Ministru kabineta instrukcija Nr.6

Rīgā 2014.gada 23.septembrī (prot. Nr.50 1.§)

Izdota saskaņā ar Valsts pārvaldes iekārtas likuma
72.panta pirmās daļas 2.punktu

1. Instrukcija nosaka kārtību, kādā veic kandidātu atlasi valdes un padomes locekļu amatiem kapitālsabiedrībās, kurās valstij kā dalībniekam (akcionāram) ir tiesības izvirzīt valdes vai padomes locekļus.

2. Instrukcijas mērķis ir nodrošināt atklātu, godīgu un profesionālu valdes un padomes locekļu atlasi, tādējādi sekmējot profesionālu un kompetentu kapitālsabiedrību pārvaldes institūciju darbību.

3. Valsts akciju sabiedrībai, kura darbojas kā kredītiestāde, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība vai finanšu iestāde Kredītiestāžu likuma izpratnē, šo instrukciju piemēro tiktāl, ciktāl normatīvajos aktos nav noteikts citādi.

4. Šo instrukciju nepiemēro, ja:

4.1. izvērtējot valdes vai padomes locekļa iepriekšējā pilnvaru termiņā paveikto, valsts kapitāla daļu turētājs nolēmis izvirzīt viņu uz nākamo pilnvaru termiņu un minētā persona atbilst šīs instrukcijas 8. punktā un 1. pielikumā minētajām prasībām;

4.2. saskaņā ar normatīvajiem aktiem par valdes locekļu atlasi atbildīga ir padome un tā nav ierosinājusi valdes locekļu atlasei piemērot šajā instrukcijā noteikto kārtību;

4.3. nepieciešams nodrošināt kapitālsabiedrības pārvaldes institūcijas lemtspēju, kas ir apdraudēta iepriekš neparedzamu apstākļu dēļ, un valdes vai padomes locekļa kandidāta atlasi nav iespējams veikt šajā instrukcijā noteiktajā kārtībā.

5. Šīs instrukcijas 4.2. apakšpunktā minētajā gadījumā padome nodrošina, ka valdes locekļu kandidāti atbilst šīs instrukcijas 8. punktā un 1. pielikumā minētajām prasībām.

6. Šīs instrukcijas 4.3. apakšpunktā minētajā gadījumā amatā var tikt iecelta persona, kura atbilst šīs instrukcijas 8. punktā un 1. pielikumā minētajām prasībām.

7. Valdes vai padomes locekļa amatam neizvirza personas, kuras ir bijušas sodītas par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu (neatkarīgi no sodāmības dzēšanas vai noņemšanas), kā arī personas, kurām, pamatojoties uz kriminālprocesa ietvaros pieņemtu nolēmumu, ir atņemtas tiesības veikt noteiktu vai visu veidu komercdarbību un citu profesionālo darbību.

8. Valdes vai padomes locekļu kandidātu atlasei piemēro šādus atlases pamatkritērijus:

8.1. persona pārvalda valsts valodu un vismaz vienu svešvalodu valdes vai padomes locekļa uzdevumu profesionālai izpildei nepieciešamā apjomā;

8.2. atbilstoša izglītība, kas nodrošina nepieciešamo zināšanu un kompetenču kopumu, lai profesionāli pildītu valdes vai padomes locekļa uzdevumus konkrētajā amatā kapitālsabiedrībā;

8.3. darba pieredze, kas nodrošina nepieciešamo iemaņu kopumu, lai profesionāli pildītu valdes vai padomes locekļa uzdevumus konkrētajā amatā kapitālsabiedrībā;

8.4. nevainojama reputācija;

8.5. citas būtiskas profesionālās iemaņas un kompetences atbilstoši konkrētās kapitālsabiedrības darbības jomai.

9. Valdes vai padomes locekļa kandidāts ir uzskatāms par personu ar nevainojamu reputāciju, ja nav pierādījumu, kas liecinātu par pretējo, un nav iemesla pamatotām šaubām par personas nevainojamu reputāciju. Izvērtējot valdes vai padomes locekļa kandidāta reputāciju, ņem vērā visu būtisko informāciju, kas ir pieejama novērtējuma veikšanai, izņemot informāciju, kurai atbilstoši normatīvajiem aktiem noteikts ierobežotas pieejamības informācijas statuss, un neatkarīgi no valsts, kurā attiecīgie notikumi ir notikuši. Valdes vai padomes locekļa kandidāts nav uzskatāms par personu ar nevainojamu reputāciju, ja viņa personīgā rīcība vai līdzšinējā profesionālā darbība rada pamatotas šaubas par personas spēju nodrošināt savas darbības objektivitāti un neitralitāti, īstenojot kapitālsabiedrības pārvaldību.

10. Izvirzot šīs instrukcijas 8.1., 8.2., 8.3. un 8.5. apakšpunktā minētos kritērijus un novērtējot kandidāta atbilstību tiem, ievēro šīs instrukcijas 1. pielikumā minētās prasības.

