu aizpildīt nav nepieciešams)
|
|
Pakalpojums, kura rezultātā ir iespējams ieskaitīt skaidru naudu maksājumu kontā, kā arī visas nepieciešamās operācijas, ko veic maksājumu pakalpojumu sniedzējs, lai nodrošinātu maksājumu pakalpojuma izmantotājam iespēju izmantot maksājumu kontu |
|
|
Pakalpojums, kura rezultātā ir iespējams izņemt skaidru naudu no maksājumu konta, kā arī visas nepieciešamās operācijas, ko veic maksājumu pakalpojumu sniedzējs, lai nodrošinātu maksājumu pakalpojuma izmantotājam iespēju izmantot maksājumu kontu |
|
|
Maksājumu veikšana, tai skaitā tiešā debeta maksājuma, arī vienreizējā tiešā debeta maksājuma, veikšana, maksājuma veikšana ar maksājumu karti vai līdzīgu ierīci, kredītpārveduma, kā arī regulārā maksājuma veikšana. Šajā punktā minētais maksājumu pakalpojums ir arī naudas pārvedums uz maksājumu kontu, ko atvēris maksājumu pakalpojuma izmantotāja maksājumu pakalpojumu sniedzējs vai cits maksājumu pakalpojumu sniedzējs |
|
|
Maksājuma instrumenta izlaišana vai saņemšana |
|
|
Bezkonta naudas pārvedums |
|
|
Maksājumu veikšana, ja maksātājs piekrišanu maksājuma veikšanai dod, izmantojot distances saziņas līdzekli, digitālo vai informācijas tehnoloģiju ierīci, un ja maksājums tiek veikts tālsakaru, informācijas tehnoloģiju sistēmas vai tīkla operatoram, kas ir tikai maksājumu pakalpojuma izmantotāja un preces pārdevēja vai pakalpojuma sniedzēja starpnieks |
5. Informācija par elektroniskās naudas iestādes valdes un padomes locekļiem, personām, kas, pieņemot būtiskus lēmumus elektroniskās naudas iestādes vārdā, rada elektroniskās naudas iestādei civiltiesiskas saistības, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgo personu vai par personām, kas ir tieši atbildīgas par elektroniskās naudas emisiju
(Piezīme: ja elektroniskās naudas iestādei ir vairāki valdes un padomes locekļi vai personas, kuras pieņem būtiskus lēmumus vai kuras ir tieši atbildīgas par elektroniskās naudas emisiju, 5. punktā esošā sadaļa attiecīgi jānokopē un jāaizpilda informācija par visām personām)
| Vārds, uzvārds |
| Personas kods/Identifikācijas numurs |
| Deklarētā dzīvesvietas adrese |
| Amats vai cits tiesisks pamats, uz kura pārstāv elektroniskās naudas iestādi |
Apliecinu, ka uz mani nav attiecināmi Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 21. pantā noteiktie ierobežojumi un ka atbilstu Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 20. panta prasībām.
Paraksts un paraksta atšifrējums (personas vārds, uzvārds)
|
/ |
/ |
6. Elektroniskās naudas iestādes e-pasta adrese elektroniskās sarakstes ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju nodrošināšanai, kā arī kontakttālrunis:
Paziņojuma pielikumā ir pievienoti šādi dokumenti (ar "x" zīmi atzīmēt pievienotos dokumentus):
|
|
Elektroniskās naudas iestādes komercdarbības plāns vai tam pielīdzināms dokuments atbilstoši Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 5.1 panta otrās daļas 3. punkta prasībām |
|
|
Iestādes procedūras, kas nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību |
|
|
Dokuments, kas apliecina Maksājumu pakalpojumu un elektroniskās naudas likuma 38. panta piektās daļas prasību izpildi |
|
|
Pilnvara vai tās apliecināta kopija, ja pilnvarojums parakstīt paziņojumu par maksājumu iestādes darbības uzsākšanu maksājumu iestādes vārdā izriet no pilnvarojuma līguma |
|
|
Iestādes amatpersonas, personas, kas, pieņemot būtiskus lēmumus iestādes vārdā, rada iestādei civiltiesiskas saistības, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas vai personas, kas ir tieši atbildīga par iestādes darbības pārvaldību, izvērsta profesionālā biogrāfija (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot arī ieņemamos amatus un veiktās funkcijas) un izglītības dokumentu kopijas |
Informācija par personu, kas paraksta iesniegumu:
Paraksts un paraksta atšifrējums (personas vārds, uzvārds)
|
/ |
/ |
| Personas kods/Identifikācijas numurs |
| Deklarētā dzīvesvietas adrese |
| Amats vai cits tiesisks pamats, uz kura pārstāv elektroniskās naudas iestādi |
|
(datums)" |
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs P.Putniņš