|
RĪKI
Finanšu un kapitāla tirgus komisija
Finanšu un kapitāla tirgus komisija publicē normatīvos noteikumus, ieteikumus un lēmumus, kā arī informāciju par kredītiestādes noguldītājiem garantētās atlīdzības izmaksas veidu un kārtību, laiku un vietu.
Publikācijas atsauceATSAUCĒ IETVERT:
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2014. gada 23. jūlija noteikumi Nr. 146 "Grozījumi "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju pārskatu sagatavošanas noteikumos"". Publicēts oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis", 30.07.2014., Nr. 148 https://www.vestnesis.lv/op/2014/148.8
Paraksts pārbaudītsNĀKAMAIS Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.147Grozījumi "Privāto pensiju fondu pārskatu sagatavošanas normatīvajos noteikumos" Vēl šajā numurā30.07.2014., Nr. 148 |
PAR DOKUMENTU Izdevējs: Finanšu un kapitāla tirgus komisija Veids: noteikumi Numurs: 146 Pieņemts: 23.07.2014. OP numurs: 2014/148.8 |
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumi: Šajā laidienā 2 Pēdējās nedēļas laikā 0 Visi
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr.146
Rīgā 2014.gada 23.jūlijā
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr.27 3.p.)
Izdoti saskaņā ar Valsts fondēto pensiju likuma
14. panta trešo daļu
Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 14.09.2007. noteikumos Nr. 125 "Valsts fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju pārskatu sagatavošanas noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) šādus grozījumus:
1. 4. punktā:
izteikt 4.1. apakšpunktu šādā redakcijā:
"4.1. pārskatos lietojamā naudas vienība ir euro;";
izteikt 4.2. apakšpunktu šādā redakcijā:
"4.2. valsts kodu norāda atbilstoši starptautiskajam standartam ISO 3166 "Standartizētie valsts un teritoriju kodi;";
izteikt 4.4. apakšpunktu šādā redakcijā:
"4.4. starptautiskās organizācijas, kas nav reģistrēta kā vienas valsts rezidents, piemēram, Eiropas Rekonstrukcijas un attīstības banka, Eiropas Reģionālās attīstības fonds, Eiropas Investīciju banka, Starptautisko norēķinu banka, kodu norāda kā divu zīmju kodu atbilstoši Latvijas Bankas tīmekļa vietnē pieejamajam starptautisko organizāciju kodu sarakstam;";
izteikt 4.6. apakšpunktu šādā redakcijā:
"4.6. ailē "Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods" norāda valsts, kurā finanšu instruments iekļauts regulētā tirgū, kodu. Ja pārvedami vērtspapīri vai naudas tirgus instrumenti iegūti darījumu rezultātā ārpus regulētā tirgus, norāda valsts kodu regulētajam tirgum, kurā tie tiek tirgoti. Ja finanšu instrumentiem, par kuru iegādi darījumi ir noslēgti vairākos regulētajos tirgos, ir vienādi ISIN kodi, tad norāda regulētā tirgus valsts kodu, kurā noslēgti darījumi par lielākās vērtspapīru daļas (skaita) iegādi, bet, ja attiecīgi iegādāto vērtspapīru skaits ir vienāds, tad norāda tā regulētā tirgus valsts kodu, kurā veikts agrākais darījums."
2. Izteikt 5. punktu šādā redakcijā:
"5. Noteikumos lietotie termini atbilst Valsts fondēto pensiju likumā, Komisijas noteikumos par valsts fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu gada pārskata sagatavošanu, Komisijas noteikumos par ieguldījumu fonda kopējā riska un riska darījumu apmēra ar darījumu partneri aprēķināšanu un Latvijas Bankas noteikumos "Monetāro finanšu iestāžu "Mēneša bilances pārskata" sagatavošanas noteikumi" lietotajiem terminiem."
