Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.39

Rīgā 2014.gada 12.martā

Izdoti saskaņā ar Valsts pārvaldes iekārtas likuma
72. panta pirmās daļas 2. punktu

1. "Kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora un likvidatora amata kandidātu atlases normatīvie noteikumi" (turpmāk tekstā – noteikumi) nosaka kārtību, kādā:

1.1. Finanšu un kapitāla tirgus komisija (turpmāk tekstā – Komisija) izvērtē kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidāta atbilstību Kredītiestāžu likuma 131.¹ panta prasībām atbilstoši Civilprocesa likuma 374. panta pirmajā daļā noteiktajam un iesaka izvēlēto kandidātu tiesai;

1.2. Komisija izvērtē kredītiestādes likvidatora amata kandidāta atbilstību Kredītiestāžu likuma 131. panta prasībām atbilstoši Civilprocesa likuma 377. panta otrajā daļā noteiktajam un iesaka izvēlēto kandidātu tiesai.

2. Noteikumi ir saistoši atbildīgajiem Komisijas Juridiskā un licencēšanas departamenta un Uzraudzības departamenta darbiniekiem, kas iesaistīti kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora un likvidatora amata kandidātu atbilstības tiem izvirzītajām prasībām izvērtēšanā un minēto amata kandidātu ieteikšanā tiesai.

3. Lēmumu par kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora vai likvidatora amata kandidāta apstiprināšanu ieteikšanai tiesai pieņem Komisijas padome.

4. Kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora un likvidatora amata kandidātu atlases procesā Komisija sadarbojas ar Latvijas Sertificēto maksātnespējas procesa administratoru asociāciju (turpmāk tekstā – Administratoru asociācija), valsts aģentūru "Maksātnespējas administrācija" (turpmāk tekstā – Maksātnespējas administrācija), Latvijas Zvērinātu advokātu padomi (turpmāk tekstā – Advokātu padome) un Latvijas Zvērinātu revidentu asociāciju (turpmāk tekstā – Revidentu asociācija).

5. Reizi kalendārā gada laikā, bet ne vēlāk kā 31. martā Komisija rakstveidā Administratoru asociācijai lūdz sniegt prioritārā kārtībā sagatavotu iespējamo kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu (maksātnespējas procesa administratoru) sarakstu, kas ietver ne vairāk kā piecus kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātus un ir sagatavots, ņemot vērā kandidātu papildus iegūto izglītību un profesionālo darbību, vadot sabiedrību maksātnespējas procesus, ievērojot šo maksātnespējas procesu apjomu un sarežģītību, kandidātam pieejamos resursus maksātnespējas procesa nodrošināšanai un kandidāta pēdējo divu gadu laikā veiktās profesionālās darbības atbilstību normatīvajiem aktiem.

6. Ja Administratoru asociācijas iesniegtais iespējamo kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu saraksts nav sagatavots prioritārā secībā vai Administratoru asociācija ir iesniegusi sarakstu ar vairāk nekā pieciem kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātiem, Komisija, piedaloties Administratoru asociācijas pārstāvjiem, veic kandidātu izlozi, lai izveidotu kandidātu sarakstu ar ne vairāk kā pieciem kandidātiem prioritārā secībā. Administratoru asociācijas pārstāvju nepiedalīšanās izlozē neietekmē izlozes norisi.

7. Rodoties nepieciešamībai ieteikt tiesai kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora kandidatūru, Komisija nosūta rakstveida informācijas pieprasījumu Maksātnespējas administrācijai, lūdzot sniegt informāciju par Administratoru asociācijas ieteikto vai Komisijas izlozēto piecu kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu izdarītajiem to darbību reglamentējošo normatīvo aktu pārkāpumiem un to raksturu, kā arī citu informāciju, kas ir Maksātnespējas administrācijas rīcībā un raksturo personas profesionālo darbību.

8. Rodoties nepieciešamībai ieteikt tiesai kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora kandidatūru, Komisija aicina uz pārrunām pirmo kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu no prioritārā kārtībā izveidotā iespējamo kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu saraksta. Pārrunu laikā Komisija var lūgt kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātam rakstveidā vai mutvārdos sniegt savu redzējumu par iespējamo veicamo pasākumu plānu kredītiestādes maksātnespējas procesa vadīšanai.

9. Ja kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora izvēles procesā tiek konstatēti kādi normatīvajos aktos noteiktie tiesiskie šķēršļi, kas personai liedz pildīt kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora funkcijas, Komisija attiecīgo personu no atlases procedūras izslēdz un aicina uz pārrunām nākamo kandidātu no prioritārā kārtībā izveidotā iespējamo kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu saraksta.

10. Pirms lēmuma pieņemšanas par izvēlētā kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidāta ieteikšanu tiesai Komisija lūdz izvirzītajam kandidātam iesniegt Civilprocesa likuma 374. panta ceturtajā daļā norādīto kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora parakstīto deklarāciju, kura apstiprina viņa piekrišanu stāties amatā un uzņemties likumā noteikto atbildību.

11. Ņemot vērā Maksātnespējas administrācijas sniegto informāciju, ar kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātiem veiktās pārrunas, kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu reputāciju, kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu pieļauto normatīvo aktu pārkāpumu būtību, pieredzi sabiedrību maksātnespējas procesu vadīšanā, ievērojot šo maksātnespējas procesu apjomu un sarežģītību, un kandidātam pieejamos resursus maksātnespējas procesa nodrošināšanai, Komisija iesaka tiesai atbilstošāko kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora amata kandidātu.

