|
RĪKI
Finanšu un kapitāla tirgus komisija
Finanšu un kapitāla tirgus komisija publicē normatīvos noteikumus, ieteikumus un lēmumus, kā arī informāciju par kredītiestādes noguldītājiem garantētās atlīdzības izmaksas veidu un kārtību, laiku un vietu.
Publikācijas atsauceATSAUCĒ IETVERT:
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2016. gada 6. janvāra noteikumi Nr. 5 "Pārapdrošināšanas licenču izsniegšanas, atsevišķu pārapdrošināšanas sabiedrības darbību reglamentējošo atļauju saņemšanas, dokumentu saskaņošanas un informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi". Publicēts oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis", 12.01.2016., Nr. 7 https://www.vestnesis.lv/op/2016/7.5
Paraksts pārbaudītsNĀKAMAIS Konkurences padomes lēmums Nr. E02-59Par pārkāpuma konstatēšanu un naudas soda uzlikšanu Vēl šajā numurā12.01.2016., Nr. 7 |
PAR DOKUMENTU Izdevējs: Finanšu un kapitāla tirgus komisija Veids: noteikumi Numurs: 5 Pieņemts: 06.01.2016. OP numurs: 2016/7.5 |
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas noteikumi: Šajā laidienā 2 Pēdējās nedēļas laikā 0 Visi
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 5
Rīgā 2016. gada 6. janvārī
(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
padomes sēdes protokols Nr. 1 6. p.)
Izdoti saskaņā ar Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likuma
4. panta ceturto daļu, 62. panta piekto daļu,
47. panta vienpadsmito daļu
1. "Pārapdrošināšanas licenču izsniegšanas, atsevišķu pārapdrošināšanas sabiedrības darbību reglamentējošo atļauju saņemšanas, dokumentu saskaņošanas un informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā – noteikumi) ir saistoši pārapdrošināšanas sabiedrībām un apdrošināšanas sabiedrībām vai nedalībvalstu apdrošinātāju filiālēm (tālāk tekstā – apdrošinātājs), kas nodod vai pārņem visus pārapdrošināšanas līgumus vai daļu no tiem.
2. Noteikumi nav saistoši dalībvalstu pārapdrošinātāju filiālēm.
3. Noteikumi nosaka kārtību, kādā:
3.1. Finanšu un kapitāla tirgus komisija (tālāk tekstā – Komisija) izsniedz pārapdrošināšanas licenci (tālāk tekstā – licence) pārapdrošināšanas sabiedrībai;
3.2. Komisija pārreģistrē licenci pārapdrošināšanas sabiedrībai;
3.3. Komisija izsniedz atļauju:
3.3.1. pārapdrošināšanas sabiedrībai vai apdrošinātājam nodot visus noslēgtos pārapdrošināšanas līgumus vai daļu no tiem citam pārapdrošināšanas vai apdrošināšanas komersantam;
3.3.2. reorganizācijas ceļā vai bez reorganizācijas veikšanas pārveidot pārapdrošināšanas sabiedrību par juridisko personu, kas neveic pārapdrošināšanu;
3.3.3. pārapdrošināšanas sabiedrībai grozīt aizņēmuma līguma noteikumus, ja pašu līdzekļu aprēķinā pārapdrošināšanas sabiedrība iekļauj subordinēto kapitālu;
3.3.4. pārapdrošināšanas sabiedrībai atmaksāt priekšrocību akcijas, ja pašu līdzekļu aprēķinā pārapdrošināšanas sabiedrība iekļauj priekšrocību akcijas ar dividenžu uzkrāšanu;
3.4. pārapdrošināšanas sabiedrība ar Komisiju saskaņo:
3.4.1. aizņēmumus, kuri tiek iekļauti pārapdrošināšanas sabiedrības izmantojamā pašu kapitāla aprēķinā, un aizņēmumus, kuru termiņš nav ilgāks par trim mēnešiem, ja šie aizņēmumi ņemti, lai nodrošinātu pārapdrošināšanas atlīdzību, par kuru izmaksu pieņemts pārapdrošināšanas sabiedrības lēmums, savlaicīgas izmaksas;
3.4.2. dividenžu (arī ārkārtas dividenžu) izmaksu, ja ziņojumā, ko sniedzis zvērināts revidents vai zvērinātu revidentu komercsabiedrība, kura pārbaudījusi gada pārskatu, ir piezīmes;
3.5. pārapdrošināšanas sabiedrība paziņo Komisijai par nodomu izmaksāt dividendes (arī ārkārtas dividendes);
3.6. pārapdrošināšanas sabiedrība informē Komisiju par:
3.6.1. pārapdrošināšanas sabiedrības padomes locekļa, valdes locekļa, iekšējā audita (revīzijas) dienesta vadītāja amata kandidātu, kā arī personu, kas, pieņemot būtiskus lēmumus pārapdrošināšanas sabiedrības vārdā, rada pārapdrošināšanas sabiedrībai civiltiesiskas saistības, (tālāk tekstā – amatpersona);
3.6.2. apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības izpildinstitūcijas locekļa amata kandidātu;
3.6.3. visiem apstākļiem, kuri var būtiski ietekmēt pārapdrošināšanas sabiedrības turpmāko darbību;
3.6.4. ciešām attiecībām;
3.6.5. juridiskās adreses maiņu.
4. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Latvijas Republikas Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.
5. Ārvalstu fizisko un juridisko personu dokumentiem jābūt legalizētiem, ja vien Latvijas Republikas likumos vai Latvijas Republikas Saeimas apstiprinātajos starptautiskajos līgumos nav noteikta cita kārtība. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar tulkojumu latviešu valodā vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.
6. Ja licence nozaudēta, pārapdrošinātājs nekavējoties iesniedz Komisijai iesniegumu par licences dublikāta izsniegšanu.
7. Par personām, kuras, pieņemot būtiskus lēmumus pārapdrošināšanas sabiedrības vārdā, radīs pārapdrošināšanas sabiedrībai civiltiesiskas saistības, šo noteikumu izpratnē ir uzskatāmas – prokūrists un citas personas, kuras, pieņemot būtiskus lēmumus pārapdrošināšanas sabiedrības vārdā, ir atbildīgas par pārapdrošināšanas risku parakstīšanu, retrocesiju vai ieguldījumu veikšanu.
8. Lai Komisija izvērtētu atbilstoši Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likuma 26. panta pirmajai daļai iesniegtos dokumentus pārapdrošināšanas licences saņemšanai, pārapdrošināšanas sabiedrība papildus iesniedz Komisijai šādu informāciju un dokumentus:
8.1. pārapdrošināšanas sabiedrības pilnvarotas personas parakstītu Komisijai adresētu iesniegumu par licences izsniegšanu vienam vai vairākiem pārapdrošināšanas veidiem, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
8.2. pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāru vai dalībnieku sarakstu (1. pielikums) un grupas struktūru;
8.3. ziņas par pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāriem vai dalībniekiem:
8.3.1. pārapdrošināšanas sabiedrības akcionārus vai dalībniekus identificējošu dokumentu kopijas:
8.3.1.1. fiziskajām personām: rezidentiem – pases vai cita personu apliecinoša dokumenta kopiju, nerezidentiem – personu apliecinoša dokumenta, kas ir ieceļošanai Latvijas Republikā derīgs dokuments, kopiju,
8.3.1.2. komercsabiedrībām (tikai nerezidentiem) – apliecinātas reģistrācijas apliecības vai cita veida attiecīgajā ārvalstī spēkā esoša identificējoša (reģistrāciju apliecinoša) dokumenta kopiju,
8.3.1.3. citām personām – cita veida identificējoša dokumenta kopiju;
8.3.2. dokumentus par finansiālo stāvokli, kuri ļauj pārliecināties par brīvā kapitāla pietiekamību apmaksāto akciju (daļu) apmērā:
8.3.2.1. Latvijas Republikas komercsabiedrībām – pēdējo divu darbības gadu auditētu gada pārskatu kopijas ar Valsts ieņēmumu dienesta atzīmi par saņemšanu,
8.3.2.2. ārvalstu komercsabiedrībām – pēdējo divu darbības gadu auditētu gada pārskatu kopijas,
8.3.2.3. fiziskajām personām: rezidentiem – Valsts ieņēmumu dienesta apliecinātu gada ienākumu deklarācijas kopiju, nerezidentiem – attiecīgās nodokļu administrācijas iestādes apliecinātu nodokļu (ienākumu) deklarācijas kopiju vai citus brīvā kapitāla pietiekamību apliecinošus dokumentus un dokumentus, kas apliecina minēto līdzekļu (kapitāla) tiesisku izcelsmi;
8.3.3. ziņas par pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāru vai dalībnieku būtisku līdzdalību citās komercsabiedrībās, norādot to nosaukumu (firmu), juridisko adresi, reģistrācijas numuru un reģistrācijas valsti (teritoriju), līdzdalības apmēru, kā arī īpaši norādot, ja komercsabiedrība ir ārvalsts apdrošinātājs, ārvalsts pārapdrošinātājs, kredītiestāde, finanšu iestāde vai finanšu pārvaldītājsabiedrība;
8.4. ziņas par pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāru vai dalībnieku – komercsabiedrību – īpašniekiem, līdz ir iegūta informācija par īpašniekiem – fiziskajām personām, un visu šo pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāru vai dalībnieku īpašnieku (fizisko, juridisko un citu personu) identificējošo dokumentu kopijas, kā arī ziņas par šo īpašnieku būtisku līdzdalību citās komercsabiedrībās, norādot to nosaukumu (firmu), juridisko adresi, līdzdalības apmēru (summu un procentus no pamatkapitāla). Ja pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāra īpašnieka akcijas tiek kotētas kādā dalībvalstī reģistrētā regulētā tirgus organizētājā vai regulētā tirgus organizētājā, kas ir Starptautiskās Fondu biržu federācijas pilntiesīgs loceklis, iesniedz ziņas tikai par tiem īpašniekiem, kuriem pieder būtiska līdzdalība;
8.5. pārapdrošināšanas sabiedrības padomes locekļa, valdes locekļa, iekšējā audita (revīzijas) dienesta vadītāja (sabiedrības kontroliera), personas, kas, pieņemot būtiskus lēmumus pārapdrošināšanas sabiedrības vārdā, radīs pārapdrošināšanas sabiedrībai civiltiesiskas saistības, kandidatūru raksturojošus dokumentus: paziņojumu (2. pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV), pases kopiju, izglītības dokumentu kopijas; vēlama arī ieteikuma vēstule (rekomendācija) no iepriekšējās vai pašreizējās darbavietas.
9. Ja pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāri vai to mātes uzņēmumi, kuriem ir būtiska līdzdalība 20 un vairāk procentu apmērā no pārapdrošināšanas sabiedrības pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, ir nedalībvalstu apdrošinātāji, pārapdrošinātāji, kredītiestādes, finanšu iestādes vai finanšu pārvaldītājsabiedrības, tie papildus šo noteikumu 8. punktā minētajiem dokumentiem iesniedz attiecīgās nedalībvalsts apdrošinātāju, pārapdrošinātāju vai finanšu iestāžu uzraudzības institūcijas atļauju būtiskas līdzdalības iegūšanai pārapdrošināšanas sabiedrībā, ja šīs valsts normatīvie akti nosaka šādas atļaujas nepieciešamību, vai minētās nedalībvalsts institūcijas rakstveida apstiprinājumu, ka šāda atļauja nav nepieciešama un ka tā neiebilst pret konkrētā nedalībvalsts apdrošinātāja, pārapdrošinātāja, kredītiestādes, finanšu iestādes vai finanšu pārvaldītājsabiedrības līdzdalību pārapdrošināšanas sabiedrībā. Papildus minētajai informācijai iesniedz attiecīgās nedalībvalsts pārapdrošināšanas sabiedrību uzraudzības institūcijas apliecinājumu par to, ka tā veic pārapdrošinātāju uzraudzību uz globāli konsolidētu finanšu pārskatu pamata un ka attiecīgās nedalībvalsts spēkā esošie normatīvie akti atļauj pārapdrošināšanas sabiedrību uzraudzības institūcijai sniegt citas valsts pārapdrošināšanas sabiedrību uzraudzības institūcijai un saņemt no tās pārapdrošinātāju finanšu pārskatus un citu informāciju apjomā, kāds nepieciešams uzraudzības funkciju veikšanai, un ka attiecīgās nedalībvalsts normatīvie akti paredz atbildību par neizpaužamas informācijas izpaušanu.