3. Papildināt noteikumus ar jaunu 9.1 punktu šādā redakcijā:
"9.1 "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskata" 4. sadaļā "Ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu (izņemot 5. sadaļā minēto ieguldījumu riska kapitāla tirgū) ieguldījumu apliecības (daļas)" daļas "Regulētā tirgū tirgotās" 1311. pozīcijā "Ieguldījumu fondu, kuru prospektā paredzēts veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības" un 1312. pozīcijā "Pārējo ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības" norāda ieguldījumus gan ieguldījumu fondos, kuri iekļauti tirgošanai regulētajā tirgū, gan publiskā apgrozībā esošajos ieguldījumu fondos."
4. Izteikt 10. punktu šādā redakcijā:
"10. "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskata" 5. sadaļā "Ieguldījumi riska kapitāla tirgū" 2. ailē "Uzskaites vērtības attiecība pret emitenta emitētajiem finanšu instrumentiem" norāda attiecīgi ieguldījumu plāna rīcībā esošo:
10.1. attiecīgā emitenta (kapitālsabiedrības) kapitāla vērtspapīru nominālvērtības attiecību pret emitenta pamatkapitāla apmēru, kas izteikta procentos, vai
10.2. ieguldījumu daļu uzskaites vērtības attiecību pret attiecīgā alternatīvā ieguldījumu fonda neto aktīvu vērtību, kas izteikta procentos."
5. Izteikt 11. punktu šādā redakcijā:
"11. "Ieguldījumu plāna ieguldījumu portfeļa pārskata" 6. sadaļā "Darījumi ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem":
11.1. B ailē norāda atvasinātā finanšu instrumenta veidu (iespējamos atvasināto finanšu instrumentu veidus skatīt Komisijas 11.11.2011. noteikumos Nr. 242 "Fonda kopējā riska un riska darījumu apmēra ar darījumu partneri aprēķināšanas normatīvie noteikumi");
11.2. 1. ailē "Uzskaites vērtība; aktīvi" norāda atvasināto finanšu instrumentu pozitīvās uzskaites vērtības, bet 2. ailē "Uzskaites vērtība; saistības" negatīvās uzskaites vērtības absolūtos skaitļos."
6. Izteikt noteikumu 1. un 4. pielikumu jaunā redakcijā (pielikumā).
7. Noteikumi stājas spēkā 30.09.2014.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs K.Zakulis
| Līdzekļu pārvaldītāja nosaukums: Ieguldījumu plāna nosaukums: Kods: |
1. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai |
20____. gada ______________________________
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Uzskaites vērtība iepriekšējā pārskata gada beigās |
Uzskaites vērtība |
|
B |
01 |
02 |
|
| AKTĪVI | |||
| Finanšu ieguldījumi (4. pielikuma 300. pozīcija) |
0100 |
||
| Debitoru parādi |
0200 |
||
| Nākamo periodu izdevumi un uzkrātie ienākumi |
0300 |
||
| Pārējie aktīvi |
0400 |
||
| KOPĀ AKTĪVI (0100+0200+0300+0400) |
0500 |
||
| SAISTĪBAS | |||
| Finanšu saistības |
1000 |
||
| t.sk. finanšu aktīvu nodošanas rezultātā radušās finanšu saistības |
1001 |
||
| t.sk. atvasinātie finanšu instrumenti |
1002 |
||
| Nākamo periodu ienākumi un uzkrātie izdevumi |
1200 |
||
| Uzkrājumi |
1300 |
||
| Pārējās saistības |
1400 |
||
| t.sk. ieguldījumu plāna daļu dzēšanas parādi |
1401 |
||
| KOPĀ SAISTĪBAS (1000+1200+1300+1400) |
1500 |
||
| NETO AKTĪVI (0500–1500) |
1600 |
| Līdzekļu pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs |
/ |
||
|
(vārds, uzvārds) |
(paraksts) |
| Ieguldījumu plāna pārvaldnieks |
/ |
||
|
(vārds, uzvārds) |
(paraksts) |
| Izpildītājs | |
|
(vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |
| Līdzekļu pārvaldītāja nosaukums: Ieguldījumu plāna nosaukums: Kods: |
4. pielikums Jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai |
20____. gada ______________________________
1. Kopsavilkums
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Uzskaites vērtība |
Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (%) |
Ieguldījumu plāna prospektā paredzētais ierobežojums (%) |
|
A |
B |
01 |
02 |
03 |
| Regulētā tirgū tirgotie finanšu instrumenti | ||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1110(01)) |
110 |
|||
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (1201(01)) |
120 |
|||
| Ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības (daļas) (1310(01)) |
130 |
|||
| Ieguldījumi riska kapitāla tirgū (1401(01)) |
140 |
|||
| Atvasinātie finanšu instrumenti (1510(01)) |
150 |
|||
| Kopā (110+...+150) |
100 |
|||
| Pārējie finanšu instrumenti | ||||
| Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu (1120(01)) |
210 |
|||
| Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu (1202(01)) |
220 |
|||
| Alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas (1320(01)) |
230 |
|||
| Ieguldījumi riska kapitāla tirgū (1400(01)-1401(01)) |
240 |
|||
| Prasības uz pieprasījumu un termiņnoguldījumi kredītiestādēs | ||||
| Termiņnoguldījumi (1601(01)) |
251 |
|||
| Prasības uz pieprasījumu (1601(02)) |
252 |
|||
| Kopā (251+252) |
250 |
|||
| Atvasinātie finanšu instrumenti (1520(01)) |
260 |
|||
| Kopā (210+220+230+240+250+260) |
200 |
|||
| IEGULDĪJUMU PORTFELIS KOPĀ (100+200) |
300 |
|||
| t.sk. ar līdzekļu pārvaldītāju grupā esošu komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
301 |
|||
| 1. Komercsabiedrība A | ||||
| 2. Komercsabiedrība B | ||||
| 3. ... | ||||
| t.sk. pārējās grupās esošu komercsabiedrību emitētie vērtspapīri |
302 |
|||
| 1. Grupa C | ||||
| 2. Grupa D | ||||
| 3. ... | ||||
| t.sk. ieguldījumi kapitāla vērtspapīros, alternatīvo ieguldījumu fondos un ieguldījumu fondos, kuri var veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros vai citos riska ziņā tiem pielīdzināmos finanšu instrumentos (1200+1311+1313+1321+1400) |
303 |
|||
| t.sk. alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas (1313+1314+1321+1322+1420) |
304 |
|||
| IEGULDĪJUMU PLĀNA AKTĪVU KOPSUMMA (1. pielikuma 0500. pozīcija) |
400 |
2. Parāda vērtspapīri un citi vērtspapīri ar fiksētu ienākumu
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū |
Vērtspapīra ISIN kods* |
Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Emitenta reģistrācijas valsts ilgtermiņa kredītreitings ārvalstu valūtā** |
Kredītreitingu piešķīrušās aģentūras nosaukums** |
Valūtas kods |
Uzskaites vērtība |
Ieguldījumu attiecība pret emitenta emitētajiem parāda vērtspapīriem (%) |
Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) (%) |
Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojums (%) |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
G |
H |
I |
01 |
02 |
03 |
04 |
| REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE | ||||||||||||
| Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
X |
||||||||||
| 2. Emitents B |
X |
X |
||||||||||
| 3. ... |
X |
X |
||||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1101 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
X |
X |
X |
||||||||
| 2. Emitents B |
X |
X |
X |
X |
||||||||
| 3. ... |
X |
X |
X |
X |
||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1102 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
|||||||||||
| 2. Emitents B |
X |
|||||||||||
| 3. ... |
X |
|||||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1103 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
X |
X |
|||||||||
| 2. Emitents B |
X |
X |
X |
|||||||||
| 3. ... |
X |
X |
X |
|||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1104 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Kopā (1101+...+1104) |
1110 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| PĀRĒJIE | ||||||||||||
| Valsts emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
X |
||||||||||
| 2. Emitents B |
X |
X |
||||||||||
| 3. ... |
X |
X |
||||||||||
| Kopā (1+2+3...) |
1105 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Starptautisko finanšu institūciju emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
X |
X |
X |
||||||||
| 2. Emitents B |
X |
X |
X |
X |
||||||||
| 3. ... |
X |
X |
X |
X |
||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1106 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Pašvaldību emitētie vai garantētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
|||||||||||
| 2. Emitents B |
X |
|||||||||||
| 3. ... |
X |
|||||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1107 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | ||||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
X |
X |
|||||||||
| 2. Emitents B |
X |
X |
X |
|||||||||
| 3. ... |
X |
X |
X |
|||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1108 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Kopā (1105+...+1108) |
1120 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| t.sk. ieguldījumi Valsts fondēto pensiju likuma 12. panta pirmās daļas 1.1 punktā minēto emitentu emitētajos vērtspapīros |
1121 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds
ir piešķirts.
