Saeima ir pieņēmusi un Valsts
prezidents izsludina šādu likumu:

Grozījumi Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā

Izdarīt Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā (Latvijas Vēstnesis, 2013, 142., 192.nr.) šādus grozījumus:

1. Izteikt 1.panta 20.punktu šādā redakcijā:

"20) pārvaldnieka uzņēmēja dalībvalsts — dalībvalsts, kurā dalībvalsts pārvaldnieks pārvalda dalībvalsts fondu un izplata dalībvalsts vai ārvalsts fonda ieguldījumu daļas, taču šī valsts nav pārvaldnieka izcelsmes dalībvalsts, vai arī dalībvalsts, kurā dalībvalsts pārvaldnieks sniedz šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus, taču šī valsts nav pārvaldnieka izcelsmes dalībvalsts;".

2. Izteikt 3.panta otro daļu šādā redakcijā:

"(2) Likums regulē arī šāda pārvaldnieka darbību:

1) pārvaldnieka, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas riska kapitāla fonds", ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 17.aprīļa regula (ES) Nr.345/2013 par Eiropas riska kapitāla fondiem (turpmāk — Regula Nr.345/2013);

2) pārvaldnieka, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fonds", ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2013.gada 17.aprīļa regula (ES) Nr.346/2013 par Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fondiem (turpmāk — Regula Nr.346/2013);

3) pārvaldnieka, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fonds", ciktāl tā darbības noteikumus neregulē Eiropas Parlamenta un Padomes 2015.gada 29.aprīļa regula (ES) Nr.2015/760 par Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fondiem (turpmāk — Regula Nr.2015/760)."

3. 5.pantā:

papildināt sesto daļu pēc vārdiem "tikai papildpakalpojumus" ar vārdiem "un šā panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus";

aizstāt sestajā daļā vārdu "pantā" ar vārdu "likumā";

papildināt pantu ar septīto, astoto, devīto un desmito daļu šādā redakcijā:

"(7) Licencēts ārējais pārvaldnieks drīkst veikt ieguldītāja finanšu instrumentu portfeļa individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāja pilnvarojumu, ja šo portfeli veido viens vai vairāki Finanšu instrumentu tirgus likuma 3.panta otrajā daļā minētie finanšu instrumenti.

(8) Ja licencētam ārējam pārvaldniekam ir atļauts sniegt šā panta septītajā daļā minēto pakalpojumu, tas drīkst sniegt konsultācijas par ieguldījumiem Finanšu instrumentu tirgus likuma 3.panta otrajā daļā minētajos finanšu instrumentos, veikt fondu ieguldījumu daļu un ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecību turēšanu un administrēšanu, kā arī pieņemt un nodot izpildei ieguldītāju rīkojumus par darījumiem ar finanšu instrumentiem.

(9) Licencēts ārējais pārvaldnieks nedrīkst sniegt vienīgi šā panta astotajā daļā minētos pakalpojumus, ja tam saskaņā ar šo likumu nav atļauts sniegt šā panta septītajā daļā minētos pakalpojumus.

(10) Licencēts ārējais pārvaldnieks, kuram ir atļauts sniegt šā panta septītajā daļā minētos pakalpojumus, drīkst veikt privāto pensiju fondu izveidoto pensiju plānu līdzekļu pārvaldīšanu saskaņā ar likumu "Par privātajiem pensiju fondiem"."

4. 6.pantā:

izteikt piekto daļu šādā redakcijā:

"(5) Papildus šā panta pirmajā daļā minētajiem tiesību aktiem riska kapitāla fondu pārvaldnieks, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas riska kapitāla fonds", ievēro Regulu Nr.345/2013, pārvaldnieks, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fonds", ievēro Regulu Nr.346/2013, bet pārvaldnieks, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fonds", — Regulu Nr.2015/760.";

aizstāt sestajā daļā vārdus un skaitļus "šā likuma IX un X nodaļā" ar vārdiem un skaitļiem "šā likuma IX un XI nodaļā".

5. Izteikt 9.panta trešo daļu šādā redakcijā:

"(3) Ja pārvaldnieka pārvaldē esošo fondu darbība un aktīvu apmērs sasniedz vai pārsniedz kaut vienu šā likuma 7.panta pirmajā daļā minēto kritēriju, pārvaldnieks rīkojas atbilstoši Regulas Nr.231/2013 4.pantam."

6. Izteikt 10.panta astotās daļas 2.punktu šādā redakcijā:

"2) ja paredzēts izmantot sviras finansējumu, — pārvaldnieka politiku sviras finansējuma izmantošanai, tai skaitā informāciju par apstākļiem, kādos fonds drīkst izmantot sviras finansējumu, atļautajiem sviras finansējuma darījumu veidiem un avotiem, ar sviras finansējumu saistītajiem riskiem, sviras finansējuma izmantošanas ierobežojumiem un nosacījumiem par nodrošinājumu un fonda aktīvu atkārtotu izmantošanu, sviras finansējuma maksimālo apmēru, kuru pārvaldnieks ir tiesīgs izmantot fonda vārdā, kā arī šāda apmēra izvēles pamatojumu un procedūras aprakstu noteikto ierobežojumu ievērošanai;".

7. 16.pantā:

izteikt astoto daļu šādā redakcijā:

"(8) Pastāvīgo izmaksu kopsummas aprēķināšanas kārtību nosaka Regula Nr.575/2013.";

aizstāt četrpadsmitās daļas 1.punktā vārdus "izmantot sviras finansējumu un ieguldījumu daļu atpakaļpirkšanu piecu gadu laikā" ar vārdiem "izmantot sviras finansējumu vai ieguldījumu daļu atpakaļpirkšanu agrāk nekā piecu gadu laikā";

aizstāt četrpadsmitās daļas 2.punktā vārdus "izmantot sviras finansējumu un tiesības ieguldītājiem pārdot atpakaļ ieguldījumu daļas piecu gadu laikā" ar vārdiem "izmantot sviras finansējumu vai tiesības ieguldītājiem pārdot atpakaļ ieguldījumu daļas agrāk nekā piecu gadu laikā";

papildināt pantu ar piecpadsmito daļu šādā redakcijā:

"(15) Pārvaldnieks, kurš ir tiesīgs sniegt šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus, savā darbībā ievēro un izpilda ieguldījumu brokeru sabiedrībām noteiktās kapitāla prasības un konsolidētās uzraudzības prasības."

8. 18.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Ja pārvaldnieks vēlas sniegt jaunu papildpakalpojumu, šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus vai atteikties no kāda papildpakalpojuma vai šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētā pakalpojuma sniegšanas, tas iesniedz Komisijai attiecīgu iesniegumu.";

papildināt otrās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "jauna papildpakalpojuma" ar vārdiem un skaitli "vai šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētā pakalpojuma";

aizstāt otrās daļas 2.punktā vārdu "papildpakalpojuma" ar vārdiem "minēto pakalpojumu";

papildināt trešo daļu pēc vārdiem "sniegt papildpakalpojumu" ar vārdiem un skaitli "vai šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus".

9. Papildināt 22.pantu ar ceturto daļu šādā redakcijā:

"(4) Ja licencētam ārējam pārvaldniekam ir atļauts sniegt šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus, tas papildus šā panta pirmajā, otrajā un trešajā daļā noteiktajām prasībām ievēro un izpilda šādas prasības:

1) uzsākot pakalpojuma sniegšanu, noslēdz ar klientu rakstveida līgumu par pakalpojuma sniegšanu;

2) pirms līguma par pakalpojuma sniegšanu noslēgšanas, kā arī visā līguma darbības laikā nodrošina, lai klientam būtu pietiekama informācija, kas ļauj izvērtēt sniegtā pakalpojuma būtību un ar to saistītos finanšu riskus;

3) pirms līguma noslēgšanas informē klientu par tiem līgumā paredzētajiem strīdus gadījumiem, kuri tiks izskatīti ārpustiesas ceļā, un šādu strīdu izskatīšanas kārtību;

4) piedalās ieguldītāju aizsardzības sistēmā atbilstoši to regulējošiem normatīvajiem aktiem;

5) ievēro un izpilda citas prasības, kas saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likumu ir noteiktas ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura veic ieguldītāju finanšu instrumentu portfeļu individuālu pārvaldīšanu saskaņā ar ieguldītāju pilnvarojumu, sniedz konsultācijas par ieguldījumiem finanšu instrumentos, pieņem ieguldītāju rīkojumus par darījumiem ar finanšu instrumentiem un nodod tos izpildei vai veic finanšu instrumentu turēšanu un administrēšanu;

6) ievēro un izpilda Finanšu instrumentu tirgus likumā ieguldījumu brokeru sabiedrībai noteiktās prasības attiecībā uz ārpakalpojumu deleģēšanu;

7) neiegulda daļu vai visu klienta finanšu instrumentu portfeli sava pārvaldītā fonda ieguldījumu daļās bez klienta iepriekšējas piekrišanas."