11. Šīs instrukcijas 8.1. apakšpunktā ietverto prasību par valsts valodas pārvaldīšanu attiecībā uz valsts izšķirošā ietekmē esošajām kapitālsabiedrībām un kapitālsabiedrībām, kurās valstij nav izšķirošās ietekmes Koncernu likuma izpratnē, piemēro tiktāl, ciktāl ārējos normatīvajos aktos nav noteikts citādi.

12. Par šīs instrukcijas 8.1., 8.2., 8.3. un 8.5. apakšpunktā minēto kritēriju detalizētu definēšanu, pamatojoties uz valsts kapitāla daļu turētāja sagatavotu valdes vai padomes loceklim nepieciešamo kompetenču izvērtējumu, ir atbildīga nominācijas komiteja.

13. Valsts kapitāla daļu turētājs ir atbildīgs par savlaicīgu valdes un padomes locekļu atlases procesa uzsākšanu, nodrošinot, ka:

13.1. pirms atlases procesa uzsākšanas tiek veikts esošās valdes vai padomes locekļiem nepieciešamo kompetenču izvērtējums, izvirzot priekšlikumus par kandidātam nepieciešamajām kompetencēm un prasmēm;

13.2. pirms dalībnieku (akcionāru) sapulces, kurā paredzēts ievēlēt valdes vai padomes locekli, nominācijas komitejai tiek nodrošināts pietiekams termiņš, lai definētu kandidātiem izvirzāmos atlases kritērijus, piesaistītu kandidātus un izvērtētu tos nominācijas komitejā.

14. Valsts kapitāla daļu turētājs kandidātu atlasei un izvērtēšanai izveido nominācijas komiteju, kurā iekļauj vismaz trīs pārstāvjus ar balsstiesībām un vismaz vienu neatkarīgu novērotāju ar padomdevēja tiesībām, lai nodrošinātu atlases procesa caurskatāmību. Valsts kapitāla daļu turētājs ir tiesīgs izveidot pastāvīgu nominācijas komiteju valdes un padomes locekļu atlases procesa nodrošināšanai.

15. Par neatkarīgu novērotāju var būt persona, kura nav pakļauta kapitāla daļu turētāja norādījumiem Valsts pārvaldes iekārtas likuma un Komerclikuma izpratnē un kura padomdevēja funkcijas veic neitrāli un neatkarīgi, ievērojot šīs instrukcijas 2. pielikumā minētos nosacījumus.

16. Nominācijas komitejas sastāvā var tikt iekļautas personas ar atbilstošu pieredzi:

16.1. personāla vadības, atlases un kompetences novērtēšanas jomā;

16.2. kapitālsabiedrību un aktīvu pārvaldības vai kapitālsabiedrības darbības jomā.

17. Kandidātu atlases procesu uzsāk ar brīdi, kad valsts kapitāla daļu turētājs nominācijas komitejā iesniedz esošās valdes vai padomes locekļiem nepieciešamo kompetenču izvērtējumu un, ņemot vērā šīs instrukcijas 13. punktā minētos nosacījumus, nosaka termiņu kandidātam izvirzāmo atlases kritēriju definēšanai, kandidātu piesaistei un izvērtēšanai nominācijas komitejā, kā arī priekšlikumu sagatavošanai valsts kapitāla daļu turētājam.

18. Nominācijas komiteja valsts kapitāla daļu turētāja noteiktajā termiņā nodrošina:

18.1. kandidātiem izvirzāmo atlases kritēriju definēšanu, pamatojoties uz esošās valdes vai padomes locekļiem nepieciešamo kompetenču izvērtējumu;

18.2. lēmumu pieņemšanu par pretendentu pieteikšanās termiņu un kārtību, kā arī kandidātu atbilstības novērtēšanas veidu;

18.3. priekšlikumu sagatavošanu par iespējamiem kandidātiem valdes vai padomes locekļa amatam valsts kapitāla daļu turētājam.

19. Pirms kandidātu izvērtēšanas uzsākšanas nominācijas komitejas loceklis un neatkarīgais novērotājs paraksta apliecinājumu (2. pielikums).

20. Nominācijas komiteja ir tiesīga īstenot kandidātu atlases procesu vairākās kārtās, kas ietver sākotnējo pārbaudi, lai pārliecinātos par kandidātu atbilstību pamatprasībām, un kompetenču izvērtējumu saskaņā ar nominācijas komitejā apstiprināto kritēriju sarakstu.

21. Kandidātu atbilstības vērtēšanas rezultātus atbilstoši šīs instrukcijas 18.1. un 18.2. apakšpunktam nominācijas komiteja apkopo, aizpildot kandidātu vērtēšanas veidlapu (3. pielikums).

22. Nominācijas komiteja lēmumus pieņem, pamatojoties uz kandidātu izvērtējumu atbilstoši definētajiem kandidātu atlases kritērijiem. Ja vairāki kandidāti iegūst vienādu vērtējumu, lēmumu pieņem ar vienkāršu balsu vairākumu.

23. Ja neviens kandidāts atbilstoši nominācijas komitejas vērtējumam pilnībā neatbilst amatam izvirzītajām prasībām, nominācijas komiteja pieņem lēmumu par kandidātu atlases procesa pārtraukšanu un par to informē valsts kapitāla daļu turētāju.

