Vērtspapīru tirgus komisija

Rīkojums Nr.13 Rīgā 2000.gada 8.martā

Par noteikumu "Noteikumi par vērtspapīru uzskaites nodošanu" apstiprināšanu

Pamatojoties uz 1995.gada 24.augusta likuma "Par Vērtspapīru tirgus komisiju" 7.panta 1.punktu, Ministru kabineta 1997.gada 6.maija noteikumu Nr.173 "Vērtspapīru tirgus komisijas nolikums" 4.1.3.punktu un Vērtspapīru tirgus komisijas padomes 2000.gada 3.marta lēmumu (sēdes protokols nr.1/2000, 2.punkts), apstiprināt noteikumus "Noteikumi par vērtspapīru uzskaites nodošanu".

Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs V.Gustsons

Noteikumi par vērtspapīru uzskaites nodošanu

1. Vispārīgie noteikumi

1.1. Noteikumi par vērtspapīru uzskaites nodošanu (turpmāk — Noteikumi) izdoti, pamatojoties uz likuma "Par Vērtspapīru tirgus komisiju" 7.panta pirmo daļu un realizējot likuma "Par vērtspapīru tirgus komisiju" 8.pantā noteiktās Vērtspapīru tirgus komisijas (turpmāk — Komisija) tiesības.

1.2. Noteikumi attiecas uz:

1.2.1. brokeru sabiedrībām un bankām, kuras ir vērtspapīru kontu turētājas (turpmāk — kontu turētāji);

1.2.2. Latvijas Centrālo depozitāriju (turpmāk — Depozitārijs).

1.3. Noteikumi nosaka vērtspapīru uzskaites nodošanas kārtību no viena kontu turētāja citam kontu turētājam.

1.4. Vērtspapīru uzskaites nodošana no viena kontu turētāja citam kontu turētājam (turpmāk — uzskaites nodošana) šo Noteikumu izpratnē ir viena kontu turētāja uzskaitē nodošanas dienā esošo vērtspapīru un ar tiem saistīto dokumentu nodošana cita kontu turētāja uzskaitē Noteikumos paredzētajā kārtībā.

1.5. Lēmumu par uzskaites nodošanu pieņem Depozitārijs šādos gadījumos:

1.5.1. kontu turētājs ir pieņēmis lēmumu izbeigt vērtspapīru kontu turēšanu, izņemot gadījumus, kad tiek apvienoti kontu turētāji vai vienam kontu turētājam tiek pievienots cits kontu turētājs;

1.5.2. Komisija ir anulējusi kontu turētājam licenci starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā attiecībā uz vērtspapīru kontu turēšanu;

1.5.3. citos gadījumos saskaņā ar Depozitārija noteikumiem un instrukcijām.

1.6. Uzskaites nodošana notiek 30 dienu laikā:

1.6.1. šo Noteikumu 1.5.1. punktā minētajā gadījumā no dienas, ar kuru kontu turētājs ir nolēmis izbeigt vērtspapīru kontu turēšanu;

1.6.2. šo Noteikumu 1.5.2. punktā minētajā gadījumā no dienas, ar kuru Komisija ir anulējusi kontu turētājam licenci starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā attiecībā uz vērtspapīru kontu turēšanu;

1.6.3. šo Noteikumu 1.5.3. punktā minētajos gadījumos no dienas, kurā Depozitārijs ir pieņēmis lēmumu nodot uzskaiti.

1.7. Uzskaites nodošanu organizē Depozitārijs. Tā notiek atbilstoši šiem Noteikumiem, Depozitārija noteikumiem, citiem normatīvajiem aktiem, kā arī Depozitārija instrukcijām, nodrošinot vērtspapīros nostiprinātās vērtspapīru īpašnieku tiesības.

2. Uzskaites nodošanas kārtība

2.1. Kontu turētājs par savu lēmumu izbeigt vērtspapīru kontu turēšanu nekavējoties rakstiski informē Komisiju un Depozitāriju. Kontu turētājs ir tiesīgs ieteikt Depozitārijam apstiprināt kontu turētāju, kas pārņem uzskaiti.

2.2. Komisija par savu lēmumu anulēt kontu turētāja licenci starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā attiecībā uz vērtspapīru kontu turēšanu nekavējoties rakstiski informē kontu turētāju un Depozitāriju, norādot datumu, ar kuru licence tiek anulēta.

2.3. Depozitārijs pēc šo Noteikumu 2.1. vai 2.2 punktā minētās informācijas saņemšanas vai arī pēc 1.5.3. punktā paredzētā lēmuma pieņemšanas lemj par uzskaites nodošanu un nekavējoties rakstiski par to informē uzskaites nodošanā iesaistītos kontu turētājus un Komisiju.

2.4. Kontu turētājs, kas nodod uzskaiti, nekavējoties informē klientus par šo Noteikumu 2.1., 2.2. un 2.3. punktā minētajiem lēmumiem un iespējām veikt operācijas ar tiem piederošajiem vērtspapīriem, norādot, ka, ja uzskaites nodošanas dienā klientu vērtspapīru kontos būs atlikums, vērtspapīri un ar tiem saistītie dokumenti tiks nodoti Depozitārija apstiprinātajam kontu turētājam vai glabāšanā Depozitārijā.

2.5. Depozitārijs pēc lēmuma par uzskaites nodošanu pieņemšanas nekavējoties veic pārbaudi pie kontu turētāja, kas nodod uzskaiti. Pārbaudē fiksē vērtspapīru atlikumus vērtspapīru kontos pārbaudes veikšanas dienā.

Par pārbaudes rezultātiem Depozitārijs sastāda ziņojumu, kuru nekavējoties iesniedz kontu turētājam un Komisijai.

2.6. Uzskaites nodošana notiek Depozitārija noteiktajā datumā un vietā, piedaloties Depozitārija un uzskaites nodošanā iesaistīto kontu turētāju pārstāvjiem.

2.7. Kontu turētājs elektroniskā formā nodod vērtspapīrus, kas uzskaites nodošanas dienā ir iegrāmatoti:

2.7.1. kontu turētāja klientu vērtspapīru kontos;

2.7.2. paša kontu turētāja vērtspapīru kontos.

2.8. Kontu turētājs nodod:

2.8.1. paziņojumus par katra klienta vērtspapīru portfeļa stāvokli uzskaites nodošanas dienā, kas ietver šādu informāciju:

2.8.1.1. vērtspapīru konta numuru;

2.8.1.2. vērtspapīru konta īpašnieka identifikācijas datus:

2.8.1.2.1. fiziskām personām — vārdu, uzvārdu, personas kodu vai citu identifikācijas pazīmi un adresi;

2.8.1.2.2. juridiskām personām — nosaukumu, reģistrācijas numuru vai citu identifikācijas pazīmi un juridisko adresi;

2.8.1.3. vērtspapīru kodu;

2.8.1.4. vērtspapīru daudzumu vērtspapīru kontā;

2.8.2. dokumentus, kas satur informāciju par bloķētajiem, ieķīlātajiem vai citādi apgrūtinātajiem vērtspapīriem;

2.8.3. vērtspapīru bilanci uzskaites nodošanas dienā;

2.8.4. vērtspapīru galveno grāmatu;

2.8.5. vērtspapīru operāciju žurnālu;

2.8.6. atlikto vērtspapīru operāciju sarakstu.

2.9. Kontu turētājs, kas pārņem uzskaiti, saņem:

2.9.1. šo Noteikumu 2.7. punktā minētos vērtspapīrus;

2.9.2. šo Noteikumu 2.8.1. un 2.8.2. punktā minētos dokumentus par pārņemamajiem vērtspapīriem.

2.10. Depozitārijs saņem glabāšanā:

2.10.1. šo Noteikumu 2.8.3., 2.8.4., 2.8.5., 2.8.6. punktā minētos dokumentus;

2.10.2. bloķētos, ieķīlātos vai citādi apgrūtinātos vērtspapīrus, ja kontu turētājs, kas pārņem uzskaiti, tos nepārņem. Kontu turētājs, kas ir nodevis uzskaiti, nekavējoties informē Depozitāriju par apgrūtinājuma noņemšanu no šādiem vērtspapīriem. Depozitārijs šos vērtspapīrus pārved uz vērtspapīru īpašnieka vērtspapīru kontu pēc tam, kad ir zudis to apgrūtinājuma pamatojums.

2.11. Vērtspapīru nodošana notiek, kontu turētājam iesniedzot Depozitārijam vērtspapīru pārveduma uzdevumus.

2.12. Veicot uzskaites nodošanu, Depozitārija un kontu turētāja pārstāvji sastāda uzskaites nodošanas – pieņemšanas aktu. Katra puse saņem vienu uzskaites nodošanas – pieņemšanas akta eksemplāru. Akta kopiju bez pielikumiem Depozitārijs nekavējoties nosūta Komisijai.

2.13. Ja šo Noteikumu 1.6. punktā noteiktajā termiņā uzskaites nodošana netiek pabeigta, Komisija var pagarināt uzskaites nodošanas termiņu.

2.14. Ja Komisija uzskaites nodošanas termiņu nepagarina, vērtspapīru uzskaiti glabāšanā pārņem Depozitārijs. Depozitārijs glabāšanā pārņemto vētspapīru uzskaiti vai nu nodod citam kontu turētājam, ievērojot šajos Noteikumos un Depozitārija noteikumos un instrukcijās noteikto kārtību, vai arī glabāšanā pārņemtos vērtspapīrus pārved pie kontu turētājiem, saņemot vērtspapīru pārveduma uzdevumus saskaņā ar vērtspapīru īpašnieku rīkojumiem.

2.15. Visas uzskaites nodošanā iesaistītās puses saņemtos dokumentus glabā saskaņā ar normatīvo aktu noteikumiem.

3. Pārejas noteikums

Noteikumi stājas spēkā 2000.gada 15.aprīlī.