Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 37

Rīgā 2020. gada 31. martā

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 14 11. p.)

Grozījumi "Maksājumu pakalpojumu sniedzēju izpētes un darījumu uzraudzības normatīvajos noteikumos"

Izdoti saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu
legalizācijas un terorisma un
proliferācija finansēšanas novēršanas likuma
47. panta otrās daļas 13. punktu

Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2017. gada 22. augusta normatīvajos noteikumos Nr. 121 "Maksājumu pakalpojumu sniedzēju izpētes un darījumu uzraudzības normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) šādus grozījumus:

1. Izteikt norādi, uz kāda likuma pamata noteikumi izdoti, šādā redakcijā:

"Izdoti saskaņā ar Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 47. panta otrās daļas 13. punktu".

2. Aizstāt visā noteikumu tekstā saīsinājumu "NILLTF" ar saīsinājumu "NILLTPF".

3. Papildināt 2. punktu aiz vārdiem "un terorisma" ar vārdiem "un proliferācijas".

4. Izteikt 4. punktu šādā redakcijā:

"4. Iestāde šo noteikumu prasības piemēro papildus normatīvajos aktos, kas reglamentē klienta padziļināto izpēti, noteiktajām prasībām un kārtībai."

5. Aizstāt 5.1.1. punktā vārdus "par aizdomīgiem un neparastiem darījumiem" ar vārdiem "par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarāciju".

6. Papildināt 5.1.7. punktu aiz vārdiem "un uzturēt anonīmus kontus" ar vārdiem "un anonīmus individuālos seifus".

7. Izteikt 12.2. punktu šādā redakcijā:

"12.2. padziļinātās izpētes pasākumu laikā, pārbaudot klienta veikto darījumu, pakalpojumu un produktu atbilstību klienta deklarētajai saimnieciskajai darbībai, kā arī analizējot klienta saimniecisko vai personisko darbību, iegūtās informācijas pietiekamību;".

8. Izteikt 17. punktu šādā redakcijā:

"17. Iestāde uzraudzības perioda laikā, pamatojoties uz risku izvērtējumu, pieņem lēmumu par maksājumu pakalpojumu sniedzēja darījumu izpildes ierobežojumiem:

17.1. darījumu izpildi vienīgi pēc darījumu pamatojošo dokumentu saņemšanas un izvērtēšanas, par kuras rezultātu tiek sagatavots rakstveida slēdziens;

17.2. darījumu izpildi tikai ar atbilstoši pilnvarota iestādes darbinieka vai iestādes augstākā līmeņa amatpersonas piekrišanu;

17.3. turpmāko pakalpojumu sniegšanas un produktu piedāvāšanas ierobežojumu noteikšanu (piemēram, nosakot konkrēta pakalpojuma ietvaros veicama darījuma apmēra limitus, atļaujot tikai noteikta veida darījumus vai maksājumus, atļaujot tikai darījumus uz noteiktām valstīm vai ar noteiktiem sadarbības partneriem), kas neattiecas uz atturēšanās no darījuma veikšanas kārtību."

9. Papildināt noteikumus ar 17.¹ punktu šādā redakcijā:

"17.¹ Iestāde uzraudzības perioda laikā, pamatojoties uz risku izvērtējumu, pieņemot lēmumu par maksājumu pakalpojumu sniedzējam nosakāmajiem darījumu izpildes ierobežojumiem, kas minēti šo noteikumu 17.1.–17.3. punktā, lemj par ierobežojumu periodu, kas nav īsāks par šo noteikumu 11. punktā noteikto periodu."

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile