Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas normatīvie noteikumi Nr.167
Rīgā 2008.gada 21.novembrī (prot.
Nr.49 2.p.)
Grozījumi “Normatīvajos
noteikumos par kārtību, kādā ziņojama informācija par darījumiem
ar Eiropas Ekonomikas zonas valstu regulētajos tirgos
iekļautajiem finanšu instrumentiem”
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas 09.11.2007. noteikumos Nr.156 “Normatīvie noteikumi par
kārtību, kādā ziņojama informācija par darījumiem ar Eiropas
Ekonomikas zonas valstu regulētajos tirgos iekļautajiem finanšu
instrumentiem” šādus grozījumus:
1. Izteikt 9.6.punktu šādā
redakcijā:
“9.6. finanšu instrumenta, ar kuru
noslēgts darījums, ISIN (International Securities Identifying
Number) kodu. Ja finanšu instrumentam nav ISIN koda, tad
norāda finanšu instrumentam piešķirto alternatīvo instrumenta
identifikatoru (finanšu instrumenta identifikators);”.
2. Izteikt 11.3.punktu šādā
redakcijā:
“11.3. finanšu instrumenta
ISIN (International Securities Identifying Number) kodu
vai alternatīvo instrumenta identifikatoru (finanšu instrumenta
identifikators);”.
3. Izteikt 1.pielikumu šādā
redakcijā:
“1.pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas
09.11.2007. noteikumiem Nr.156
Paziņojumā par darījumu
sniedzamā informācija un tās formāts
|
Lauka nosaukums
|
Lauka datu formāts(*)
|
Lauku vērtības
|
Lauka vērtības kategorija
|
Paskaidrojums
|
|
1. Tirgus dalībnieka (TD)
ziņojuma sniedzēja identifikators
|
11(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
|
Identifikators
|
TD identifikators.
Par identifikatoru ir
jāizmanto BIC kods, ko piešķir SWIFT. TD jānodrošina, ka
tam ir BIC kods.
|
|
2. Darījuma datums
|
10(x)
|
ISO 8601- datuma formāts:
YYYY-MM-DD
|
Datums
|
Darījuma noslēgšanas
datums.
|
|
3. Darījuma laiks
|
8(x)
|
ISO 8601 - laika formāts:
HH:MM:SS
|
Laiks
|
Darījuma noslēgšanas laiks
pēc Latvijas laika.
|
|
4. Pirkšanas vai pārdošanas
identifikators
|
1(a)
|
B = pirkšana
S = pārdošana
|
Kods
|
Norāde, vai tā ir pirkšanas
vai pārdošanas transakcija (TD skatu punkta).
|
|
5. Darījuma veicēja
kategorija
|
1(a)
|
P = TD savā vai
klienta vārdā uz sava rēķina
A = TD klienta vārdā
uz klienta rēķina
|
Kods
|
Norāde, vai TD darījumu veic
uz sava rēķina vai uz klienta rēķina.
|
|
6. Finanšu instrumenta
identifikators
|
2(a)9(x)1(n)
4(x)
1-12x
1 (a)
1(a)
10(x)
Max19(d) daļskaitlis ne
vairāk kā 5 zīmes
|
ISO 6166 - starptautiskais
vērtspapīru identifikācijas numurs (ISIN kods)
vai
Alternatīvais instrumenta
identifikators (AII), kas sastāv no:
ISO 10383 - SWIFT piešķirtais
MIC kods (Market Identifier Code)
un
Biržas piešķirtais kods
un
O = iespējas līgums
(Option)
F = nākotnes līgums
(Future)
un
P = pārdošanas opcija
(Put)
C = pirkšanas opcija
(Call)
F = nākotnes līgums
(Future)
un
Termiņa izbeigšanās/ piegādes/
maksāšanas datums (Expiry/Delivery/Prompt Date) ISO
8601- datuma formāts: YYYY-MM-DD
un
Pozitīvas vērtības atvasināta
FI fiksētā cena. Nākotnes līgumiem (Future) vērtība
ir 0.
|
Identifikators
|
Par finanšu instrumenta (FI)
identifikatoru izmato ISIN kodu vai alternatīvo instrumenta
identifikatoru (AII).
|
|
7. Cena
|
Max19(d)
|
|
Skaitlis
|
Cena bez komisijām un
uzkrātajiem procentiem. Parāda vērtspapīriem cena var tikt
norādīta arī procentos. Cena nevar būt negatīva.
|
|
8. Cenas valūta
|
3(a)
|
ISO 4217 - valūtas kods
|
Kods
|
|
|
9. Daudzums
|
Max19(d)
|
|
Skaitlis
|
Parāda vērtspapīriem kopējā
nomināla summa (nevis nominālvienību skaits).
|
|
10. Darījuma
partneris
|
11(x)
4(x)
Max 40(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
ISO 10383 - SWIFT piešķirtais
MIC kods (Market Identifier Code)
Klienta kods (TD katram
klientam piešķir savu iekšējo unikālu kodu)
|
Kods
|
Ja ārpusbiržā, tad attiecīgi
darījuma puses BIC kods (bankas vai ieguldījumu brokeru
sabiedrības gadījumā) vai klienta kods (ja darījuma
partneris ir klients).
