Nr.
p.k.

Dokumenta veids

Indikatīvs dokumenta saturs

Indikatīvs laiks, kad iestāde dokumentu sastāda

1.

Klienta identifikācijas dati un informācija par klienta statusu

Klienta identifikācijas dati un klienta statusa piešķiršanu pamatojoša informācija (privāts klients, profesionāls klients, tiesīgais darījuma partneris), Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk tekstā – FITL) 124.¹ un 124.² pants

Datums, kad tiek nodibinātas klienta un iestādes attiecības, vai datums, kad tiek grozīts klienta statuss

2.

Līgums ar klientu

Informācija, kas līgumā iekļaujama saskaņā ar FITL 126. pantu

Pirms jaunam klientam sāk sniegt ieguldījumu pakalpojumu

3.

Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu mērķiem un finanšu stāvokli (saskaņā ar FITL 126.² panta pirmās daļas 1. punktu)

Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem, mērķiem, kurus tas vēlas sasniegt ar attiecīgajiem darījumiem, un finansiālo stāvokli

Sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos vai veicot klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanu

4.

Informācija par klienta pieredzi un zināšanām (saskaņā ar FITL 126.² panta pirmās daļas 2. punktu)

Informācija par klienta pieredzi un zināšanām attiecībā uz ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas gaitā slēdzamajiem darījumiem

Sniedzot ieguldījumu pakalpojumu, kas nav minēts šā pielikuma 3. punktā

5.

Darījumu attaisnojuma dokumenti

Dokumenta saturu nosaka Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (turpmāk tekstā – FKTK) 19.03.2004. noteikumi Nr. 54 “Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu”

Dokumentu aizpilda saskaņā ar FKTK 19.03.2004. noteikumiem Nr. 54 “Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu”

6.

Divu vai vairāku klientu rīkojumu apvienošana vai viena vai vairāku klientu rīkojumu apvienošana ar darījumu uz iestādes rēķina

Katra klienta identifikācijas dati; norāde, vai darījums pilnīgi vai daļēji ir veikts klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanas ietvaros; paredzētais izpildīto darījumu sadalīšanas princips un paredzētā gūto ienākumu sadalījuma attiecība starp klientiem un pašu iestādi

Izpildot darījumu, kurā apvienoti klientu rīkojumi vai klienta rīkojums un iestādes darījums uz pašas rēķina, un pirms darījums tiek izpildīts (kad rīkojuma sadalīšanas princips tiek apsvērts), ja apvienošanas principi nav skaidri atrunāti iestādes iekšējā politikā

7.

Apvienota darījuma sadalīšana, ja apvienotais darījums ietver klienta rīkojumu

Darījuma sadalīšanas datums un laiks; finanšu instrumentu, kas ir izpildītā darījuma priekšmets, identifikācijas dati; katra klienta identifikācijas dati un summa, ko katrs klients ieguvis darījuma sadalīšanas rezultātā

Darījuma sadalīšanas datums

8.

Sadalīta darījuma pārdalīšana

Sadalītā darījuma pārdalīšanas princips un pamatojums

Darījuma pārdalīšanas datums

9.

Saņemts rīkojums vai pieņemts lēmums par darījuma slēgšanu klienta finanšu instrumentu portfeļa pārvaldīšanas ietvaros

Regulas Nr. 1287/2006 7. pantā noteiktā informācija

Nekavējoties pēc rīkojuma saņemšanas vai lēmuma pieņemšanas

10.

Rīkojums, kas izpildīts klienta vārdā

Regulas Nr. 1287/2006 8. panta 1. paragrāfā noteiktā informācija

Rīkojuma izpildes brīdī

11.

Darījums, kas izpildīts uz iestādes rēķina

Regulas Nr. 1287/2006 8. panta 1. paragrāfā noteiktā informācija

Nekavējoties pēc darījuma izpildes

12.

Iestādes saņemto rīkojumu nodošana izpildei

Regulas Nr. 1287/2006 8. panta 2. paragrāfā noteiktā informācija

Nekavējoties pēc rīkojuma nosūtīšanas un nekavējoties pēc apstiprinājuma par rīkojuma izpildi saņemšanas

13.

Periodiskie pārskati, ko iestāde sniedz klientam

Informācija par pārskata saturu

Datums, kad pārskats ir sagatavots vai sniegts

14.

Klienta finanšu instrumentu, kuru turēšanu nodrošina iestāde, identifikācijas dati

Finanšu instrumentu uzskaite, kas nodrošina FITL 129.¹ panta sestajā daļā noteikto prasību izpildi

Datums, kad tiek sākta klienta finanšu instrumentu turēšana

15.