10. Ja pārapdrošināšanas sabiedrība vēlas saņemt licenci citam pārapdrošināšanas veidam, tā iesniedz Komisijai šādus dokumentus:
10.1. pārapdrošināšanas sabiedrības pilnvarotas personas parakstītu Komisijai adresētu iesniegumu par licences izsniegšanu citam pārapdrošināšanas veidam, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
10.2. darbības nodrošināšanas struktūru, arī administratīvo dienestu, izveidei nepieciešamo izdevumu aprēķinu un informāciju par līdzekļu avotiem šo izdevumu segšanai.
11. Komisija pārreģistrē licenci, ja tiek mainīts pārapdrošināšanas sabiedrības nosaukums.
12. Lai pārreģistrētu licenci, mainot pārapdrošināšanas sabiedrības nosaukumu, pārapdrošināšanas sabiedrība iesniedz Komisijai pārapdrošināšanas sabiedrības pilnvarotas personas parakstītu Komisijai adresētu iesniegumu par licences pārreģistrāciju, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti.
13. Lai saņemtu atļauju visu noslēgto pārapdrošināšanas līgumu vai to daļas (tālāk tekstā – pārapdrošināšanas portfelis) nodošanai:
13.1. pārapdrošināšanas sabiedrība, kura nodod pārapdrošināšanas portfeli, iesniedz Komisijai:
13.1.1. motivētu rakstveida iesniegumu par pārapdrošināšanas portfeļa nodošanu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
13.1.2. nododamā pārapdrošināšanas portfeļa pārapdrošināšanas līgumu sarakstu, norādot:
13.1.2.1. spēkā stāšanās datumu un darbības termiņu,
13.1.2.2. pārapdrošināšanas saistību nodošanas kārtību,
13.1.2.3. bruto un neto parakstītās un saņemtās pārapdrošināšanas prēmijas,
13.1.2.4. pieteikto pārapdrošināšanas atlīdzību prasību bruto un neto apmēru;
13.1.3. nododamā pārapdrošināšanas portfeļa atbilstošo tehnisko rezervju aprēķinu;
13.1.4. izvērstu nododamo tehnisko rezervju ieguldījumu (aktīvu) sarakstu atbilstoši tehnisko rezervju aprēķinam;
13.1.5. līgumu par pārapdrošināšanas portfeļa nodošanu;
13.1.6. informāciju par pārapdrošināšanas atlīdzību prasību izskatīšanas kārtību, ja tiek nodots viss pārapdrošināšanas sabiedrības citā dalībvalstī atvērtās filiāles pārapdrošināšanas portfelis un pārapdrošināšanas sabiedrības citā dalībvalstī atvērtā filiāle pēc pārapdrošināšanas portfeļa nodošanas tiek likvidēta;
13.2. apdrošinātājs vai pārapdrošināšanas sabiedrība, kura pārņem pārapdrošināšanas portfeli, iesniedz Komisijai:
13.2.1. motivētu rakstveida iesniegumu par pārapdrošināšanas portfeļa pieņemšanu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
13.2.2. darbības plānu pieņemtā pārapdrošināšanas portfeļa apkalpošanai;
13.2.3. minimālās kapitāla prasības un maksātspējas kapitāla prasības aprēķinu un izmantojamā pašu kapitāla apmēru minimālās kapitāla prasības un maksātspējas kapitāla prasības izpildes nodrošināšanai, ievērojot pieņemto pārapdrošināšanas portfeli;
13.2.4. ja pārapdrošināšanas portfelis tiek pieņemts bez atbilstošo tehnisko rezervju ieguldījumiem – tehnisko rezervju atjaunošanas plānu, norādot līdzekļu avotu.
14. Lai Komisija atļautu pārveidot pārapdrošināšanas sabiedrību par juridisku personu, kas neveic pārapdrošināšanu, pārapdrošināšanas sabiedrība iesniedz Komisijai šādus dokumentus:
14.1. motivētu rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
14.2. reorganizācijas plānu, ja pārapdrošināšanas sabiedrība tiek pārveidota par juridisko personu, kas neveic pārapdrošināšanu, reorganizācijas ceļā;
14.3. apliecinājumu par to, ka pārapdrošināšanas sabiedrība ir izpildījusi visas no pārapdrošināšanas līgumiem izrietošās saistības.
15. Ja pārapdrošināšanas sabiedrība vēlas ņemt aizņēmumu, kurš tiks iekļauts pārapdrošināšanas sabiedrības izmantojamā pašu kapitāla aprēķinā, pirms aizņēmuma ņemšanas pārapdrošināšanas sabiedrība iesniedz saskaņošanai Komisijā šādus dokumentus:
15.1. motivētu rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti, ar pamatojumu aizņēmuma līguma slēgšanas nepieciešamībai;
15.2. aizņēmuma līguma kopiju.
16. Lai saņemtu atļauju aizņēmuma līguma noteikumu grozīšanai, ja izmantojamā pašu kapitāla aprēķinā pārapdrošināšanas sabiedrība iekļauj subordinēto kapitālu, pārapdrošināšanas sabiedrība iesniedz Komisijai šādus dokumentus:
16.1. motivētu rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
16.2. aizdevuma līguma grozījumus.
17. Ja pārapdrošināšanas sabiedrība vēlas ņemt aizņēmumu, lai nodrošinātu pārapdrošināšanas atlīdzību savlaicīgu izmaksu, pirms aizņēmuma ņemšanas, izņemot šo noteikumu 18. punktā noteikto gadījumu, pārapdrošināšanas sabiedrība iesniedz saskaņošanai Komisijā motivētu rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti un norādīta šāda informācija:
17.1. pamatojums aizņēmuma ņemšanas nepieciešamībai;
17.2. nepieciešamā aizņēmuma apmērs un termiņš;
17.3. iespējamais aizņēmuma devējs, tas ir, juridiskai personai – firma, adrese, reģistrācijas valsts un numurs, bet fiziskai personai – vārds, uzvārds, personas kods un adrese;
17.4. ziņas par līdzekļu avotiem aizņēmuma savlaicīgai atmaksai.
