Finansu ministrijas rīkojums Nr.275
1995.gada 9.jūnijā
Par "Noteikumu par juridisko personu licencēšanu
starpniekdarbībai vērtspapīru tirgū" apstiprināšanu
Lai realizētu Ministru kabineta 1995.gada 7.janvāra noteikumu
nr.10 "Par vērtspapīriem" VI nodaļu:
1. Apstiprināt Noteikumus par juridisko personu licencēšanu
starpniekdarbībai vērtspapīru tirgū.
2. Izveidot Licencēšanas komisiju licenču izsniegšanai juridiskām
personām staprniekdarbībai vērtspapīru tirgū šādā sastāvā:
Komisijas priekšsēdētāja
V.Andrējeva Finansu ministrijas valsts sekretāre
Komisijas priekšsēdētājas vietniece
M.Kubli Finansu ministrijas Vērtspapīru departamenta direktore
Komisijas locekļi
I.Abakuka Valsts
a/s "Privatizācijas aģentūra" Juridiskā departamenta Normatīvo
aktu nodrošinājuma sektora vadītāja
P.Augustovs A/s ""Investīciju kompānijas" M.P.A. GRUPA"
viceprezidents, Vērtspapīru asociācijas loceklis
A.Bernāns Ekonomikas ministrijas privatizācijas departamenta
direktora vietnieks
E.Krastiņš Konsultants ekonomikas un finansu jautājumos
T.Kuļešova Finansu ministrijas Valsts vērtspapīru nodaļas
vadītāja
L.Liepa Juridiskā biroja "Heidelberga" jurists
E.Līvmanis Juridiskā biroja "Pactum" jurists
A.Mucenieks Latvijas Centrālā depozitārija referents
U.Osis Saeimas deputāts
D.Rungevica Rīgas Fondu biržas juriste
S.Stokenberga A/s "Baltijas Vērtspapīru nams" Juridiskā
departamenta vadītāja
N.Ūsiņš A/s "Sakaru banka" Vērtspapīru pārvaldes vadītājs
Komisijas sekretārs
A.Jaunzemis Finansu ministrijas Valsts vērtspapīru nodaļas vecākais referents
Finansu ministre I.Sāmīte
Apstiprināti: ar Finansu
ministrijas
1995.gada 9.jūnija rīkojumu nr.275
Noteikumi juridisko personu licencēšanai starpniekdarbībai
vērtspapīru tirgū
I. Vispārīgie jautājumi
1. Saskaņā ar Latvijas Republikas likumiem "Par uzņēmējdarbību",
"Par akciju sabiedrībām" un Ministru kabineta 1995.gada 7.janvāra
noteikumiem nr.10 "Par vērtspapīriem" šie noteikumi paredz
kārtību, kādā izsniedzamas speciālas atļaujas (licences)
juridisko personu starpniekdarbībai vērtspapīru tirgū publiskajā
apgrozībā, kā arī šo personu uzraudzības kārtību.
2. Starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ir tiesīgas
veikt tikai brokeru sabiedrības vai bankas pēc speciālas atļaujas
(licences) saņemšanas saskaņā ar Finansu ministrijas licencēšanas
komisijas lēmumu un pēc Ministru kabineta 1995.gada 31.marta
noteikumos nr.77 noteiktās valsts nodevas samaksāšanas.
Brokeru sabiedrībai vai bankai kontu turēšanai jāsaņem attiecīga
licence.
3. Lēmumu par licences izsniegšanu, apturēšanu, atjaunošanu,
pagarināšanu un anulēšanu pieņem Finansu ministrijas izveidota
licencēšanas komisija. Komisijas darbību organizē Finansu
ministrijas Vērtspapīru departaments.
II. Iesniedzamie dokumenti
4. Lai saņemtu licenci starpniekdarbībai, pretendentam jāiesniedz
pieteikums Finansu ministrijas Vērtspapīru departamentā
(1.pielikums).
Pieteikumam jāpievieno:
4.1. Brokeru sabiedrībām:
1) statūtu un reģistrācijas apliecības kopija;
2) telpu nomas līgums (termiņš vismaz 1 gads no iesniegšanas
brīža) vai īpašuma tiesības apliecinošu dokumentu noraksti,
atbilstoši akciju sabiedrības biroja adresei;
3) sabiedrības valdes locekļu, kā arī izpilddirektoru, viņu
vietnieku un galvenā grāmatveža (tālāk tekstā - amatpersonas),
sabiedrības padomes locekļu, revidenta, rezīvijas komisijas
locekļu un zvērināta revidenta vārdi, uzvārdi un personas
kodi;
4) to amatpersonu saraksts, kurām ir paraksta tiesības sabiedrībā
(ar dokumenta kopiju, kas to apliecina);
5) ziņas par amatpersonām, revidentiem un revīzijas komisijas
locekļiem (2.pielikums);
6) licences darbībai vērtspapīru tirgū (kopijas) vismaz divām
sabiedrības amatpersonām. Personu saraksts (pa filiālēm un
nodaļām, ja tādas ir), kurām ir tiesības slēgt darījumus
vērtspapīru tirgū sabiedrības vārdā, uzrādot licenču numurus un
ieņemamo amatu;
7) līguma ar naudas kontu turētāju (banku) kopija;
8) pēdējā darbības gada un kārtējā gada ceturkšņa bilances, kas
apstiprinātas Valsts ieņēmumu dienestā, kā arī izziņa par
stāšanos nodokļu maksātāju uzskaitē un norēķināšanos ar
budžetu;
9) brokeru sabiedrības darbību reglamentējošie iekšējie noteikumi
un vērtspapīru apgrozības iekšējā kārtība, tajā skaitā noteikumi
par vērtspapīru kontu atvēršanu, apkalpošanu un slēgšanu, ja
sabiedrība veic tādas operācijas (3.pielikums).
Dokumentu atbilstību pastāvošiem normatīvajiem aktiem ar parakstu
apliecina uzņēmuma vadītājs;
10) līguma ar vērtspapīru kontu turētāju (banku vai brokeru
sabiedrību) kopija (ja sabiedrība neveic kontu turēšanu) un
uzziņa par atļauju tam darboties kā kontu turētājam;
11) vērtspapīru uzskaites datu bāzes aizsardzības apraksts
atbilstoši Ministru kabineta 1994.gada 24.maija noteikumiem
nr.107 "Par valsts nozīmes automatizētajām informācijas
sistēmām". Aprakstā jānorāda drošības pasākumi saskaņā ar
pievienoto shēmu (4.pielikums).
12) izziņa par sabiedrības akcionāriem, kam pieder vairāk nekā
10% sabiedrības akciju, uzrādot viņu līdzdalību citās
uzņēmējsabiedrībās un viņu profesionālo darbību;
13) informācija par brokeru sabiedrībai piederošajām daļām citās
uzņēmējsabiedrībās, ja šīs daļas pārsniedz 10% no to
pamatkapitāla;
14) to vietu saraksts, kur tiks veiktas operācijas ar
vērtspapīriem, uzrādot adresi.
4.2. Bankām:
1) Latvijas Bankas izsniegtā licence bankas darbībai
(kopija);
2) bankas statūti (kopija);
3) iekšējais nolikums par brokeru nodaļu;
4) auditorfirmas apstiprināta iepriekšējā darbības gada bilance
un iepriekšējā mēneša bilance pēc Latvijas Bankas apstiprinātā
parauga;
5) rādītāji par kapitāla pietiekamību un bilances likviditāti pēc
Latvijas Bankas izstrādātā parauga;
6) personu saraksts, kurām ir tiesības slēgt darījumus
vērtspapīru tirgū bankas vārdā, uzrādot licenču numurus un
ieņemamo amatu;
7) amatpersonas, kurām ir paraksta tiesības bankā (ar dokumenta
kopiju, kas to apliecina);
8) to vietu saraksts, kur tiks veiktas operācijas ar
vērtspapīriem, uzrādot adresi;
9) bankas darbību reglamentējošie noteikumi un vērtspapīru
apgrozības iekšējā kārtība, tajā skaitā noteikumi par vērtspapīru
kontu atvēršanu, apkalpošanu un slēgšanu (3.pielikums).
Dokumentu atbilstību pastāvošajiem normatīvajiem aktiem ar
parakstu apliecina bankas vadītājs;
10) vērtspapīru uzskaites datu bāzes aizsardzības apraksts
atbilstoši Ministru kabineta 1994.gada 24.maija noteikumiem
nr.107 "Par valsts nozīmes automatizētajām informācijas
sistēmām". Aprakstā jānorāda drošības pasākumi saskaņā ar
pievienoto shēmu (4.pielikums).
4.3. Vērtspapīru kontu turētājiem:
šī punkta otrajā daļā minētās ziņas, izņemot 3)
apakšpunktu.
4.4. Ja banka vai brokeru sabiedrība vēlas saņemt divu veidu
licences (starpniecības darbībai un vērtspapīru kontu turēšanai),
tas jānorāda pieteikumā.
4.5. Ziņas un dokumenti par vērtspapīru kontu turēšanu jāsaskaņo
ar Latvijas Centrālo depozitāriju pirms pieteikuma iesniegšanas
licences saņemšanai Finansu ministrijā.
5. Visas komisijai nepieciešamās ziņas iesniegšanas brīdī
nedrīkst būt izsniegtas agrāk kā vienu mēnesi pirms saņemšanas
komisijā, un visiem iesniedzamajiem dokumentu norakstiem jābūt
notariāli apstiprinātiem vai iesniedzot jāuzrāda to
oriģināls.
6. Iesniegtajiem dokumentiem jābūt numurētiem, cauršūtiem un
apzīmogotiem.
7. Augstākminēto dokumentu pilnu komplektu reģistrē Vērtspapīru
departamentā speciāli šim nolūkam iekārtotā (cauršūtā,
apzīmogotā) žurnālā. Vērtspapīru departamenta darbinieks, saņemot
dokumentu pilnu komplektu, apliecina to ar parakstu uz viena
iesnieguma oriģināleksemplāra, kuru atdod iesniedzējam.
III. Dokumentu izskatīšanas kārtība
8. Pēc 3.punktā minēto dokumentu saņemšanas Vērtspapīru
departaments nekavējoties pieprasa attiecīgajā Iekšlietu
ministrijas struktūrvienībā informāciju par 4.1. un 4.2.punktā
minēto personu sodāmību.
9. Pieteikumus izskata licencēšanas komisija 30 dienu laikā no
visu minēto dokumentu saņemšanas un reģistrēšanas.
10. Ja iesniegtajos dokumentos nav pietiekamu ziņu jautājuma
izlemšanai, komisija 15 dienu laikā to paziņo pieteicējam un
pieprasa nepieciešamās ziņas un dokumentus. Laika periods no
paziņojuma dienas līdz papildu informācijas un dokumentu
saņemšanas dienai pieteikuma izskatīšanas termiņā netiek
ieskaitīts. Ja 15 dienu laikā pēc minētā paziņojuma vajadzīgās
ziņas vai dokumenti nav iesniegti, tad pieteikums netiek
izskatīts, un visa dokumentu pakete tiek atdota atpakaļ
pieteicējam. Komisija savas kompetences ietvaros var veikt arī
citus pārbaudes pasākumus sakarā ar licences pieprasījumu.
Komisijai ir tiesības pieprasīt papildu informāciju, ja tas ir
nepieciešams jautājuma izlemšanai par licences piešķiršanu,
apturēšanu, anulēšanu, atjaunošanu vai pagarināšanu. Pieteikuma
izskatīšanas termiņš var tikt attiecīgi pagarināts 17.punktā
minētajā gadījumā.
11. Ar dokumentiem, kas iesniegti sakarā ar licences
pieprasījumu, licencēšanas komisiju iepazīstina komisijas
sekretārs (pirms sēdes), iedodot katram komisijas loceklim aktu,
kurā norādīta katra dokumenta satura atbilstība normatīvajiem
aktiem.
12. Licencēšanas komisijas sēdes tiek sasauktas pēc
nepieciešamības, bet ne retāk kā reizi mēnesī.
13. Licencēšanas komisijas sēdes sasauc komisijas priekšsēdētājs
vai viņa vietnieks. Komisijas sēdes vada komisijas
priekšsēdētajs, bet viņa prombūtnes laikā - priekšsēdētāja
vietnieks.
14. Licencēšanas komisijas sēdes tiek protokolētas. Protokolu
paraksta komisijas locekļi, kas piedalījušies sēdē, un sekretārs.
Komisijas sekretāram ir visas komisijas locekļa tiesības.
Sekretāra prombūtnes laikā viņa funkcijas var pildīt viens no
komisijas locekļiem.
15. Licencēšanas komisija ir tiesīga pieņemt lēmumus, ja sēdē
piedalās ne mazāk kā puse no komisijas locekļiem. Lēmumus
komisija pieņem ar vienkāršu balsu vairākumu. Ja balsis dalās
līdzīgi, tad noteicošā ir priekšsēdētāja balss. Lēmumu paraksta
visi klātesošie komisijas locekļi.
16. Licencēšanas komisija ir tiesīga pieņemt lēmumus:
- par licences piešķiršanu;
- par licences izsniegšanu;
- par atteikumu piešķirt licenci;
- par izsniegtās licences apturēšanu, atjaunošanu vai
anulēšanu;
- par izsniegtās licences derīguma termiņa pagarināšanu;
- par atteikumu pagarināt izsniegtās licences derīguma
termiņu;
- citus lēmumus saskaņā ar spēkā esošajiem normatīvajiem
aktiem.
17. Uz licencēšanas komisijas sēdi var uzaicināt licences
pieprasītāja vai īpašnieka pilnvaroto pārstāvi. Viņa neierašanās
gadījumā jautājumu par licences piešķiršanu var atlikt un noteikt
jaunu izskatīšanas datumu, par ko paziņo iesniedzējam.
18. Pēc iesniegtās dokumentu paketes izskatīšanas licencēšanas
komisija pieņem lēmumu par licences piešķiršanu vai nepiešķiršanu
un paraksta protokolu. Par lēmumu paziņo iesniedzējam rakstiski,
licences nepiešķiršanas gadījumā uzrāda atteikuma iemeslus. Kad
novērsti iemesli, kuru dēļ tika atteikta licences izsniegšana,
var atkārtoti iesniegt dokumentus licences saņemšanai.
IV. Licenču izsniegšanas kārtība
19. Finansu ministrijas licencēšanas komisija pēc pozitīva lēmuma
pieņemšanas 10 dienu laikā izsniedz licenci, norādot, kāda veida
darbībai vērtspapīru tirgū tā izsniegta, ja licences pieprasītājs
ir iesniedzis komisijai:
- kvīti, kas apliecina valsts nodevas samaksu par pirmo
gadu;
- brokeru sabiedrības - izziņu par naudas summas, kas ir vismaz
10% no apmaksātā pamatkapitāla, noguldīšanu bankas kontā uz
termiņu, kas nav mazāks par 1 gadu. Šo summu brokeru sabiedrība
nedrīkst izmantot bez licencēšanas komisijas atļaujas.
19.1. Saņēmējam licence jāizņem 30 dienu laikā no piešķiršanas
datuma, pretējā gadījumā tā tiek anulēta.
19.2. Izsniegtās licences reģistrē cauršūtā, numurētā un
apzīmogotā reģistrācijas žurnālā.
V. Licenču saņēmēju pienākumi
20. Licences saņēmējam jāsniedz komisijai šāda informācija:
- 5 darba dienu laikā jāziņo par darba attiecību izmaiņām ar
personām, kas licencētas darbībai vērtspapīru tirgū;
- vienu reizi ceturksnī jāziņo par grozījumiem citos komisijai
iesniegtajos dokumentos;
- pēc komisijas pieprasījuma jāziņo par vērtspapīru uzskaites
stāvokli;
- reizi ceturksnī jāziņo pēc komisijas noteiktā parauga par
vērtspapīru apgrozību.
21. Licences saņēmējs bez komisijas atļaujas nedrīkst pieslēgt
datortehniku, kurā glabājas vērtspapīru uzskaites datu bāze, pie
jebkāda veida ārējiem kompjūtertīkliem.
VI. Licenču apturēšana, anulēšana
22. Tiesības apturēt licenci ir, ja:
- nav sniegtas ziņas par grozījumiem komisijai iesniegtajos
dokumentos;
- uzņēmumā strādā mazāk nekā divas amatpersonas, kurām ir
licences darbībai vērtspapīru tirgū;
- ir pārkāptas šajos noteikumos un citos normatīvajos aktos
minētās prasības.
Licence ar licencēšanas komisijas lēmumu tiek atjaunota pēc
apturēšanas iemeslā minēto pārkāpumu novēršanas.
23. Tiesības anulēt licenci ir, ja:
- uzņēmums nav veicis nekādu darbību vērtspapīru publiskajā
apgrozībā ilgāk par 1 gadu;
- uzņēmums atzīts par maksātnespējīgu;
- ir tiesas lēmums par uzņēmuma darbības pārtraukšanu;
- tiek pārkāptas šajos noteikumos, Ministru kabineta 1995.gada
7.janvāra noteikumos "Par vērtspapīriem" un citos normatīvajos
aktos minētās prasības;
- atkārtoti tiek apturēta licence par šo noteikumu un citu
normatīvo aktu pārkāpumiem.
24. Licenci var apturēt vai anulēt ar licencēšanas komisijas
lēmumu. Par to jāpaziņo rakstiski, norādot iemeslu.
24.1. Licenci var apturēt ar licencēšanas komisijas
priekšsēdētāja un viena komisijas locekļa lēmumu uz termiņu līdz
7 dienām, nesasaucot licencēšanas komisiju.
24.2. Licencēšanas komisijai ir pienākums sniegt informāciju
laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" par licenču piešķiršanu,
apturēšanu, anulēšanu, atjaunošanu un citiem lēmumiem, ar kuriem
dibināts vai pagarināts licences statuss.
VII. Noslēguma jautājumi
25. Licenci izsniedz uz laiku, kas nav ilgāks par 5 gadiem, ar
norādījumu par ikgadēju pārreģistrāciju. Pārreģistrēšanai
nepieciešamie dokumenti jāiesniedz ne vēlāk kā 30 dienas pirms
pārreģistrācijas.
Uzņēmums (uzņēmējsabiedrība), kura licencei beidzies derīguma
termiņš, var pretendēt uz tās pagarinājumu.
26. Licencēšanas komisijai vai tās pilnvarojumā Vērtspapīru
departamentam ir tiesības pārbaudīt licences saņēmēju darbību
vērtspapīru publiskajā apgrozībā.
1.pielikums
Pieteikums speciālas atļaujas (licences) saņemšanai
_________________________________________________________________________
(uzņēmējsabiedrības nosaukums)
_________________________________________________________________________
_____________________________________________________ tālr.
_____________
(biroja adrese)
_________________________________________________________________________
(juridiskā adrese)
lūdz izsniegt speciālo atļauju (licenci)
_________________________________________________________________________
(uzņēmējdarbības veids)
Pieteikuma iesniedzējs
__________________________________________________
(vārds, uzvārds, ieņemamais amats
_________________________________________________________________________
uzņēmumā)
Pielikumā: licencēšanas noteikumu 3.punktā minētie dokumenti.
2.pielikums
Izziņa
1. Izsniegta
____________________________________________________________
(vārds, uzvārds, tēva vārds)
2. Amats, kurā tiek
izvirzīts
_______________________________________________________________
3. Dzīves vieta
_________________________________________________________
4. Izglītība
____________________________________________________________
5. Ieņemamais
amats____________________________________________________________________
6. Vai ir bijusi sodāmība
_______________________________________________
7. Izsniegšanas
datums
__________________________________________________________________
Pielikumā: pases kopija (2., 3.lpp. un lappuse ar atzīmi par
pierakstu) Izziņas pareizību apliecina izziņas saņēmējs un
padomes vai valdes priekšsēdētājs.
3.pielikums
Brokeru sabiedrības un bankas iekšējās kārtības noteikumu
saturs par vērtspapīru kontu* atvēršanu, apkalpošanu un
slēgšanu
1. Kontu atvēršanai nepieciešamie dokumenti, to iesniegšanas un
konta
noformēšanas kārtība.
2. Kontu numura piešķiršanas kārtība.
3. Kontu dokumentu uzglabāšana.
4. Kontu apkalpošanas operācijas.
5. Operāciju pārtraukšana un atjaunošana.
6. Kontu slēgšana.
7. Dokumentu arhivēšana.
8. Citi pasākumi saskaņā ar Latvijas Centrālā depozitārija
noteikumiem.
______________________
* tālāk tekstā - konti
4.pielikums
Par informācijas sistēmas drošības pasākumiem
Drošības sistēmas mērķi:
- novērst, ierobežot un reģistrēt postījumus, kuri nodarīti
organizācijas darbību ietekmējošiem datiem vai pašai
organizācijai;
- radīt iespēju atjaunot visus bojātos sistēmas elementus;
- panākt aizsardzības un drošuma pasākumu atbilstību pastāvošajām
briesmām saskaņā ar normālas vides izvirzītajām prasībām;
- organizācijas vadītājiem un sistēmas administratoriem jāpiekrīt
drošības noteikumiem;
- ar drošības noteikumiem jāiepazīstina visi sistēmas lietotāji
un viņiem tie jāapliecina ar savu parakstu.
Drošības pamatprasības (lai aizsargātu un nepieļautu loģisko datu
nesankcionētu lietošanu, t.i., datu izmainīšanu un
apskatīšanu):
- izvērsta privilēģiju sadale lietotājiem (privilēģiju sadali
nodrošina paroļu sistēma, kurā katram lietotājam zināmas tikai
tās paroles, ko viņš drīkst zināt);
- paroļu izmantošana, startējot datoru vai uzsākot darbu ar
sistēmas datiem;
- lietotāju uzraudzības organizācija;
- datu integritātes kontrole;
- rezerves kopiju veidošana un datu atjaunošana;
- slepenība;
- iekārtu kontrole;
- programmatūras kontrole.
Katrs lietotājs identificējams ar:
- lietotāja identifikatoru;
- lietotāja personīgo paroli.
Personālo datoru datu aizsardzībai jāaptver:
datu integritātes nodrošināšana:
- sistēmas regulāra testēšana (tehnisko elementu, datu nesēju
regulāra pārbaude);
- vēlama bezpārtraukuma elektrobarošanas avotu izmantošana;
- pretvīrusu aizsardzības obligāts lietojums;
- jaunu programmatūras produktu sākotnējā testēšana uz datoriem,
kuri nesatur unikālu informāciju.
Sistēmā drīkst instalēt tikai licencētu programmatūru.
Lokālajos tīklos vislielākā vērtība jāveltī servera un tajā esošo
datu drošībai:
- serverī esošo datu nodrošināšana pret zudumiem:
- spoguļdisku lietošana;
- datu integritātes kontroles līdzekļu lietojums;
- datu regulāra kopēšana uz ārējiem datu nesējiem saskaņā ar
iepriekš izstrādātu grafiku un metodiku;
- datu kopiju glabāšana drošā vietā atsevišķi no servera;
- sistēmas regulāra testēšana (tehnisko elementu un datu nesēju
regulāra pārbaude);
- bezpārtraukuma elektrobarošanas avotu obligāta
izmantošana;
- pretvīrusu aizsardzības sistēmu obligāts lietojums;
- jaunu programmatūras produktu sākotnējā testēšana uz datoriem,
kuri nesatur unikālu informāciju;
- tikai licencētu programmatūru instalēšana sistēmā (to drīkst
darīt vienīgi pilnvarota persona).
Aizsardzība pret nesankcionētu piekļūšanu serveriem:
- fiziskas piekļuves ierobežojums serverim (pie tā drīkst piekļūt
tikai pilnvarotas personas, tā klaviatūrai un kontroles slēdžiem
jābūt nepieejamiem gadījuma personām);
- obligāts paroļu lietojums un sistēmas izmantotāju darbības
ierobežojumi atbilstoši katra tiesībām;
- lietotāju un to grupu tiesību pārdomāta izmantošanas
organizācija un darbības kontrole.