Vērtspapīru tirgus komisijas rīkojums Nr.299

Rīgā 1998.gada 30.decembrī

Par grozījumiem "Noteikumos par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā"

Pamatojoties uz 1995.gada 24.augusta likuma "Par Vērtspapīru tirgus komisiju" 7.pantu, Ministru kabineta 1997.gada 6.maija noteikumu nr.173 "Vērstpapīru tirgus komisijas nolikums" 4.1. apakšpunktu un Vērtspapīru tirgus komisijas padomes sēdes 1998.gada 17.decembra protokola Nr.11/98 4.punktu,

1. Izdarīt ar Vērtspapīru tirgus komisijas 1997.gada 19.decembra rīkojumu Nr.130 apstiprinātajos "Noteikumos par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā" šādus grozījumus:

izteikt 14.punktu šādā redakcijā:

"14. Licences darbības laikā Vērtspapīru tirgus komisijā regulāri jāiesniedz šāda informācija:

14.1. brokeru sabiedrībām:

14.1.1. septiņu dienu laikā — par grozījumiem iesniegtajos dokumentos (11.1.apakšpunkts),

14.1.2. līdz katra mēneša 10.datumam — pārskats par iepriekšējā mēnesī veiktajiem darījumiem vērtspapīru publiskajā apgrozībā un mēneša pārskats par vērtspapīru portfeļiem saskaņā ar Vērtspapīru tirgus komisijas noteikumiem,

14.1.3. līdz katra mēneša 15.datumam — nerevidēts finansu pārskats par iepriekšējo mēnesi, kas sastādīts saskaņā ar likuma "Par uzņēmumu gada pārskatiem" prasībām, papildus pielikumā norādot likumā "Par vērtspapīriem" 57.panta 1.daļas 3.punktā noteiktā rezerves kapitāla apjomu un ieguldījuma veidu,

14.1.4. līdz katra mēneša 15.datumam — pašu kapitāla pietiekamības aprēķins un pašu kapitāla atbilstības aprēķins saskaņā ar Vērtspapīru tirgus komisijas noteikumiem,

14.1.5. līdz katra gada 1.maijam — pilnsapulces apstiprināts gada pārskats par iepriekšējo pārskata gadu, kuram pievienots auditorsabiedrības vai zvērināta revidenta atzinums;

14.2.bankām:

14.2.1. septiņu dienu laikā — par grozījumiem iesniegtajos dokumentos (11.2.apakšpunkts),

14.2.2. līdz katra mēneša 10.datumam — pārskats par iepriekšējā mēnesī veiktajiem darījumiem vērtspapīru publiskajā apgrozībā un mēneša pārskats par vērtspapīru portfeļiem saskaņā ar Vērtspapīru tirgus komisijas noteikumiem,

14.2.3. līdz katra gada 1.maijam — gada pārskats par iepriekšējo pārskata gadu,

14.2.4. līdz katra mēneša 15.datumam — nerevidēts finansu pārskats par iepriekšējo mēnesi, kas ietver kapitāla pietiekamības aprēķinu, likviditātes rādītāja aprēķinu, mēneša bilances pārskatu, peļņas/zaudējumu aprēķinu."

2. Atzīt par spēku zaudējušu Vērtspapīru tirgus komisijas 1998.gada 26.oktobra rīkojuma Nr.243 "Par grozījumiem "Noteikumos par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā"" 1.un 2.punktu.

Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs V.Gustsons