Vērtspapīru tirgus komisijas rīkojums Nr.82

Rīgā 1999. gada 19. martā

Par grozījumiem ar Vērtspapīru tirgus komisijas 1997. gada 21. jūlija rīkojumu Nr. 35 apstiprinātajos noteikumos "Noteikumi par licencēšanas kārtību profesionālo speciālistu darbībai vērtspapīru tirgū"

1. Pamatojoties uz Vērtspapīru tirgus komisijas padomes 1999. gada 12. marta sēdes lēmumu (protokols 2/99, 2. punkts), izdarīt ar Vērtspapīru tirgus komisijas 1997. gada 21. jūlija rīkojumu Nr. 35 apstiprinātajos noteikumos "Noteikumi par licencēšanas kārtību profesionālo speciālistu darbībai vērtspapīru tirgū" šādus grozījumus:

1.1. Izteikt 1. punkta otro teikumu šādā redakcijā:

"Profesionālā speciālista darbība vērtspapīru tirgū šo noteikumu izpratnē ir:

1) brokeru starpniecības darījumu ar vērtspapīriem veikšana;

2) ieguldījumu konsultanta darbība;

3) darbība, kas saistīta ar klientu vērtspapīru kontu apkalpošanu un vērtspapīru uzskaiti;

4) biržas brokeru darbība;

5) ieguldījumu fonda pārvaldnieka darbība;

6) darbība ar privatizācijas sertifikātiem;

7) cita likumos paredzētā darbība vērtspapīru tirgū."

1.2. Izteikt 17. punktu jaunā redakcijā:

"17. Licenci izsniedz uz 1 gadu".

1.3. Izteikt 18. punktu jaunā redakcijā:

"18. Licenci pretendents saņem personīgi, uzrādot pasi."

1.4. Izslēgt 19. punktā vārdu "pārreģistrācijas".

1.5. Izteikt 23. punktu šādā redakcijā:

"23. Licences nozaudēšanas vai sabojāšanas gadījumā, pamatojoties uz speciālista iesniegumu, kurā norādīti nozaudēšanas vai sabojāšanas apstākļi, 15 dienu laikā no iesnieguma saņemšanas dienas tiek izsniegts tās dublikāts, ierakstot licences kreisajā augšējā stūrī vārdu "dublikāts"."

1.6. Izslēgt VI nodaļu.

1.7. Izteikt VII nodaļu šādā redakcijā:

" VII. Licenču pagarināšana

27. Ja speciālists vēlas pagarināt licenci, tad viņam mēnesi pirms licences termiņa beigām jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komisijā iesniegums un aizpildīta anketa (1. pielikums).

27.’ Ja visi 27. punktā minētie dokumenti ir iesniegti un ja persona veic profesionālā speciālista darbību vērtspapīru tirgū, kā arī viņam ir nevainojama reputācija, Licencēšanas komisija līdz licences termiņa beigām pieņem lēmumu par licences pagarināšanu.

27.’’ Licencēšanas komisija var licenci nepagarināt, ja speciālists vairāk kā sešus mēnešus neveic profesionālā speciālista darbību."

1.8. Izslēgt 29. punkta trešo un ceturto teikumu.

1.9. Izslēgt 34.1. punktu.

1.10. Izslēgt 34.3. punktu.

1.11. Izslēgt 35. punktā skaitli "34.3.".

1.12. Izslēgt 41.7. punktā vārdus "pārreģistrāciju vai".

1.13. Izslēgt 41.8. punktā vārdus "pārreģistrēt vai".

2. Grozījumi noteikumos stājas spēkā nākamajā dienā pēc publicēšanas laikrakstā "Latvijas Vēstnesis".

Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs V.Gustsons

Ar Vērtspapīru tirgus komisijas 1997. gada 21. jūlija rīkojumu Nr. 35 apstiprinātos noteikumus "Noteikumi par licencēšanas kārtību profesionālo speciālistu darbībai vērtspapīru tirgū" skat. "Latvijas Vēstnesis", 25.07.1997., Nr. 189/190.