** Aizpilda par Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas dalībvalstīm,
kas nav Eiropas Ekonomikas zonas valstis.
3. Akcijas un citi vērtspapīri ar nefiksētu ienākumu
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Mēnešu skaits līdz vērtspapīru iekļaušanai regulētā tirgū |
Vērtspapīra ISIN kods* |
Emitenta vai garantētāja reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Valūtas kods |
Uzskaites vērtība |
Līdzdalība emitenta pamatkapitālā (%) |
Balsstiesības |
Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna
aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) |
Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojums
|
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
G |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
| REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE | |||||||||||
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | |||||||||||
| 1. Emitents A |
X |
||||||||||
| 2. Emitents B |
X |
||||||||||
| 3. ... |
X |
||||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1201 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| PĀRĒJIE | |||||||||||
| Komercsabiedrību emitētie vērtspapīri | |||||||||||
| 1. Emitents C |
X |
||||||||||
| 2. Emitents D |
X |
||||||||||
| 3. ... |
X |
||||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1202 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Kopā (1201+1202) |
1200 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts.
4. Ieguldījumu fondu un alternatīvo ieguldījumu fondu (izņemot 5. sadaļā minētos ieguldījumu riska kapitāla tirgū) ieguldījumu apliecības (daļas)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Vērtspapīra ISIN kods* |
Ieguldījumu apliecību (daļu) emitenta reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Valūtas kods |
Uzskaites vērtība |
Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu fonda
neto aktīviem |
Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna
aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) |
Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojums |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
01 |
02 |
03 |
04 |
| REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTĀS | |||||||||
| Ieguldījumu fondu, kuru prospektā paredzēts veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu apliecības | |||||||||
| 1. Ieguldījumu fonds A | |||||||||
| 2. Ieguldījumu fonds B | |||||||||
| 3. ... | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1311 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Pārējo ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības | |||||||||
| 1. Ieguldījumu fonds C | |||||||||
| 2. Ieguldījumu fonds D | |||||||||
| 3. ... | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1312 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Alternatīvo ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumi paredz veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu daļas | |||||||||
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds E | |||||||||
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds F | |||||||||
| 3. ... | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1313 |
X |
X |
X |
X |
||||
| Pārējo alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas | |||||||||
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds G | |||||||||
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds H | |||||||||
| 3. ... | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1314 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Kopā (1311+... +1314) |
1310 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| PĀRĒJĀS | |||||||||
| Alternatīvo ieguldījumu fondu, kuru darbības noteikumi paredz veikt ieguldījumus kapitāla vērtspapīros, ieguldījumu daļas | |||||||||
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds I |
X |
||||||||
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds J |
X |
||||||||
| 3. ... |
X |
||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1321 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Pārējo alternatīvo ieguldījumu fondu ieguldījumu daļas | |||||||||
| 1. Alternatīvo ieguldījumu fonds K |
X |
||||||||
| 2. Alternatīvo ieguldījumu fonds L |
X |
||||||||
| 3. ... |
X |
||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1322 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Kopā (1321+1322) |
1320 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| KOPĀ (1310+1320) |
1300 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| t.sk. ar līdzekļu pārvaldītāju vienā grupā esošu komercsabiedrību pārvaldītajos fondos** |
1301 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
||
| t.sk. līdzekļu pārvaldītāja pārvaldīšanā esošajos fondos** |
1302 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
||
| t.sk. alternatīvo ieguldījumu fondos, kuri drīkst veikt ieguldījumus nekustamajā īpašumā |
1303 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
||
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds
ir piešķirts.