Klienta finanšu instrumentu, kurus iestāde ir tiesīga izmantot vai izmanto vērtspapīru finansēšanas darījumos, identifikācijas dati

Finanšu instrumentu, kurus iestāde ir tiesīga izmantot vai ir izmantojusi vērtspapīru finansēšanas darījumos, identifikācijas dati un klienta apliecinājums, ka viņš ir piekritis šādai viņam piederošo finanšu instrumentu izmantošanai

Datums, kad klients ir piekritis viņam piederošo finanšu instrumentu izmantošanai vērtspapīru finansēšanas darījumos, un datums, kad finanšu instrumenti ir izmantoti šāda veida darījumos

16.

Informācija par klienta naudas līdzekļiem

Pietiekama informācija, kas pamato iestādes pārskaitījumus un saistības saskaņā ar regulas Nr. 1287/2006 8. pantu un pienākumu nodrošināt klienta un iestādes naudas līdzekļu šķirtu turēšanu

Tiklīdz nauda ir saņemta un izmaksāta

17.

Rakstveida mārketinga paziņojumi

Publiskā mārketinga paziņojuma paraugs, kuru iestāde ir adresējusi privātam klientam vai iespējamam privātam klientam

Datums, kad iestāde mārketinga paziņojumu ir laidusi klajā pirmo reizi

18.

Rakstveida ieguldījumu pētījums

Ikviens rakstveida ieguldījumu pētījums, kas izstrādāts saskaņā ar FITL 127.² pantu

Datums, kad iestāde ieguldījumu pētījumu ir laidusi klajā pirmo reizi

19.

Iestādes organizatoriskā struktūra

Iestādes organizatoriskās struktūras dokumentācija atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 “Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi”

Kad iestādes organizatoriskā struktūra ir izveidota, papildināta vai grozīta

20.

Iestādes darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūras

Iestādes darbības atbilstības riska pārvaldīšanas politikas un procedūras, kas izstrādātas atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 “Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi”

Datums, kad politikas un procedūras ir apstiprinātas, papildinātas vai grozītas

21.

Informācija par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu veidiem, kuri izraisījuši vai var izraisīt interešu konfliktu

Informācija, kuru nepieciešams uzglabāt saskaņā ar FITL 127. panta astoto daļu

Datums, kad interešu konflikts ir identificēts vai kad identificēta interešu konflikta iespējamība

22.

Pārskati par iestādes darbības atbilstību

Pārskati, ko sniedz iestādes vadībai atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 “Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi”

Pārskata nosūtīšanas datums

23.

Pārskati par risku kontroli

Pārskati, ko sniedz iestādes vadībai atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 “Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi”

Pārskata nosūtīšanas datums

24.

Iekšējā audita ziņojumi

Ziņojumi, ko sniedz vadībai atbilstoši FKTK 02.05.2007. noteikumiem Nr. 63 “Iekšējās kontroles sistēmas izveides noteikumi”

Ziņojuma nosūtīšanas datums

25.

Reģistrs, kurā uzskaitītas klientu iesniegtās sūdzības saskaņā ar FITL 128. panta trīspadsmito daļu

Klienta identifikācijas dati; sūdzības satura īss izklāsts

Datums, kad sūdzība ir saņemta

26.

Informācija par sūdzības izskatīšanas procesu

Darbības, kas tiek veiktas, lai izskatītu un risinātu sūdzībā norādītās problēmas

Datums, kad attiecīgās darbības tiek veiktas

27.

Iestāžu, kas uzskatāmas par sistemātiskiem internalizētājiem, noteiktās kotētās cenas

Informācija par kotētajām cenām, kuru glabā atbilstoši regulas Nr. 1287/2006 24. panta 1.b paragrāfam

Tiklīdz cenas ir kotētas

28.

Personīgo darījumu reģistrs

Informācija, kuru nepieciešams uzglabāt saskaņā ar FITL 127.¹ panta septīto daļu

Datums, kad ir saņemts paziņojums par personīgo darījumu veikšanu, vai diena, kad iestāde ir identificējusi šādu darījumu

29.

Informācija, kas klientam ir jāsniedz saskaņā ar FITL 128. panta divpadsmitās daļas 2. punkta “a” apakšpunktu

Informācija par maksājuma vai labuma, ko saistībā ar ieguldījumu pakalpojuma sniegšanu iestāde saņem no trešās personas vai iestāde maksā vai sniedz trešajai personai, raksturu un summu vai summas aprēķināšanas kārtību kopsavilkuma veidā

Datums, kad informācija ir atklāta

30.

Informācija par klientam sniegtajām konsultācijām par ieguldījumiem finanšu instrumentos

Apstiprinājums, ka konsultācijas par ieguldījumiem ir sniegtas, un informācija par finanšu instrumentiem, kuri ir ieteikti

Sniedzot konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos