Vērtspapīru tirgus komisijas rīkojums Nr.73

Rīgā 1998.gada 27.martā

Par grozījumiem "Noteikumos par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā"

Pamatojoties uz 1995.gada 24.augusta likuma "Par vērtspapīru tirgus komisiju" 7.pantu, Ministru kabineta 1997.gada 6.maija noteikumu nr.173 "Vērtspapīru tirgus komisijas nolikums" 4.1.apakšpunktu un 1998.gada 6.marta Vērtspapīru tirgus komisijas Padomes sēdes protokolu Nr.1,

izdarīt "Noteikumos par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā" šādus grozījumus:

1. Papildināt ar 11.1.16.apakšpunktu šādā redakcijā:

"11.1.16. dokumenti un informācija par brokeru sabiedrības akcionāriem:

11.1.16.1. fiziskajām personām:

(1) vārds, uzvārds, personas kods, pases numurs, izdevējs un derīguma termiņš;

(2) personas ienākumu (nodokļu) deklarācijas par pēdējiem diviem gadiem apstiprināta kopija;

11.1.16.2. juridiskajām personām:

(1) rezidentiem:

1) dibināšanu un reģistrāciju apliecinoši dokumenti,

2) ziņas par šo juridisko personu īpašniekiem:

a) fiziskajām personām — vārds, uzvārds, personas kods, pases numurs, izdevējs un derīguma termiņš. Personas ienākumu (nodokļu) deklarācijas par pēdējiem diviem gadiem apstiprināta kopija,

b) juridiskajām personām — dibināšanu un reģistrāciju apliecinoši dokumenti, kā arī ziņas par šo juridisko personu īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem — fiziskajām personām, kura jāsniedz saskaņā ar 11.1.16.1.apakšpunktu,

c) pēdējo 2 darbības gadu gada pārskati, kas sagatavoti saskaņā ar Latvijas Republikas likumdošanas aktiem un revidēti,

d) pamatdarbības apraksts par pēdējiem diviem darbības gadiem,

e) līdzdalība citās uzņēmējsabiedrībās, ja šī līdzdalība nodrošina vismaz 10% no balsu skaita, norādot šo uzņēmējsabiedrību pilnu nosaukumu un līdzdalības apjomu (procentos un naudas izteiksmē);

(2) nerezidentiem:

1) dibināšanu un reģistrāciju apliecinoši dokumenti,

2) ziņas par šo juridisko personu īpašniekiem:

a) fiziskajām personām — vārds, uzvārds, personas kods, pases numurs, izdevējs un derīguma termiņš. Personas ienākumu (nodokļu) deklarācijas par pēdējiem diviem gadiem apstiprināta kopija,

b) juridiskajām personām — dibināšanu un reģistrāciju apliecinoši dokumenti, kā arī ziņas par šo juridisko personu īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem — fiziskajām personām, kura jāsniedz saskaņā ar 11.1.16.1.apakšpunktu,

c) pēdējo 2 darbības gadu gada pārskati, kas sagatavoti saskaņā ar starptautiskajiem grāmatvedības standartiem un revidēti,

d) pamatdarbības apraksts par pēdējiem diviem darbības gadiem,

e) līdzdalība citās uzņēmējsabiedrībās, ja šī līdzdalība nodrošina vismaz 10% no balsu skaita, norādot šo uzņēmējsabiedrību pilnu nosaukumu un līdzdalības apjomu (procentos un naudas izteiksmē);

11.1.16.3. paskaidrojums, ja objektīvu iemeslu dēļ ziņas par 11.1.16.apakšpunktā minēto akcionāru — juridisko vai fizisko personu — īpašniekiem nav iespējams iesniegt. Par paskaidrojuma pamatotību lemj Licencēšanas komisija."

2. Papildināt 19.punktu ar trešo rindkopu šādā redakcijā:

"Ārvalstu personu dokumentiem jābūt tulkotiem valsts valodā un legalizētiem attiecīgās valsts vēstniecībā Latvijā vai arī Latvijas vēstniecībā, pārstāvniecībā vai konsulātā šai ārvalstī."

3. Papildināt ar 47.' punktu šādā redakcijā:

"47.' Ja brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi Latvijas Republikas normatīvo aktu prasības, Vērtspapīru tirgus komisijai ar rīkojumu ir tiesības apturēt brokeru sabiedrībai vai bankai licenci vai atļauju uz laiku līdz 7 dienām."

4. Papildināt ar 70.punktu šādā redakcijā:

"70. Brokeru sabiedrībām, kas ir saņēmušas licenci, līdz 1998.gada 1.jūlijam Vērtspapīru tirgus komisijā jāiesniedz dokumenti saskaņā ar šo noteikumu 11.1.16.apakšpunkta prasībām."

Priekšsēdētājs V.Gustsons