** Norāda ieguldījumus gan ieguldījumu fondos, gan alternatīvo ieguldījumu
fondos
5. Ieguldījumi riska kapitāla tirgū
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Vērtspapīru ISIN kods* |
Emitenta reģistrācijas valsts kods |
Regulētā tirgus reģistrācijas valsts kods |
Valūtas kods |
Uzskaites vērtība |
Uzskaites vērtības attiecība pret emitenta emitētajiem
finanšu instrumentiem |
Uzskaites vērtības attiecība pret ieguldījumu plāna
aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) |
Ieguldījumu plāna prospektā noteiktais ierobežojums |
|
A |
B |
C |
D |
E |
F |
01 |
02 |
03 |
04 |
| Ieguldījumi kapitālsabiedrības kapitālā | |||||||||
| 1. Emitents K | |||||||||
| 2. Emitents L | |||||||||
| 3. ... | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1410 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Ieguldījumi alternatīvo ieguldījumu fondos | |||||||||
| 1. AIF A | |||||||||
| 2. AIF B | |||||||||
| 3. ... | |||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1420 |
X |
X |
X |
X |
X |
|||
| Kopā (1410+1420) |
1400 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
| t.sk. regulētā tirgū tirgotie vērtspapīri |
1401 |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
X |
|
* Vērtspapīriem, kas nav iekļauti regulētā tirgū, ISIN kodu norāda, ja tāds ir piešķirts.
6. Darījumi ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem
|
Pozīcijas nosaukums |
Atvasinātā finanšu instrumenta veids |
Pozīcijas kods |
Regulētā tirgus/ kredītiestādes reģistrācijas valsts kods |
Valūtas kods |
Uzskaites vērtība |
|
|
aktīvi |
saistības |
|||||
|
A |
B |
C |
D |
E |
01 |
02 |
| REGULĒTĀ TIRGŪ TIRGOTIE | ||||||
| Darījuma partneris A | ||||||
| Darījuma partneris A | ||||||
|
... |
||||||
| Darījuma partneris B | ||||||
| Darījuma partneris B | ||||||
|
... |
||||||
| Kopā |
X |
1510 |
X |
X |
||
| PĀRĒJIE | ||||||
| Kredītiestāde A | ||||||
| Kredītiestāde A | ||||||
|
... |
||||||
| Kredītiestāde B | ||||||
| Kredītiestāde B | ||||||
|
... |
||||||
| Kopā |
X |
1520 |
X |
X |
||
| Kopā (1510+1520) |
X |
1500 |
X |
X |
||
7. Ieguldījumi kredītiestādēs
(veselos euro)
|
Pozīcijas nosaukums |
Pozīcijas kods |
Kredītiestādes reģistrācijas valsts kods |
Termiņnoguldījumu uzskaites vērtība |
Prasību uz pieprasījumu uzskaites vērtība |
Uzkrātie procenti |
Noguldījumu pamatsumma (01+02*–03) |
Noguldījumu pamatsummas attiecība pret ieguldījumu
plāna aktīvu kopsummu (01.aile: 1.sadaļas 400.pozīciju) |
Riska darījumu apmērs darījumos ar atvasinātajiem finanšu instrumentiem |
Pārējie emitētie finanšu instrumenti |
Ieguldījumu kopsummas attiecība pret ieguldījumu plāna
aktīvu kopsummu ((04+06+07): 1.sadaļas 400.pozīciju) |
|
A |
B |
C |
01 |
02 |
03 |
04 |
05 |
06 |
07 |
08 |
| 1. Kredītiestāde A | ||||||||||
| 2. Kredītiestāde B | ||||||||||
| 3. ... | ||||||||||
| Kopā (1+2+3+...) |
1601 |
X |
* Nepieskaita prasības uz pieprasījumu pret turētājbanku.
| Līdzekļu pārvaldītāja valdes priekšsēdētājs |
/ |
||
|
(vārds, uzvārds) |
(paraksts) |
| Ieguldījumu plāna pārvaldnieks |
/ |
||
|
(vārds, uzvārds) |
(paraksts) |
| Izpildītājs | |
|
(vārds, uzvārds, tālruņa numurs, e-pasta adrese) |