10. Papildināt 23.panta pirmo daļu ar 3. un 4.punktu šādā redakcijā:

"3) diviem pārvaldnieka klientiem;

4) fondu vai fonda ieguldītājiem un citu pārvaldnieka klientu."

11. 24.pantā:

papildināt pirmo daļu pēc vārdiem "riska profilu" ar vārdiem un skaitli "kā arī uz tiem darbiniekiem, kuri sniedz šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus";

papildināt otro daļu pēc vārdiem "riska profilu" ar vārdiem un skaitli "un attiecībā uz tiem darbiniekiem, kuri sniedz šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus".

12. 25.panta septītajā daļā:

aizstāt ievaddaļā vārdus "kādā fondam" ar vārdiem "kādā darījumu partnerim";

izslēgt 3.punktā vārdus "pārvaldē esošā".

13. Aizstāt 36.panta ceturtajā daļā vārdu "daļā" ar vārdu "pantā".

14. 41.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Fonda ieguldījumu daļu publiskā apgrozība notiek saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likumu, ciktāl šajā likumā nav noteikts citādi. Lai iekļautu fonda ieguldījumu daļas regulētajā tirgū, pārvaldnieka fonda darbības noteikumi un pārvaldes nolikums pielīdzināmi prospektam, kas sagatavots atbilstoši Finanšu instrumentu tirgus likuma prasībām.";

papildināt pantu ar desmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Latvijā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde drīkst veikt Latvijā vai citā dalībvalstī reģistrēta fonda ieguldījumu daļu sākotnējo izplatīšanu vai izplatīt fonda ieguldījumu daļas Latvijā saskaņā ar šajā pantā izvirzītajām prasībām ieguldītājam, noslēdzot izplatīšanas līgumu ar pārvaldnieku, ja šim pārvaldniekam ir atļauts izplatīt attiecīgā fonda ieguldījumu daļas Latvijā."

15. 47.pantā:

izteikt pirmo daļu šādā redakcijā:

"(1) Par turētājbanku Latvijā dibinātam fondam var būt Latvijā reģistrēta kredītiestāde, dalībvalstī vai ārvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle Latvijā, Latvijā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība vai dalībvalstī vai ārvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle Latvijā, kura ir tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus un blakus pakalpojumus, tai skaitā finanšu instrumentu turēšanu.";

papildināt pantu ar desmito daļu šādā redakcijā:

"(10) Ja turētājbankas pienākumus veic ieguldījumu brokeru sabiedrība, tās pašu kapitāls nedrīkst būt mazāks par 750 000 euro."

16. Papildināt 54.panta pirmo daļu pēc vārdiem "pamatots iemesls" ar vārdiem "un tā neizvairās no šā likuma prasību ievērošanas".

17. 58.panta otrajā daļā:

izteikt 4.punktu šādā redakcijā:

"4) aprakstu par apstākļiem, kādos fonds drīkst izmantot sviras finansējumu, atļautajiem sviras finansējuma darījumu veidiem un avotiem, ar sviras finansējumu saistītajiem riskiem, jebkādiem sviras finansējuma izmantošanas ierobežojumiem un nosacījumiem par nodrošinājumu un fonda aktīvu atkārtotu izmantošanu, kā arī maksimālo sviras finansējuma apmēru, kuru pārvaldnieks ir tiesīgs izmantot fonda vārdā;";

papildināt 7.punktu pēc vārdiem "zvērināta revidenta" ar vārdiem "ārējā vērtētāja, ja tāds ir piesaistīts".

18. Papildināt 66.panta piekto daļu ar otro teikumu šādā redakcijā:

"Minēto lēmumu Komisija dara zināmu arī dalībvalsts pārvaldnieka un fonda uzraudzības institūcijai."

19. Papildināt 67.panta piekto daļu pēc vārdiem "nosūtīšanu dalībvalstu" ar vārdiem "pārvaldnieka un fonda".

20. 69.pantā:

izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā:

"69.pants. Citā dalībvalstī dibināta fonda pārvalde vai pakalpojumu sniegšana, ko veic Latvijā licencēts pārvaldnieks";

papildināt otrās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "dibinātu fondu" ar vārdiem un skaitli "vai sniegt šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos pakalpojumus";

papildināt otrās daļas 1.punktu pēc vārdiem "fondu pārvaldē" ar vārdiem "un pakalpojumu sniegšanā";

papildināt otrās daļas 2.punktu pēc vārdiem "fonda pārvaldi" ar vārdiem "vai pakalpojumu sniegšanu";

izteikt sesto daļu šādā redakcijā:

"(6) Komisija nekavējoties paziņo pārvaldniekam par attiecīgās uzņēmējas dalībvalsts uzraudzības institūcijas informēšanu. Pārvaldnieks drīkst sākt pārvaldīt citā dalībvalstī dibinātu fondu no minētā Komisijas paziņojuma saņemšanas dienas."

21. 81.pantā:

papildināt pirmo daļu pēc vārdiem un skaitļiem "tāda pārvaldnieka uzraudzību, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas sociālās uzņēmējdarbības fonds" saskaņā ar Regulu Nr.346/2013" ar vārdiem un skaitļiem "tāda pārvaldnieka uzraudzību, kas vēlas izmantot nosaukumu "Eiropas ilgtermiņa ieguldījumu fonds" saskaņā ar Regulu Nr.2015/760";

papildināt pantu ar astoto daļu šādā redakcijā:

"(8) Ņemot vērā pārvaldnieku pārrobežu darbības raksturu, lai nodrošinātu visās dalībvalstīs vienotu uzraudzības prakses piemērošanu, Komisijai ir tiesības noteikt citas pārvaldnieka un fonda darbību regulējošas prasības jomās, kas izriet no Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pieņemtajām pamatnostādnēm un ieteikumiem pārvaldnieku un fondu darbības uzraudzībā."

22. 82.pantā:

papildināt pirmo daļu ar 3.punktu šādā redakcijā:

"3) licencēts ārējais pārvaldnieks, kuram ir atļauts sniegt šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus, — līdz vienam procentam no pārvaldnieka sniegto ieguldījumu pakalpojumu bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet ne mazāk par 711 euro gadā.";

izteikt trešo un ceturto daļu šādā redakcijā:

"(3) Dalībvalstī licencēta pārvaldnieka filiāle, kas reģistrēta Latvijā, maksā Komisijai par filiāles darbības uzraudzību šādā kārtībā:

1) līdz vienam procentam no filiāles Latvijā sniegto fondu pārvaldes pakalpojumu bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet ne mazāk par 2134 euro gadā;

2) līdz vienam procentam no filiāles šā likuma 5.panta septītajā un astotajā daļā minēto ieguldījumu pakalpojumu bruto ieņēmumiem ceturksnī, bet ne mazāk par 711 euro gadā.

(4) Dalībvalsts (izņemot Latviju) fonda pārvaldnieks par katra tā pārvaldē esoša dalībvalsts fonda vai ārvalsts fonda ieguldījumu daļu izplatīšanas uzraudzību Latvijā Komisijai maksā vienreizēju maksu 1209 euro apmērā."

23. Papildināt 86.panta piekto daļu pēc skaitļa un vārdiem "23.panta prasības" ar vārdiem un skaitli "vai kurš izplata dalībvalsts fonda ieguldījumu daļas, pārkāpj šā likuma 82.panta ceturtās un sestās daļas prasības".

24. Pārejas noteikumos:

aizstāt 5.punktā skaitli un vārdu "72.panta" ar skaitļiem un vārdu "72., 73.panta";

izslēgt 9.punktā vārdus "kuri atzīstami par alternatīvo ieguldījumu fondiem šā likuma izpratnē".

25. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar 3.punktu šādā redakcijā:

"3) Eiropas Parlamenta un Padomes 2014.gada 15.maija direktīvas 2014/65/EK par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza direktīvu 2002/92/ES un direktīvu 2011/61/ES (Dokuments attiecas uz EEZ)."

Likums Saeimā pieņemts 2015.gada 8.oktobrī.

Valsts prezidents R.Vējonis

Rīgā 2015.gada 23.oktobrī