12. Reizi kalendārā gada laikā, bet ne vēlāk kā 31. martā Komisija rakstveidā:

12.1. Advokātu padomei lūdz sniegt prioritārā kārtībā sagatavotu iespējamo kredītiestādes likvidatora amata kandidātu (zvērinātu advokātu) sarakstu, kas ietver ne vairāk kā piecus kredītiestādes likvidatora amata kandidātus un ir sagatavots, ņemot vērā kandidātu darbības ilgumu zvērinātu advokātu kolēģijā, iegūtos kvalifikācijas punktus, pastāvošos disciplinārsodus un to, vai personai papildus zvērināta advokāta kvalifikācijai ir piešķirts arī maksātnespējas procesa administratora sertifikāts;

12.2. Revidentu asociācijai lūdz sniegt prioritārā kārtībā sagatavotu iespējamo kredītiestādes likvidatora amata kandidātu (zvērinātu revidentu) sarakstu, kas ietver ne vairāk kā piecus kredītiestādes likvidatora amata kandidātus un ir sagatavots, ņemot vērā zvērinātu revidentu pēdējo divu gadu laikā veiktās profesionālās darbības atbilstību normatīvajiem aktiem, profesionālo darbību sabiedrību likvidācijas procesos, ievērojot šo likvidācijas procesu apjomu un sarežģītību, zvērinātiem revidentiem pieejamos resursus likvidācijas procesa nodrošināšanai, spēju strādāt paaugstinātas spriedzes apstākļos, kandidāta iegūto izglītību (fiziskām personām) un peļņu un apgrozījumu (zvērinātu revidentu komercsabiedrībām). Komisija lūdz, sagatavojot iespējamo kredītiestādes likvidatora amata kandidātu sarakstu, par zvērinātu revidentu komercsabiedrībām norādīt personas, kuras varētu pilnvarot atbilstoši Kredītiestāžu likuma 131. panta otrajai daļai.

13. Ja Advokātu padomes vai Revidentu asociācijas iesniegtais iespējamo kredītiestādes likvidatora amata kandidātu saraksts nav sagatavots prioritārā secībā vai Advokātu padome vai Revidentu asociācija ir iesniegusi sarakstu ar vairāk nekā pieciem kredītiestādes likvidatora amata kandidātiem, Komisija, piedaloties Advokātu padomes un Revidentu asociācijas pārstāvjiem, veic kandidātu izlozi, lai izveidotu kandidātu sarakstus ar ne vairāk kā pieciem kandidātiem prioritārā secībā no katras profesionālās apvienības iesniegtajiem kandidātiem. Advokātu padomes un Revidentu asociācijas pārstāvju nepiedalīšanās izlozē neietekmē izlozes norisi.

14. Rodoties nepieciešamībai ieteikt tiesai kredītiestādes likvidatora amata kandidātu, Komisija nosūta rakstveida informācijas pieprasījumu Maksātnespējas administrācijai, lūdzot sniegt informāciju par Advokātu padomes un Revidentu asociācijas ieteikto (tai skaitā zvērinātu revidentu komercsabiedrību norādīto pilnvaroto personu) vai Komisijas izlozēto piecu kredītiestādes likvidatora amata kandidātu no katras profesionālās apvienības iesniegtā saraksta, kas vienlaikus ir maksātnespējas procesa administratori, izdarītajiem to darbību reglamentējošo normatīvo aktu pārkāpumiem un to raksturu, kā arī citu informāciju, kas ir Maksātnespējas administrācijas rīcībā un kas raksturo personas profesionālo darbību.

15. Rodoties nepieciešamībai ieteikt tiesai kredītiestādes likvidatora amata kandidātu, Komisija aicina uz pārrunām pirmos kredītiestādes likvidatora amata kandidātus no prioritārā kārtībā izveidotajiem iespējamo kredītiestādes likvidatora amata kandidātu sarakstiem. Pārrunu laikā Komisija var lūgt kredītiestādes likvidatora amata kandidātiem rakstveidā vai mutvārdos sniegt savu redzējumu par iespējamo veicamo pasākumu plānu kredītiestādes likvidācijas procesa vadīšanai.

16. Ja kredītiestādes likvidatora izvēles procesā tiek konstatēti kādi normatīvajos aktos noteikti tiesiskie šķēršļi, kas personai liedz pildīt kredītiestādes likvidatora funkcijas, Komisija attiecīgo personu no atlases procedūras izslēdz un aicina uz pārrunām nākamo kandidātu no prioritārā kārtībā izveidotajiem iespējamo kredītiestādes likvidatora amata kandidātu sarakstiem.

17. Pirms lēmuma pieņemšanas par izvēlētā likvidatora amata kandidāta ieteikšanu tiesai Komisija lūdz iesniegt kredītiestādes likvidatora parakstītu deklarāciju, kas apstiprina viņa piekrišanu stāties amatā un uzņemties likumā noteikto atbildību.

18. Ņemot vērā Maksātnespējas administrācijas sniegto informāciju, ar kredītiestādes likvidatora amata kandidātiem veiktās pārrunas, kredītiestādes likvidatora amata kandidātu reputāciju, kredītiestādes likvidatora amata kandidātu pieļauto normatīvo aktu pārkāpumu būtību, pieredzi sabiedrību likvidācijas procesu vadīšanā, ievērojot šo likvidācijas procesu apjomu un sarežģītību, un kandidātiem pieejamos resursus likvidācijas procesa nodrošināšanai, Komisija iesaka tiesai atbilstošāko kredītiestādes likvidatora amata kandidātu.

19. Atzīt par spēku zaudējušiem Komisijas 21.12.2012. noteikumus Nr. 273 "Kredītiestādes maksātnespējas procesa administratora un likvidatora amata kandidātu atlases noteikumi".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis