|
RĪKI
Ministru kabinets
Oficiālajā izdevumā publicē:
Publikācijas atsauceATSAUCĒ IETVERT:
Ministru kabineta 2017. gada 24. februāra rīkojums Nr. 93 "Par Nacionālo noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējumu". Publicēts oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis", 27.02.2017., Nr. 43 https://www.vestnesis.lv/op/2017/43.1
Paraksts pārbaudītsNĀKAMAIS Ministru kabineta sēdes protokols Nr. 9Ministru kabineta sēdes protokols Vēl šajā numurā27.02.2017., Nr. 43 |
PAR DOKUMENTU Izdevējs: Ministru kabinets Veids: rīkojums Numurs: 93 Pieņemts: 24.02.2017. OP numurs: 2017/43.1 |
Ministru kabineta rīkojumi: Šajā laidienā 1 Pēdējās nedēļas laikā 14 Visi
Šī publikācija ir precizēta.
Precizējums: OP 2017/93.3
Ministru kabineta rīkojums Nr. 93
Rīgā 2017. gada 24. februārī (prot. Nr. 7 52. §)
1. (Ierobežotas pieejamības informācija)
2. (Ierobežotas pieejamības informācija)
3. (Ierobežotas pieejamības informācija)
4. (Ierobežotas pieejamības informācija)
5. Noteikt, ka Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma sadaļu par terorisma finansēšanas draudiem un ievainojamību izstrādā Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienests sadarbībā ar Drošības policiju.
6. Finanšu ministrijai izveidot augsta līmeņa projekta vadības grupu Finanšu ministrijas vadībā, lai sagatavotu Nacionālo noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējumu, izstrādātu pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku mazināšanai un koordinētu Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejas (Moneyval) veiktās novērtēšanas 5. kārtas norisi. Projekta vadības grupas darbā piesaistīt pārstāvjus no Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienesta, Tieslietu ministrijas, Iekšlietu ministrijas, Ārlietu ministrijas, Satiksmes ministrijas, Ģenerālprokuratūras, Valsts policijas, Drošības policijas, Valsts ieņēmumu dienesta, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas, Latvijas Bankas un Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcijas. Projekta vadības grupas darbā, ja nepieciešams, var pieaicināt citus ekspertus.
7. Projekta vadības grupas sastāvā iekļautās institūcijas nodrošina pieprasītās informācijas sagatavošanu un iesniegšanu Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam un konsultantam šā rīkojuma pielikumā noteiktajos termiņos.
Ministru prezidents Māris Kučinskis
Finanšu ministre Dana Reizniece-Ozola
Pielikums
Ministru kabineta
2017. gada 24. februāra
rīkojumam Nr. 93
|
Termiņš |
Aktivitāte |
Atbildīgais |
Mērķis |
|
15.02.2017. |
Līguma parakstīšana starp Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestu (turpmāk – KD) un konsultantu | KD (Finanšu ministrija (turpmāk – FM) saskaņo), konsultants | Noslēgt līgumu par profesionālo pakalpojumu sniegšanu |
|
16.02.2017. |
Visas tās informācijas nodošana konsultantam, kura līdz šim apkopota Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma sagatavošanai | KD | 1. KD iesniedz konsultantam Pasaules Bankas
metodoloģiju. 2. KD iesniedz konsultantam apkopoto darba materiālu (piemēram, statistika, intervijas, pētījumi, darba grupu sapulču protokoli) elektroniski un papīra formā (ja tāda ir pieejama). 3. KD nodod konsultantam tabulas, kas veidotas saskaņā ar Pasaules Bankas metodoloģiju un atbilstoši tajā noteiktajām prasībām. 4. KD nodod konsultantam 2012. gada Moneyval ziņojumu, iepriekšējo nacionālo risku novērtējumu un iepriekšējos progresa ziņojumus, kā arī visu veidu stratēģijas un citus tādus (politikas) dokumentus noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas (turpmāk – NILLTF) novēršanas jomā, kuriem ir nozīme konsultantam dotā uzdevuma izpildē |
| Informācijas pieprasījuma sagatavošana | Konsultants | Konsultants iesniedz projekta vadības grupai (turpmāk – vadības grupa) sagatavoto tādas informācijas pieprasījuma projektu, kas nepieciešama jauna Nacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējuma ziņojuma par 2011.–2016. gadu (turpmāk – NRA ziņojums) sagatavošanai | |
|
22.02.2017. |
Vadības grupas tikšanās | FM, vadības grupas locekļi, konsultants | 1. Konsultants ziņo par secinājumiem par
Kontroles dienesta sagatavoto NRA ziņojuma projektu, trūkstošās
informācijas apjomu par 2011.–2016. gadu, NRA ziņojuma sagatavošanas
procesu, NRA ziņojuma struktūru un sniedz priekšlikumus par
alternatīviem veidiem, kādos apkopojama trūkstošā informācija, kuras
iekļaušana NRA ziņojumā ir obligāta. 2. Vadības grupa apstiprina pieprasāmās informācijas apjomu, termiņus un atbildīgās personas komunikācijai ar konsultantu |
|
24.02.2017. |
Informācijas izsūtīšana kontroles un uzraudzības institūcijām, NILLTF novēršanas likuma subjektiem un citām iesaistītajām institūcijām | Konsultants, FM | Tiek izsūtīts pieprasījums sniegt informāciju, kas nepieciešama NRA ziņojuma sagatavošanai, nosakot termiņu informācijas iesniegšanai līdz 10.03.2017. |
|
No 24.02.2017. līdz 02.03.2017. |
Nacionālajā NILLTF risku novērtējumā iesaistīto ekspertu tikšanās ar vadības grupu un konsultantu | Visi līdz šim iesaistītie astoņu KD izveidoto darba grupu pārstāvji, vadības grupas locekļi, konsultants | Sniegt informāciju par nepieciešamo datu apjomu jauna NRA ziņojuma gatavošanai par 2011.–2016. gadu, t. sk. interviju datumu saskaņošana ar subjektiem |
|
02.03.2017. |
Vadības grupas tikšanās | FM, vadības grupas locekļi, konsultants | 1. Konsultants ziņo par NRA ziņojuma
sagatavošanas gaitu, iesniegtās informācijas apjomu, papildus pieprasāmo
informāciju. 2. Vadības grupa apstiprina pieprasāmās informācijas apjomu. 3. Vadības grupa diskutē par NRA ziņojumu |
|
03.03.2017. |
Papildu informācijas izsūtīšana uzraugiem, subjektiem un citām iesaistītajām institūcijām | Konsultants, FM | Tiek izsūtīts pieprasījums sniegt papildu informāciju, kas nepieciešama NRA ziņojuma sagatavošanai, nosakot termiņu informācijas iesniegšanai līdz 10.03.2017. |
|
10.03.2017. |
Informācijas iesniegšanas termiņš | Visi iesaistītie | Tiek pabeigta informācijas iesniegšana vadības grupai un konsultantam par visiem moduļiem |
|
13.03.2017. |
Interviju ar tiesībaizsardzības iestādēm uzsākšana | Konsultants, KD, tiesībaizsardzības iestādes, tiesas, Tieslietu ministrija (turpmāk – TM), Iekšlietu ministrija (turpmāk – IeM) | 1. Tiek apkopota informācija par Pasaules
Bankas metodoloģijas 1. un 2. moduli. 2. Intervējamiem tiesībaizsardzības iestāžu pārstāvjiem uz interviju jāsagatavo apraksti par lietām NILLTF novēršanas jomā ("veiksmes stāsti" vai piemēri, kas apliecina sistēmiskus trūkumus) |
| Interviju ar NILLTF novēršanas kontroles un uzraudzības institūcijām uzsākšana | Konsultants, KD, NIILTF novēršanas likuma subjektu uzraugi | Tiek apkopota informācija par Pasaules Bankas metodoloģijas 3.–7. un 9. moduli | |
| Interviju ar NILLTF novēršanas likuma subjektiem uzsākšana | Konsultants, KD, NIILTF novēršanas likuma subjekti | Tiek apkopota informācija par Pasaules Bankas metodoloģijas 3.–7. un 9. moduli | |
|
16.03.2017. |
NRA ziņojuma projekta par Pasaules Bankas metodoloģijas 8. moduli iesniegšana | KD | KD iesniedz vadības grupai un konsultantam NRA ziņojuma projektu par Pasaules Bankas metodoloģijas 8. moduli |
|
17.03.2017. |
Interviju pabeigšana | Konsultants, KD, tiesībaizsardzības iestādes, tiesas, TM, IeM, NILLTF novēršanas likuma subjekti, uzraudzības un kontroles institūcijas | Konsultants ir saņēmis no visiem intervējamiem saskaņotus interviju protokolus un iesniedz tos KD |
|
22.03.2017. |
Vadības grupas tikšanās | FM, vadības grupas locekļi, konsultants | 1. Konsultants ziņo par NRA ziņojuma
sagatavošanas gaitu un iesniegtās informācijas apjomu. 2. Vadības grupa apstiprina pieprasāmās informācijas iekļaušanu NRA ziņojumā, vienlaikus lemjot par alternatīviem veidiem, kādos apkopojama trūkstošā informācija, kuras iekļaušana NRA ziņojumā ir obligāta vai vēlama |
|
27.03.2017. |
Intervijas ar FM, TM un KD | Konsultants, FM, TM, KD | Tiek apkopota informācija par 2011.–2016. gadā veiktajiem un 2017. gadā plānotajiem pasākumiem NILLTF novēršanas jomā |
|
30.03.2017. |
Interviju pabeigšana | Konsultants, FM, TM, KD | Konsultants ir saņēmis no visiem intervējamiem saskaņotus interviju protokolus un iesniedz tos KD |
|
31.03.2017. |
Vadības grupas tikšanās | FM, vadības grupas locekļi, konsultants | 1. Konsultants prezentē Augsta līmeņa
pasākumu plānu, kurš balstīts uz NRA ziņojuma sagatavošanas gaitā
gūtajiem secinājumiem. Priekšlikumi, kas iekļauti Augsta līmeņa pasākumu
plānā, ir veidoti atbilstoši šādai struktūrai: a) galvenie secinājumi, kas izriet no NRA ziņojuma; b) stratēģiskie
virzieni; |
| Konsultants iesniedz Augsta līmeņa pasākumu plānu FM un TM | Konsultants, FM, TM | Tiek iesniegts Augsta līmeņa pasākumu plāns, kurš balstīts uz NRA ziņojuma sagatavošanas gaitā gūtajiem secinājumiem | |
|
03.04.2017. |
Detalizēta pasākumu plāna NILLTF risku mazināšanai (turpmāk – detalizēts pasākumu plāns) projekta gatavošana | FM, TM | Pamatojoties uz Augsta līmeņa pasākumu plānu, tiek gatavots detalizēta pasākumu plāna projekts (iesniegšanai Ministru kabinetā) |
|
05.04.2017. |
NRA ziņojuma projekta prezentācija | FM, vadības grupas locekļi, konsultants | 1. Konsultants prezentē NRA ziņojuma
projektu, sniedzot informāciju par vēl papildināmo un atsevišķi vadības
grupā apstiprināmo informāciju vai secinājumiem. 2. Vadības grupa veic NILLTF draudu, ievainojamības un risku novērtējumu pa sektoriem un kopumā saskaņā ar Pasaules Bankas metodoloģiju. 3. Vadības grupa apstiprina NRA ziņojuma projektu, paredzot, ka tas var tikt papildināts pēc tikšanās ar astoņu KD izveidoto darba grupu pārstāvjiem, kā arī pēc konsultanta veiktās informācijas un secinājumu precizēšanas |
|
06.04.2017. |
NRA secinājumu un Augsta līmeņa pasākumu plāna prezentācija | Konsultants, visi līdz šim iesaistītie astoņu KD izveidoto darba grupu pārstāvji | Konsultants prezentē NRA ziņojuma projektu un Augsta līmeņa pasākumu plānu |
|
10.04.2017. |
NRA ziņojuma projekta un Augsta līmeņa pasākumu plāna prezentācija Finanšu sektora attīstības padomē (turpmāk – FSAP) | FSAP, konsultants | Konsultants prezentē Augsta līmeņa pasākumu plānu un NRA ziņojuma projektu |
|
18.04.2017. |
NRA ziņojuma projekta un detalizēta pasākumu plāna projekta iesniegšana apstiprināšanai | FM, TM, vadības grupas locekļi, konsultants | 1. Konsultants nosūta NRA ziņojuma projektu
vadības grupai labojumu veikšanai. 2. FM un TM nosūta saskaņošanai detalizētu pasākumu plāna projektu. 3. Konsultants iesniedz KD apkopotu darba materiālu (tajā skaitā statistiku, intervijas, pētījumus). 4. Konsultants nodot KD tabulas, kas veidotas saskaņā ar Pasaules Bankas metodoloģiju un atbilstoši tajā noteiktajām prasībām |
|
21.04.2017. |
NRA ziņojuma un detalizēta pasākumu plāna projekta apstiprināšana | FM, TM, vadības grupas locekļi, konsultants | 1. Vadības grupa apstiprina NRA ziņojuma
projektu, atkārtoti izvērtējot draudu, ievainojamības un risku
novērtējumu pa sektoriem un kopumā. 2. Vadības grupa apstiprina detalizēta pasākumu plāna projektu |
|
28.04.2017. |
Detalizēta pasākumu plāna iesniegšana izskatīšanai Ministru kabinetā | FM | Izskatīšanai Ministru kabinetā iesniegts NRA ziņojums un detalizēts pasākumu plāns |
|
02.05.2017. |
Detalizēta pasākumu plāna izskatīšana Ministru kabinetā | FM, MK | Ministru kabinets apstiprina detalizētu pasākumu plānu |
|
10.05.2017. |
Sagatavotas Moneyval anketas par tehnisko atbilstību | KD | KD nosūta saskaņošanai vadības grupai Moneyval anketas par tehnisko atbilstību |
|
08.06.2017. |
Sagatavotas Moneyval anketas par efektivitātes izvērtējumu | KD | KD nosūta saskaņošanai vadības grupai Moneyval anketas par efektivitātes izvērtējumu |
Finanšu ministre Dana Reizniece-Ozola