24. Šīs instrukcijas 23. punktā minētajā gadījumā valsts kapitāla daļu turētājs ir tiesīgs ierosināt atkārtotu atlases procedūru.

25. Valsts kapitāla daļu turētājam ir tiesības noraidīt nominācijas komitejas izvirzīto kandidātu, rosinot atkārtotu atlases procedūru, ja:

25.1. tam rodas pamatotas šaubas par izvirzītā kandidāta atbilstību šīs instrukcijas 8.4. apakšpunktā minētajām prasībām;

25.2. tā rīcībā ir cita informācija, kas Komerclikuma izpratnē ir uzskatāma par svarīgu iemeslu valdes un padomes locekļa atsaukšanai no amata.

26. Valsts kapitāla daļu turētājs nodrošina ar kandidātu vērtēšanu saistītās informācijas saglabāšanu un atkārtotas izmantošanas iespēju turpmākajos valdes vai padomes locekļu atlases procesos, ievērojot normatīvo aktu prasības fizisko personu datu un informācijas atklātības jomā.

27. Lai informētu sabiedrību par kandidātu atlases procesa rezultātiem, valsts kapitāla daļu turētājs triju darbdienu laikā pēc šīs instrukcijas 22. punktā minētā lēmuma pieņemšanas publicē institūcijas tīmekļa vietnē šādu informāciju:

27.1. kapitālsabiedrības nosaukums;

27.2. prasības un atlases kritēriji;

27.3. nominācijas komitejas sastāvs;

27.4. informācija par kandidātu atlases procesu (izvirzītajiem atlases kritērijiem, izmantotajām kandidātu vērtēšanas metodēm, izvērtēto kandidātu skaitu, kandidātu atlases procesa rezultātu).

28. Ja saskaņā ar šīs instrukcijas 25. punktu valsts kapitāla daļu turētājs ir noraidījis nominācijas komitejas izvirzīto kandidātu, tas triju darbdienu laikā publicē valsts kapitāla daļu turētāja tīmekļa vietnē attiecīgu paziņojumu par nominācijas komitejas priekšlikuma noraidīšanu un atkārtotu atlases procesa uzsākšanu.

Ministru prezidente Laimdota Straujuma

Ekonomikas ministrs Vjačeslavs Dombrovskis

1.pielikums
Ministru kabineta
2014.gada 23.septembra
instrukcijai Nr.6

Ekonomikas ministrs Vjačeslavs Dombrovskis

2.pielikums
Ministru kabineta
2014.gada 23.septembra
instrukcijai Nr.6

Ar _______________ 20__. gada_________ rīkojumu Nr. ___ izveidotās nominācijas komitejas uzdevums ir organizēt ________________ kandidātu atlasi, sagatavojot rekomendācijas par atbilstošākajiem kandidātiem, kas izvirzāmi ___________________ locekļa amatam apstiprināšanai _____________________ akcionāru/dalībnieku sapulcē.

Ņemot vērā nepieciešamību nominācijas komitejā nodrošināt interešu konflikta novēršanas prasības, es, nominācijas komitejas loceklis(-e) _________________________, apliecinu, ka:

1) nav tādu apstākļu, kuru dēļ varētu uzskatīt, ka esmu jebkādā veidā ieinteresēts(-a) konkrēto kandidātu izvēlē;

2) nepārstāvu konkrēto kandidātu intereses un neesmu saistīts(-a):

ar konkrēto kandidātu darbavietām un neesmu pašreizējais vai bijušais darbinieks, amatpersona, dalībnieks, akcionārs vai biedrs (pēdējie 24 mēneši);

neesmu konkrēto kandidātu radinieks – tēvs, māte, vecāmāte, vecaistēvs, bērns, mazbērns, adoptētais, adoptētājs, brālis, māsa, pusmāsa, pusbrālis, laulātais;

3) lēmumu pieņemšana vai piedalīšanās lēmumu pieņemšanā neietekmē manas, manu radinieku vai darījuma partneru personiskās vai mantiskās intereses;

4) kandidātu vērtēšanas procesā iegūtā informācija par pretendentiem netiks nodota vai izpausta trešajām personām, kā arī netiks veiktas citas darbības, kas būtu pretrunā ar normatīvajos aktos noteikto regulējumu fiziskās personas datu aizsardzības jomā.

Vārds, uzvārds ___________________________________________

Paraksts ________________________________________________

Datums ____________________

Ekonomikas ministrs Vjačeslavs Dombrovskis

3.pielikums
Ministru kabineta
2014.gada 23.septembra
instrukcijai Nr.6

Piezīmes.

¹ Kritērija un apakškritērija īpatsvaru nosaka individuāli katram amatam.

² Procentuālais vērtējums norādīts informatīvos nolūkos. Nominācijas komiteja ir tiesīga lemt par attiecīgā kritērija novērtējuma izteikšanu punktos.

Ekonomikas ministrs Vjačeslavs Dombrovskis