Finanšu un kapitāla tirgus komisijas ieteikumi Nr.186

Rīgā 2007.gada 21.decembrī (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
padomes sēdes protokols Nr.52 8.p.)

Ieteikumi par Eiropas Vērtspapīru uzraugu komitejas vadlīnijām “Par pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu paziņojuma procedūras vienkāršošanu”

1. Ieteikumi sagatavoti, ņemot vērā Eiropas Vērtspapīru uzraugu komitejas (CESR) 2006.gada 29.jūnijā publicētās vadlīnijas “CESR’s guidelines to simplify the notification procedure of UCITS “ (CESR/06-120b) (tālāk tekstā – Vadlīnijas).

Vadlīnijas izstrādātas ar mērķi veicināt dalībvalstu finanšu pakalpojumu uzraudzības institūciju vienotu administratīvo pieeju paziņojuma procedūrām, kas veiktas saskaņā ar direktīvas 85/611/EEC 46.pantu (grozīta ar direktīvu 2001/107/EK un direktīvu 2001/108/EK), un vienkāršot pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu (PVKIU) (tālāk tekstā – sabiedrība) ieguldījumu fondu reģistrācijas procedūru to apliecību izplatīšanai citās Eiropas Savienības dalībvalstīs.

Vadlīnijas atrodamas Eiropas Vērtspapīru uzraugu komitejas mājas lapā internetā: http://www.lsc.lt/uploads/CESR%20Guidelines.pdf.

2. Latvijā reģistrēta sabiedrība, kas sava ieguldījumu fonda apliecības plāno izplatīt citā Eiropas Savienības dalībvalstī, ievēro šādus ieteikumus Vadlīniju piemērošanai:

2.1. pēc sabiedrības pieprasījuma Finanšu un kapitāla tirgus komisija (tālāk tekstā – Komisija) sagatavo vienota standarta apliecinājumu angļu valodā atbilstoši Vadlīniju I pielikumā minētajam paraugam (vienota standarta apliecinājuma paraugu sk. 1.pielikumā);

2.2. sabiedrības ieguldījumu fondu apliecību izplatīšanai Komisija iesaka sabiedrībai iepazīties ar attiecīgās paziņojuma saņēmējas valsts finanšu pakalpojumu uzraudzības institūcijas noteiktajām papildu prasībām;

2.3. sabiedrība sagatavo vienota standarta paziņojumu angļu valodā atbilstoši Vadlīniju II pielikumā minētajam parau­gam (vienota standarta paziņojuma parau­gu sk. 2.pielikumā).

3. Citā Eiropas Savienības dalībvalstī reģistrēta sabiedrība, kas sava ieguldījumu fonda apliecības plāno laist publiskā apgrozībā Latvijā, ievēro šādus ieteikumus Vadlīniju piemērošanai:

3.1. ieguldījumu fondu reģistrācijas procedūras nosacījumus regulē Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma 60.pants (Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumu sk. Komisijas mājas lapā internetā: http://www.fktk.lv/lv/likumdosanas_akti/finansu_instrumentu_tirgus/likumi);

3.2. Komisija pieņem gan sabiedrības sagatavotu vienota standarta paziņojumu, gan sabiedrības sagatavotu pieteikumu brīvā formā;

3.3. papildus Vadlīnijās noteiktajiem dokumentiem atbilstoši Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma 60.panta otrajai daļai sabiedrībai vai tās pilnvarotajai personai ir pienākums sagatavot un iesniegt Komisijai sabiedrības ieguldījumu fonda apliecību izplatītāja sagatavotus un apstiprinātus noteikumus par attiecīgā ārvalsts ieguldījumu fonda apliecību izplatīšanas kārtību Latvijā;

3.4. sabiedrība savā paziņojumā vai pieteikumā norāda tikai tos ieguldījumu fondus un apakšfondus, kuru apliecības tā plāno izplatīt Latvijā;

3.5. Komisija pieņem arī tādus dokumentus, kurus sabiedrība vai tās pilnvarotā persona ir apliecinājusi kā atbilstošus sabiedrības reģistrācijas valsts finanšu pakalpojumu uzraudzības institūcijas apstiprinātajiem oriģināliem. Persona, kas veic minēto apliecinājumu, ir atbildīga par Komisijai iesniegto dokumentu atbilstību jaunākajai sabiedrības reģistrācijas valsts finanšu pakalpojumu uzraudzības institūcijā apstiprinātajai versijai;

3.6. 3.5. punktā minētais nosacījums attiecas arī uz sabiedrības reģistrācijas valsts finanšu pakalpojumu uzraudzības institūcijas agrāk apstiprinātas apliecinājuma formas kopiju;

3.7. sabiedrība iesniedz jaunu apliecinājumu tikai gadījumā, ja iepriekš izsniegtajā apliecinājumā minētajā informācijā ir notikušas izmaiņas, piemēram, jauna sabiedrības ieguldījumu fonda vai apakšfonda reģistrācijas gadījumā;

3.8. izmaiņas sabiedrības iesniegtajos dokumentos un informācijā Komisijai var tikt nosūtītas arī elektroniski uz e-pasta adresi: fktk@fktk.lv.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U.Cērps

1.pielikums

2.pielikums