18. Ja pārapdrošināšanas sabiedrība savlaicīgu pārapdrošināšanas atlīdzību izmaksu nodrošināšanai plāno izmantot naudas līdzekļus no kredītlīnijas vai naudas līdzekļus, kas iegūti repo darījumu rezultātā, saskaņā ar vienu un to pašu līgumu par kredītlīniju vai līgumu par repo darījumiem, pārapdrošināšanas sabiedrība pirms katras kredītlīnijas izmantošanas vai repo darījuma veikšanas iesniedz saskaņošanai Komisijā šādus dokumentus:
18.1. motivētu rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti un norādīta šāda informācija:
18.1.1. pamatojums aizņēmuma ņemšanas nepieciešamībai;
18.1.2. nepieciešamā aizņēmuma vai repo darījuma apmērs un termiņš;
18.1.3. līdzekļu avoti aizņēmuma savlaicīgai atmaksai vai vērtspapīru atpirkšanai;
18.2. līguma par kredītlīniju kopiju, ja pārapdrošinātājs savlaicīgu pārapdrošināšanas atlīdzību izmaksu nodrošināšanai izmantos naudas līdzekļus no kredītlīnijas, (iesniedz tikai pirms pirmās kredītlīnijas izmantošanas);
18.3. līguma par repo darījumiem kopiju, ja pārapdrošinātājs savlaicīgu pārapdrošināšanas atlīdzību izmaksu nodrošināšanai izmantos naudas līdzekļus, kas iegūti repo darījumu rezultātā, (iesniedz tikai pirms pirmā repo darījuma veikšanas).
19. Lai saņemtu atļauju priekšrocību akciju atmaksai, ja izmantojamā pašu kapitāla aprēķinā pārapdrošināšanas sabiedrība iekļauj priekšrocību akcijas ar dividenžu uzkrāšanu, pārapdrošināšanas sabiedrība iesniedz Komisijai šādus dokumentus:
19.1. motivētu rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
19.2. pārapdrošināšanas sabiedrības aprēķināto maksātspējas kapitāla prasību un izmantojamā pašu kapitāla apmēru pēc priekšrocību akciju atmaksas.
20. Ja ziņojumā, ko sniedzis zvērināts revidents vai zvērinātu revidentu komercsabiedrība, kura pārbaudījusi gada pārskatu, ir piezīmes, pirms lēmuma pieņemšanas par dividenžu izmaksu pārapdrošināšanas sabiedrība iesniedz Komisijai paskaidrojumus par zvērināta revidenta vai zvērinātu revidentu komercsabiedrības piezīmēm, kā arī saskaņošanai lēmuma projektu par paredzamo izmaksājamo dividenžu apmēru.
21. Pārapdrošināšanas sabiedrība, paziņojot par nodomu izmaksāt dividendes, iesniedz Komisijai iesniegumu, norādot paredzamo dividenžu apmēru, kuram pievieno šādus dokumentus:
21.1. pārapdrošināšanas sabiedrības gada pārskatu kopā ar zvērināta revidenta ziņojumu par pārapdrošināšanas sabiedrības gada pārskatu;
21.2. citu papildu informāciju, kas nepieciešama, lai Komisija varētu izvērtēt, vai dividenžu izmaksas rezultātā pārapdrošināšanas sabiedrība turpmāk spēs ievērot Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likumā un tieši piemērojamajos Eiropas Savienības tiesību aktos noteiktos rādītājus un ierobežojumus.
22. Pārapdrošināšanas sabiedrība, paziņojot par nodomu izmaksāt ārkārtas dividendes, iesniedz Komisijai iesniegumu, norādot paredzamo dividenžu apmēru, kuram pievieno šādus dokumentus:
22.1. starpperioda finanšu pārskatus par periodu, par kuru tiek noteiktas ārkārtas dividendes, ja no pārskata gada sākuma līdz ārkārtas dividenžu noteikšanas datumam ir pagājuši mazāk nekā seši mēneši;
22.2. starpperioda finanšu pārskatus par periodu, par kuru tiek noteiktas ārkārtas dividendes, kopā ar zvērināta revidenta ziņojumu par pārapdrošināšanas sabiedrības starpperioda finanšu pārskatiem, ja no pārskata gada sākuma līdz ārkārtas dividenžu noteikšanas datumam ir pagājuši seši mēneši vai vairāk;
22.3. citu papildu informāciju, kas nepieciešama, lai Komisija varētu izvērtēt, vai dividenžu izmaksas rezultātā pārapdrošināšanas sabiedrība turpmāk spēs ievērot Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likumā un tieši piemērojamajos Eiropas Savienības tiesību aktos noteiktos rādītājus un ierobežojumus.
23. Šo noteikumu 22. punktā minētos starpperioda finanšu pārskatus sagatavo atbilstoši gada pārskata sagatavošanu regulējošā normatīvā akta prasībām vai 34. Starptautiskā Grāmatvedības standarta prasībām.
24. Lai Komisija pārliecinātos par amatpersonas atbilstību Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likuma prasībām, pārapdrošinātājs 30 dienas pirms tam, kad amata kandidāts sāk pildīt savus pienākumus, iesniedz Komisijai šādus dokumentus:
24.1. motivētu rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
24.2. pārapdrošināšanas sabiedrības kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai izrakstu ar lēmumu par personas kā kandidāta izvirzīšanu pienākumu pildīšanai, vai kompetentas amatpersonas lēmuma par personas iecelšanu attiecīgajā amatā kopiju;
24.3. amatpersonas kandidatūru raksturojošus dokumentus: paziņojumu (2. pielikums) un personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods un fotogrāfija, kopiju vai ieceļošanai Latvijas Republikā derīga personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods vai, ja tāds nav piešķirts, dzimšanas datums, kā arī dokumenta izdevējiestāde, kopiju;
24.4. valsts kompetentas institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka amata kandidāts nav persona (tikai nerezidentiem):
24.4.1. kura ir notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu;
24.4.2. kura ir notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, kaut arī atbrīvota no soda izciešanas sakarā ar noilgumu, apžēlošanu vai amnestiju;
24.4.3. pret kuru uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu ir izbeigts sakarā ar noilgumu vai amnestiju;
24.4.4. kura saukta pie kriminālatbildības par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, bet kriminālprocess pret to izbeigts uz nereabilitējoša pamata.
25. Ja izmaiņas pārapdrošināšanas sabiedrības padomes vai valdes sastāvā ir notikušas, vienam vai vairākiem padomes vai valdes locekļiem atstājot amatu, pārapdrošināšanas sabiedrība Komisijai iesniedz šo noteikumu 24. punktā minēto informāciju un dokumentus par tiem padomes vai valdes locekļiem, kas tiek ievēlēti no jauna. Ja padomes vai valdes locekļi, kuri tiek ievēlēti amatā atkārtoti, netiek atkārtoti vērtēti, pārapdrošināšanas sabiedrība to pamato iesniegumā.
26. Pārapdrošināšanas sabiedrība 10 darbdienu laikā pēc attiecīgā lēmuma pieņemšanas Komercreģistrā informē Komisiju par izmaiņām pārapdrošināšanas sabiedrības padomes vai valdes locekļu sastāvā vai personas, kas, pieņemot būtiskus lēmumus pārapdrošināšanas sabiedrības vārdā, rada pārapdrošināšanas sabiedrībai civiltiesiskas saistības, maiņu.
27. Lai pārliecinātos, ka apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības izpildinstitūcijas loceklis atbilst Apdrošināšanas un pārapdrošināšanas likuma prasībām, pārapdrošināšanas sabiedrība iesniedz Komisijai šādus dokumentus:
27.1. motivētu rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti tam pievienotie dokumenti;
27.2. apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai izrakstu ar lēmumu par personas kā kandidāta izvirzīšanu pienākumu pildīšanai;
27.3. amatpersonas kandidatūru raksturojošus dokumentus: paziņojumu (3. pielikums) un personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods un fotogrāfija, kopiju vai ieceļošanai Latvijas Republikā derīga personu apliecinoša dokumenta lapas, kurā norādīts vārds, uzvārds, personas kods vai, ja tāds nav piešķirts, dzimšanas datums, kā arī dokumenta izdevējiestāde, kopiju.
28. Pārapdrošināšanas sabiedrība nekavējoties, bet ne vēlāk kā triju darbdienu laikā, paziņo Komisijai par visiem apstākļiem, kuri var būtiski ietekmēt pārapdrošināšanas sabiedrības turpmāko darbību, kā arī iesniedz Komisijai informāciju par to novēršanas pasākumiem.
29. Par ciešu attiecību izveidošanos vai izmaiņām tajās pārapdrošināšanas sabiedrība rakstveidā paziņo Komisijai ne vēlāk kā 30 dienas pēc ciešu attiecību izveidošanās vai izmaiņām tajās.
30. Paziņojumā par personām, ar kurām pārapdrošināšanas sabiedrībai ir ciešas attiecības, norāda:
30.1. par fiziskajām personām:
30.1.1. rezidentiem – vārdu, uzvārdu, personas kodu un ciešo attiecību veidu;
30.1.2. nerezidentiem – vārdu, uzvārdu, dzimšanas gadu un vietu un ciešo attiecību veidu;
30.2. par komercsabiedrībām – firmu, reģistrācijas numuru un vietu un ciešo attiecību veidu.
31. Pārapdrošināšanas sabiedrība sagatavo pārskatu par personām, ar kurām tai ir ciešas attiecības, un to katru gadu līdz 1. februārim rakstveidā iesniedz Komisijai par stāvokli iepriekšējā gada 31. decembrī. Saistību ar personām, kurām ir ciešas attiecības ar pārapdrošināšanas sabiedrību, attēlo grafiski.
32. Pārapdrošināšanas sabiedrība ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā pēc pārapdrošināšanas sabiedrības juridiskās adreses maiņas reģistrācijas Komercreģistrā par to rakstveidā informē Komisiju.
33. Pārapdrošināšanas sabiedrības iesniegumu par licences izsniegšanu Komisija izskata un lēmumu par licences izsniegšanu vai atteikumu pieņem sešu mēnešu laikā pēc iesnieguma saņemšanas.
34. Pārapdrošināšanas sabiedrības nosaukuma (firmas) maiņas gadījumā Komisija licenci pārreģistrē triju darbdienu laikā pēc visu nepieciešamo normatīvo aktu prasībām atbilstoši sagatavoto un noformēto dokumentu saņemšanas.
35. Licences nozaudēšanas gadījumā Komisija izsniedz licences dublikātu triju darbdienu laikā pēc attiecīga iesnieguma saņemšanas.
36. Komisija šo noteikumu 14.–16. un 19.–22. punktā noteiktos iesniegumus vai dokumentus izskata 30 dienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas.
37. Komisija šo noteikumu 17. un 18. punktā noteiktos iesniegumus vai dokumentus izskata piecu darbdienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas.
38. Ja iesniegumu vai citu dokumentu izskatīšanas laikā šajos noteikumos minētajos dokumentos tiek izdarīti grozījumi, pārapdrošināšanas sabiedrība nekavējoties iesniedz Komisijai attiecīgos precizētos dokumentus.
39. Pārapdrošināšanas sabiedrība var neiesniegt Komisijai dokumentus, kuri ir iegūstami no Latvijas Republikas reģistriem.
40. Ja šajos noteikumos noteiktajos gadījumos iesniedzami dokumenti, kuri jau atrodas Komisijas rīcībā un kuros ietvertajā informācijā nav notikušas izmaiņas, attiecīgie dokumenti nav jāiesniedz atkārtoti un iesniegumā Komisijai jānorāda, ka attiecīgie dokumenti ir iesniegti Komisijai un tajos ietvertajā informācijā no iesniegšanas brīža Komisijai nav notikušas izmaiņas.
41. Ja pārapdrošināšanas sabiedrības iesniegtie dokumenti nesniedz pilnīgu priekšstatu par normatīvajos aktos noteikto prasību atļaujas saņemšanai vai dokumentu saskaņošanai izpildi, Komisijai ir tiesības pārapdrošināšanas sabiedrībai pieprasīt papildu informāciju, norādot tās iesniegšanas termiņu.
Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 25. novembra Direktīvas 2009/138/EK par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II) (pārstrādāta versija) (Dokuments attiecas uz EEZ).
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja p.i.