Ja regulētajā tirgū vai
daudzpusējā tirdzniecības sistēmā (DTS), tad regulētā
tirgus vai DTS MIC kods.
|
|
11. Klienta
identifikators
|
11(x)
Max 40(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
Klienta kods (TD katram
klientam piešķir savu iekšējo unikālu kodu)
|
Kods
|
Ja klients ir banka vai
ieguldījumu brokeru sabiedrība, tad BIC kods, ja tāds tai
ir (ISO 9362).
TD klientam piešķirtais
unikāls identifikators.
|
|
12. Darījuma vieta
|
11(x)
4(x)
4(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
ISO 10383 - SWIFT piešķirtais
MIC kods (Market Identifier Code)
XOFF - identifikators
ārpusbiržas darījumiem
|
Identifikators
|
BIC kods, ja attiecīgā banka
vai ieguldījumu brokeru sabiedrība darbojas kā sistemātisks
inernalizētājs.
MIC kods, ja darījums notiek
biržā vai DTS.
Ja darījums noticis
ārpusbiržā, tad jānorāda identifikators XOFF.
|
|
13. Darījumu identificējošs
numurs
|
Max40(x)
|
TD transakcijai piešķirtais
unikālais numurs
|
Identifikators
|
Katrs TD katrai transakcijai
piešķir savu iekšējo unikālu numuru.
|
* a = burts, x = burts, cipars vai
simbols, d = decimāldaļskaitlis, n = cipars.”
4. Izteikt 2.pielikumu šādā
redakcijā:
“2.pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus
komisijas
09.11.2007. noteikumiem Nr.156
Paziņojumā par darījuma
atcelšanu sniedzamā informācija un tās formāts
|
Lauka
nosaukums
|
Lauka datu formāts(*)
|
Lauku vērtības
|
Lauka
vērtības kategorija
|
Paskaidrojums
|
|
1. Tirgus dalībnieka (TD)
ziņojuma sniedzēja identifikators
|
11(x)
|
ISO 9362 - SWIFT piešķirtais
BIC kods (Bank Identifier Code)
|
Identifikators
|
TD identifikators.
Par identifikatoru ir jāizmanto
BIC kods, ko piešķir SWIFT. TD jānodrošina, ka tam ir BIC
kods.
|
|
2. Darījumu identificējošs
numurs
|
Max40(x)
|
TD transakcijai piešķirtais
unikālais numurs
|
Identifikators
|
Katrs TD katrai transakcijai
piešķir savu iekšējo unikālu numuru.
|
|
3. Finanšu instrumenta
identifikators
|
2(a)9(x)1(n)
4(x)
1-12x
1 (a)
1(a)
10(x)
Max19(d) daļskaitlis ne
vairāk kā 5 zīmes
|
ISO 6166 - starptautiskais
vērtspapīru identifikācijas numurs (ISIN kods)
vai
Alternatīvais instrumenta
identifikators (AII), kas sastāv no:
ISO 10383 - SWIFT piešķirtais
MIC kods (Market Identifier Code)
un
Biržas piešķirtais kods
un
O = iespējas līgums
(Option)
F = nākotnes līgums
(Future)
un
P = pārdošanas opcija
(Put)
C = pirkšanas opcija
(Call)
F = nākotnes līgums
(Future)
un
Termiņa izbeigšanās/ piegādes/
maksāšanas datums (Expiry/Delivery/Prompt Date) ISO
8601- datuma formāts: YYYY-MM-DD
un
Pozitīvas vērtības atvasināta
FI fiksētā cena. Nākotnes līgumiem (Future) vērtība
ir 0.
|
Identifikators
|
Par finanšu instrumenta
identifikatoru izmato ISIN kodu vai AII.
|
|
4. Darījuma datums
|
10(x)
|
ISO 8601- datuma formāts:
YYYY-MM-DD
|
Datums
|
Darījuma noslēgšanas
datums.
|
|
5. Atcelšanas iemesls
|
1(a)
|
M = kļūda
C = darījums atcelts
|
Kods
|
Darījuma atcelšanas iemesla
identifikācijas kods.
|
*a = burts, x = burts, cipars vai
simbols, n = cipars.”
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
priekšsēdētāja I.Krūmane