Juridiskā un licencēšanas departamenta direktors G.Romeiko
1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
06.01.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 5
|
(pārapdrošināšanas sabiedrības nosaukums) |
Pamatkapitāla apmaksu veikušas šādas personas:
1. Fiziskās personas
|
Vārds, uzvārds |
Personas kods |
Pases vai cita personu apliecinoša dokumenta Nr. |
Pilsonība |
Akciju/daļu kopskaits |
Balsstiesīgo akciju |
Līdzdalība |
|
|
akciju/daļu |
pamatkapitālā (%) |
||||||
|
Kopā |
|||||||
2. Juridiskās personas
|
Nosaukums |
Juridiskā adrese |
Reģistrācijas Nr. |
Reģistrācijas vieta |
Akciju/daļu kopskaits |
Balsstiesīgo akciju |
Līdzdalība |
|
|
akciju/daļu |
pamatkapitālā (%) |
||||||
|
Kopā |
|||||||
* Aizpilda tikai pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāri.
| Pārapdrošināšanas sabiedrības valdes priekšsēdētājs | ||||
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
2. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
06.01.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 5
Pārapdrošināšanas sabiedrības nosaukums (firma), reģistrācijas numurs /Name (firm) of the reinsurance company, registration number
Kontaktpersona (vārds, uzvārds, amats, telefona un faksa numurs, e-pasta adrese)/Contact person (name, surname, phone and fax number, e-mail address)
Paziņojuma sniegšanas iemesls/Reason for notification:
1) pirmreizējā iecelšana amatā/first appointment
2) izmaiņas iepriekš sniegtajā informācijā/change in previous information
3) amata maiņa/change of position
Amatpersona (vārds, uzvārds, personas kods)/Official (name, surname, Identity No)
Amats, kuram tiek izvirzīts/Post for which the person is being nominated
Plānoto darba pienākumu īss apraksts/Planned responsibilities
Dzimšanas datums un vieta/Date and place of birth
Dzīvesvieta (adrese, telefona numurs)/Place of residence (address, phone number)
Pilsonība (pavalstniecība)/Citizenship (nationality)
Izglītība/Education:
| Izglītības iestāde un adrese/Educational institution; address | Iestāšanās un pabeigšanas gads/Year of entry and graduation | Iegūtā specialitāte un grāds/Type of qualification and degree obtained | Diploma izdošanas gads un numurs/Year of issue of diploma and its number |
Kvalifikācijas celšana (kursi)/Professional training (courses):
| Izglītības iestāde un adrese/Educational institution; address | Iestāšanās un pabeigšanas gads/Year of entry and graduation | Kursa programma/ Program of course | Diploma vai sertifikāta izdošanas gads un numurs/Year of issue of diploma/certificate; its number |
Darbs finanšu jomā/Employment in another financial field:
| Darba attiecību sākuma datums, mēnesis un gads un beigu datums, mēnesis un gads/ Duration of employment relationship from/to (date/month/year) | Komercsabiedrības (darbavietas) nosaukums (firma), darbības veids un adrese/Sphere of activity, name (firm) and address of company (Work place) | Amats un darba pienākumu īss apraksts/ Post and brief description of professional responsibilities | Papildu informācija, ko persona vēlas sniegt par iepriekšējām darbavietām/Additional information which the person wants to indicate regarding his/her previous work experience |
Darbs citās jomās pēdējo 10 gadu laikā/Employment in another fields in the last 10 years:
| Darba attiecību sākuma datums, mēnesis un gads un beigu datums, mēnesis un gads/ Duration of employment relationship from/to (date/month/year) | Komercsabiedrības (darbavietas) nosaukums (firma), darbības veids un adrese/Sphere of activity, name (firm) and address of company (Work place) | Amats un darba pienākumu īss apraksts/ Post and brief description of professional responsibilities | Papildu informācija, ko persona vēlas sniegt par iepriekšējām darbavietām/Additional information which the person wants to indicate regarding his/her previous work experience |
Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu (ja ir bijusi, tad kad, par ko, soda mērs)/Has the person ever been convicted of a deliberate criminal offence (if yes, when, what offence for, a sentence)
Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, kaut arī atbrīvota no soda izciešanas sakarā ar noilgumu, apžēlošanu vai amnestiju (ja ir bijusi, tad kad, par ko)/Has the person ever been convicted of a deliberate criminal offence, even though released from serving a sentence due to limitation, clemency or amnesty (if yes, when, what offence for)
Vai persona ir bijusi tāda persona, pret kuru uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu ir izbeigts sakarā ar noilgumu vai amnestiju (ja ir bijusi, tad kad, par ko)/Have any criminal proceedings for a deliberate criminal offence been ever brought against the person that had been terminated due to limitation or amnesty (if yes, when, what offence)
Vai persona ir saukta pie kriminālatbildības par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, bet kriminālprocess pret to ir izbeigts uz nereabilitējoša pamata (ja ir saukta, tad kad, par ko)/Has the person ever been called to criminal liability for committing a deliberate criminal offence, but the criminal process had been terminated on a non-vindicatory basis (if yes, when, what offence for)
Vai persona ir iesaistīta šobrīd izskatīšanā esošā kriminālprocesā (ja ir, tad sniedz vairāk informācijas par to)/Is the person involved in criminal proceedings still pending (if yes, more details are required)
Vai persona ir bijusi vadītājs komercsabiedrībās, kuras iesaistītas maksātnespējas procesā (ja ir, tad norāda nosaukumu (firmu), juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti (teritoriju), atzīšanas par bankrotējušu datumu)/Has the person ever held a leading post at companies that had been involved in insolvency proceedings (if yes, name (firm), legal address, number of registration and state (territory), date of declaring the bankruptcy)
Vai personai ir bijušas atņemtas tiesības veikt komercdarbību (jā/nē)/Has the person ever been deprived of a right to engage in commercial activity (yes/no)
Vai persona kā atbildētājs ir piedalījusies vai piedalās civillietas tiesvedības procesā, kurā prasības summa ir vismaz 14 200 EUR (ja jā, tad norādīt tiesvedības procesa gala rezultātu)/Has the person participated or is participating as a defendant in civil proceedings, the amount of the claim of which is at least EUR 14 200 (if yes, the outcome of the proceedings)
Vai personai ir būtiska līdzdalība vai jebkura cita būtiska ietekme pārapdrošināšanas sabiedrībā (ja jā, tad kāda)/Has the person had a qualifying holding or any other form of material effect on the insurance undertaking (if yes, more details are required)
Vai personai ir būtiska līdzdalība komercsabiedrībās (jā/nē)/Has the person had any qualifying holding in commercial companies (yes/no)
Ja ir, tad norāda/If yes, then indicate:
| Komercsabiedrības nosaukums (firma), adrese, darbības joma/Name (firm), address and nature of activities of the company | Līdzdalības summa EUR/Participating fee in EUR | Īpatsvars pamatkapitālā procentos/Proportion in share capital as a percentage |
Vai cita uzraudzības institūcija ir piemērojusi personai kādas sankcijas (ja ir, norādīt iestādi un tās pieņemto lēmumu)/Has any other supervisory authority applied any sanctions (if yes, please indicate the institution and the adopted decision)
Vai cita uzraudzības institūcija ir veikusi personas reputācijas novērtēšanu (ja ir, norādīt iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu)/Has any other supervisory authority conducted a reputation assessment (if yeas, please indicate the institution and the adopted decision)
Vai cita ar finanšu sektoru nesaistīta iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtēšanu (ja ir, norādīt iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu)/Has any other non-financial sector institution conducted a reputation assessment (if yeas, please indicate the institution and the adopted decision)
Vai persona ir atbrīvota no darba vai atbildīga amata (darba devēja uzticības zaudēšanas dēļ vai izteikts lūgums atkāpties no amata)/Has the person ever been dismissed or removed from a high-level executive position (due to loss of employer's confidence or a request to resign)
Informācija par personas tuviem radiniekiem, kuriem ir līdzdalība pārapdrošināšanas sabiedrībā vai citā komercsabiedrībā, kurai ir līdzdalība pārapdrošināšanas sabiedrībā/Information on the person's close relatives who have holdings in the insurer or in any other company that has holding in the reinsurance company
Informācija par personas tuviem radiniekiem, kuriem ir finansiālas saistības pret pārapdrošināšanas sabiedrību vai citu komercsabiedrību, kurai ir līdzdalība pārapdrošināšanas sabiedrībā, kas var radīt interešu konfliktu, (sniedz apstākļu aprakstu, kā arī plānu interešu konflikta novēršanai)/Information on the person's close relatives who have financial liabilities to the reinsurance company or any other company that has holding in the reinsurance company that may cause a conflict of interest
Vai persona ir vadītājs komercsabiedrībā, kurā akcionāri vai dalībnieki to nav atbrīvojuši no atbildības/Is the person a head of the company where the shareholders or participants have not exempted him/her from liability
Vai personai ir bijis atteikums veikt kādu reģistrāciju, izsniegt licenci (atļauju) veikt komercdarbību vai profesionālu darbību/Has the person received refusal to carry out registration, issue a licence (permit) to pursue business or professional activity
Pārapdrošināšanas sabiedrības piemērotības novērtējums/Fit and proper assessment performed by reinsurance company
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
(datums) |
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
(datums) |
Paziņojuma pareizību ar parakstu apliecina kandidāts un pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāru vai dalībnieku pilnvarotā persona vai vadītājs/The candidate himself/herself and a person authorized by stockholders or shareholders of the reinsurer or the head of the reinsurer shall certify correctness of the notification by his/her signature.
3. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
06.01.2016. normatīvajiem noteikumiem Nr. 5
Apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības nosaukums (firma), reģistrācijas numurs/Name (firm) of the insurance holding company, registration number
Kontaktpersona (vārds, uzvārds, amats, telefona un faksa numurs, e-pasta adrese)/Contact person (name, surname, phone and fax number, e-mail address)
Paziņojuma sniegšanas iemesls/Reason for notification:
1) pirmreizējā iecelšana amatā/first appointment 
2) izmaiņas iepriekš sniegtajā informācijā/change in previous information
3) amata maiņa/change of position
Amatpersona (vārds, uzvārds, personas kods)/Official (name, surname, Identity No)
Amats, kuram tiek izvirzīts/Post for which the person is being nominated
Plānoto darba pienākumu īss apraksts/Planned responsibilities
Dzimšanas datums un vieta/Date and place of birth
Dzīvesvieta (adrese, telefona numurs)/Place of residence (address, phone number)
Pilsonība (pavalstniecība)/Citizenship (nationality)
Izglītība/Education:
| Izglītības iestāde un adrese/Educational institution; address | Iestāšanās un pabeigšanas gads/Year of entry and graduation | Iegūtā specialitāte un grāds/Type of qualification and degree obtained | Diploma izdošanas gads un numurs/Year of issue of diploma and its number |
Kvalifikācijas celšana (kursi)/Professional training (courses):
| Izglītības iestāde un adrese/Educational institution; address | Iestāšanās un pabeigšanas gads/Year of entry and graduation | Kursa programma/ Program of course | Diploma vai sertifikāta izdošanas gads un numurs/Year of issue of diploma/certificate; its number |
Darbs apdrošināšanas jomā/Employment in the field of insurance:
| Darba attiecību sākuma datums, mēnesis un gads un beigu datums, mēnesis un gads/Duration of employment relationship from/to (date/month/year) | Komercsabiedrības (darbavietas) nosaukums (firma), darbības veids un adrese/Sphere of activity, name (firm) and address of company (work place) | Amats un darba pienākumu īss apraksts/ Post and brief description of professional responsibilities | Papildu informācija, ko persona vēlas sniegt par iepriekšējām darbavietām/Additional information which the person wants to indicate regarding his/her previous work experience |
Darbs citā finanšu jomā/Employment in another financial field:
| Darba attiecību sākuma datums, mēnesis un gads un beigu datums, mēnesis un gads/Duration of employment relationship from/to (date/month/year) | Komercsabiedrības (darbavietas) nosaukums (firma), darbības veids un adrese/Sphere of activity, name (firm) and address of company (work place) | Amats un darba pienākumu īss apraksts/ Post and brief description of professional responsibilities | Papildu informācija, ko persona vēlas sniegt par iepriekšējām darbavietām/Additional information which the person wants to indicate regarding his/her previous work experience |
Darbs citās jomās pēdējo 10 gadu laikā/Employment in another fields in the last 10 years:
| Darba attiecību sākuma datums, mēnesis un gads un beigu datums, mēnesis un gads/Duration of employment relationship from/to (date/month/year) | Komercsabiedrības (darbavietas) nosaukums (firma), darbības veids un adrese/Sphere of activity, name (firm) and address of company (work place) | Amats un darba pienākumu īss apraksts/Post and brief description of professional responsibilities | Papildu informācija, ko persona vēlas sniegt par iepriekšējām darbavietām/Additional information which the person wants to indicate regarding his/her previous work experience |
Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu (ja ir bijusi, tad kad, par ko, soda mērs)/Has the person ever been convicted of a deliberate criminal offence (if yes, when, what offence for, a sentence)
Vai persona ir bijusi notiesāta par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, kaut arī atbrīvota no soda izciešanas sakarā ar noilgumu, apžēlošanu vai amnestiju (ja ir bijusi, tad kad, par ko)/Has the person ever been convicted of a deliberate criminal offence, even though released from serving a sentence due to limitation, clemency or amnesty (if yes, when, what offence for)
Vai persona ir bijusi tāda persona, pret kuru uzsāktais kriminālprocess par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu ir izbeigts sakarā ar noilgumu vai amnestiju (ja ir bijusi, tad kad, par ko)/Have any criminal proceedings for a deliberate criminal offence been ever brought against the person that had been terminated due to limitation or amnesty (if yes, when, what offence for)
Vai persona ir saukta pie kriminālatbildības par tīša noziedzīga nodarījuma izdarīšanu, bet kriminālprocess pret to ir izbeigts uz nereabilitējoša pamata (ja ir saukta, tad kad, par ko)/Has the person ever been called to criminal liability for committing a deliberate criminal offence, but the criminal process had been terminated on a non-vindicatory basis (if yes, when, what offence for)
Vai persona ir iesaistīta šobrīd izskatīšanā esošā kriminālprocesā (ja ir, tad sniedz vairāk informācijas par to)/Is the person involved in criminal proceedings still pending (if yes, more details are required)
Vai persona ir bijusi vadītājs komercsabiedrībās, kuras iesaistītas maksātnespējas procesā (ja ir, tad norādīt nosaukumu (firmu), juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti (teritoriju), atzīšanas par bankrotējušu datumu)/Has the person ever held a leading post at companies that had been involved in insolvency proceedings (if yes, name (firm), legal address, number of registration and state (territory), date of declaring the insolvency)
Vai personai ir bijušas atņemtas tiesības veikt komercdarbību (jā/nē)/Has the person ever been deprived of a right to engage in commercial activity (yes/no)
Vai persona kā atbildētājs ir piedalījusies vai piedalās civillietas tiesvedības procesā, kurā prasības summa ir vismaz 14 200 EUR (ja jā, tad norādīt tiesvedības procesa gala rezultātu)/Has the person participated or is participating as a defendant in civil proceedings, the amount of the claim of which is at least EUR 14 200 (if yes, the outcome of the proceedings)
Vai personai ir būtiska līdzdalība vai jebkura cita būtiska ietekme apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrībā (ja jā, tad kāda)/Has the person had a qualifying holding or any other form of material effect on the insurance holding company (if yes, more details are required)
Vai personai ir būtiska līdzdalība komercsabiedrībās (jā/nē)/Has the person had any qualifying holding in commercial companies (yes/no)
Ja ir, tad norāda/If yes, then indicate:
| Komercsabiedrības nosaukums (firma), adrese, darbības joma/Name (firm) address and nature of activities of the company | Līdzdalības summa EUR/Participating fee in EUR | Īpatsvars pamatkapitālā procentos/Proportion in share capital as a percentage |
Vai cita uzraudzības institūcija ir piemērojusi personai kādas sankcijas (ja ir, norādīt iestādi un tās pieņemto lēmumu)/Has any other supervisory authority applied any sanctions (if yes, please indicate the institution and the adopted decision)
Vai cita uzraudzības institūcija ir veikusi personas reputācijas novērtēšanu (ja ir, norādīt iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu)/Has any other supervisory authority conducted a reputation assessment (if yeas, please indicate the institution and the adopted decision)
Vai cita ar finanšu sektoru nesaistīta iestāde ir veikusi personas reputācijas novērtēšanu (ja ir, norādīt iestādi, novērtēšanas datumu un tās pieņemto lēmumu)/Has any other non-financial sector institution conducted a reputation assessment (if yeas, please indicate the institution and the adopted decision)
Vai persona ir atbrīvota no darba vai atbildīga amata (darba devēja uzticības zaudēšanas dēļ vai izteikts lūgums atkāpties no amata)/Has the person ever been dismissed or removed from a high-level executive position (due to loss of employer's confidence or a request to resign)
Informācija par personas tuviem radiniekiem, kuriem ir līdzdalība apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrībā vai citā komercsabiedrībā, kurai ir līdzdalība apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrībā/Information on the person's close relatives who have holdings in the insurance holding company or in any other company that has holding in the insurance holding company
Informācija par personas tuviem radiniekiem, kuriem ir finansiālas saistības pret apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrību vai citu komercsabiedrību, kurai ir līdzdalība apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrībā, kas var radīt interešu konfliktu, (sniedz apstākļu aprakstu, kā arī plānu interešu konflikta novēršanai)/ Information on the person's close relatives who have financial liabilities to the insurance holding company or any other company that has holding in the insurance holding company that may cause a conflict of interest
Vai persona ir vadītājs komercsabiedrībā, kurā akcionāri vai dalībnieki to nav atbrīvojuši no atbildības/Is the person a head of the company where the shareholders or participants have not exempted him/her from liability
Vai personai ir bijis atteikums veikt kādu reģistrāciju, izsniegt licenci (atļauju) veikt komercdarbību vai profesionālu darbību/Has the person received refusal to carry out registration, issue a licence (permit) to pursue business or professional activity
Apdrošināšanas pārvaldītājsabiedrības veiktais piemērotības novērtējums/Fit and proper assessment performed by insurance holding company
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
(datums) |
|
(paraksts) |
(vārds, uzvārds) |
(datums) |
Paziņojuma pareizību ar parakstu apliecina pats kandidāts un pārapdrošināšanas sabiedrības akcionāru (dalībnieku) pilnvarotā persona vai vadītājs/The candidate himself/herself and a person authorized by shareholders (members) of the reinsurance company or the head of the reinsurance company shall certify correctness of the notification by his/her signature.
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 4
Apdrošināšanas licenču izsniegšanas, atsevišķu apdrošinātāju darbību reglamentējošo atļauju saņemšanas, dokumentu saskaņošanas un informācijas sniegšanas normatīvie noteikumi
Konkurences padomes lēmums Nr. E02-59
Par pārkāpuma konstatēšanu un naudas soda uzlikšanu