Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 151

Rīgā 2017. gada 25. septembrī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 42 2. p.)

Normatīvie noteikumi par iekšējo informāciju attiecībā uz preču atvasināto instrumentu tirgiem vai saistītiem tūlītēju darījumu tirgiem

Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 4.² pantu

I. Vispārīgie jautājumi

1. "Normatīvie noteikumi par iekšējo informāciju attiecībā uz preču atvasināto instrumentu tirgiem vai saistītiem tūlītēju darījumu tirgiem" (turpmāk – Noteikumi) ir saistoši ieguldītājiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, un tirdzniecības vietu organizētājiem.

2. Noteikumi nosaka informāciju, kura jāatklāj vai par kuru ir pamats uzskatīt, ka tā ir jāatklāj saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 596/2014 (turpmāk – Regula) 7. panta 1. punkta "b" apakšpunktu.

3. Noteikumos lietotie termini:

3.1. tirdzniecības vieta – regulētais tirgus, daudzpusējā tirdzniecības sistēma (turpmāk – DTS) vai organizētā tirdzniecības sistēma (turpmāk – OTS);

3.2. tirdzniecības vietas organizētājs – kapitālsabiedrība, kas organizē un/vai pārvalda regulēto tirgu, DTS vai OTS.

II. Iekšējās informācijas saraksts

4. Noteikumu izpratnē:

4.1. iekšējā informācija, kas tieši attiecas uz preču atvasinātajiem instrumentiem, ir:

4.1.1. informācija, ko tirdzniecības vietas publisko par dažādu kategoriju personu turēto pozīciju kopumu attiecībā uz dažādiem preču atvasinātajiem instrumentiem, kuri tiek tirgoti attiecīgajā tirdzniecības vietā;

4.1.2. standartizētu preču atvasināto instrumentu gadījumā – informācija par apstākļiem, kas ietekmē preču atvasinātā instrumenta vai līguma, kurš ir šā preču atvasinātā instrumenta pamatā, galvenās iezīmes (piemēram, par pamatā esošo preču specifikāciju vai pamatā esošā preču indeksa izmaiņām, pamatā esošā groza periodiskajām izmaiņām vai piegādes vietas izmaiņām);

4.1.3. informācija par krājumu līmeni vai preču kustību noliktavās un glabāšanas telpās, ko publicē saskaņā ar preču atvasināto instrumentu tirgus noteikumiem vai praksi;

4.2. iekšējā informācija, kas netieši attiecas uz preču atvasinātajiem instrumentiem bez saistīta tūlītēju darījumu tirgus, ir vismaz šāda:

4.2.1. informācija, ko publisko valsts iestādes, kas atrodas Eiropas Savienībā vai ārpus Eiropas Savienības, tostarp Eurostat, Eiropas Centrālā banka, valstu centrālās bankas vai valstu statistikas biroji vai institūti, saistībā ar oficiālo ekonomikas statistiku un prognozēm (piemēram, iekšzemes kopprodukta izmaiņām, maksājumu bilances datiem un inflācijas līmeni);

4.2.2. informācija, ko nediskriminējošā veidā publisko informācijas sniedzēji, bezpeļņas organizācijas un valdības struktūras saistībā ar fraktu kuģniecības jomā;

4.3. iekšējā informācija, kas tieši attiecas uz tūlītējiem preču darījumu līgumiem, ir vismaz šāda:

4.3.1. informācija, ko saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 25. oktobra Regulas (ES) Nr. 1227/2014 par enerģijas vairumtirgus integritāti un pārredzamību (turpmāk – REMIT) prasībām publisko attiecībā uz vairumtirdzniecības energoproduktiem (elektroenerģiju un gāzi), tostarp iekšējā informācija, ko publisko saskaņā ar REMIT 4. panta 1. punktu;

4.3.2. informācija par energopreču līgumu izsolēm tūlītēju darījumu tirgos (dienas izsoles, tekošās dienas izsoļu un balansēšanas tirgos), ko sniedz pēc jaudu piegādes dienas saskaņā ar valsts tiesību aktiem vai energopreču tūlītēju darījumu tirgu noteikumiem vai praksi;

4.3.3. statistikas informācija, kas publiskota Joint Organisations Data Initiative (turpmāk – JODI) datu bāzē attiecībā uz naftas produktu vai ar tiem saistītu produktu (piemēram, jēlnaftas, benzīna, petrolejas) ražošanu, importu, eksportu, krājumiem, naftas pārstrādes rūpnīcās saņemto daudzumu un pieprasījumu un JODI datu bāzē attiecībā uz gāzi;

4.3.4. oficiāli paziņojumi, kurus izplata naftas ražotājvalstu konferences, ja tie attiecas uz lēmumiem par ražošanas apjomu;

4.3.5. informācija par preču atvasināto instrumentu pamatā esošo preču ražošanu, importu, eksportu un krājumiem un tāda darījumu informācija par aktivitāti preču tūlītēju darījumu tirgū, par kuru ir pamats uzskatīt, ka to publisko saskaņā ar attiecīgā tūlītēju darījumu tirgus praksi;

4.3.6. statistiskā informācija par precēm valsts līmenī, kuru publisko valsts iestādes, kas atrodas Eiropas Savienībā vai ārpus Eiropas Savienības;

4.3.7. informācija, kuru publisko aģentūru platformas, kuru mērķis ir uzlabot pārtikas tirgus pārredzamību un veicināt politikas rīcības koordinēšanu, reaģējot uz nenoteiktību tirgū (piemēram, informācijas sistēmā par lauksaimniecības tirgu Agricultural Market Information System);

4.3.8. informācija, ko publisko privātas struktūras par izmaiņām nosacījumos, kas reglamentē preču glabāšanu (piemēram, darba laiku, izmaksas u.tml.), to iekraušanas vai izkraušanas ātrumu vai vispārīgākā izpratnē to spēju apstrādāt preces glabāšanai un piegādei, par krājumu līmeni vai preču kustību noliktavās, ko publicē saskaņā ar tūlītēju darījumu tirgus praksi;

4.3.9. informācija, ko publisko saistībā ar lauksaimniecības preču ietekmējošas nozīmīgas slimības pastāvēšanu vai izmaiņām lauksaimniecības preču saistītajā subsīdiju politikā, kuru iemesls ir valsts iestāžu lēmumi;

4.3.10. informācija par darbībām un pasākumiem, ko īsteno Eiropas Komisija, dalībvalstis un citas oficiāli izraudzītas struktūras, kurām uzticēts pienākums pārvaldīt lauksaimniecības tirgu saskaņā ar kopējo lauksaimniecības politiku un zivsaimniecības nozari saskaņā ar kopējo zivsaimniecības politiku, ciktāl šīs struktūras publisko šo informāciju.

5. Ja kāds informācijas veids nav iekļauts Noteikumu 4. punktā minētās iekšējās informācijas sarakstā, tas automātiski nenozīmē, ka šādu informāciju nevar uzskatīt par iekšējo informāciju, un informācijas veida iekļaušana Noteikumu 4. punktā ne vienmēr automātiski nozīmē, ka tā ir iekšējā informācija. Novērtējumu par to, vai informācija ir iekšējā informācija, veic katram konkrētajam gadījumam atsevišķi, ņemot vērā visus Regulas 7. panta 1. punkta "b" apakšpunktā minētos kritērijus.

6. Informācija uzskatāma par atklātu, ja tā atbilst šādiem nosacījumiem:

6.1. pēc publiskošanas nediskriminējošā veidā plaši pieejama;

6.2. iekļauta oficiālā paziņojumā, nevis privātā vai personiskā atzinumā vai analīzē;

6.3. tā nav baumas vai spekulatīvs paziņojums.

Informatīvā atsauce uz Eiropas Savienības tiesību normām

Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes pamatnostādnēm Nr. ESMA/2016/1480 LV "MAR pamatnostādnes. Informācija, kas attiecas uz preču atvasināto instrumentu tirgiem vai saistītiem tūlītēju darījumu tirgiem, iekšējās informācijas attiecībā uz preču atvasinātajiem instrumentiem definēšanas nolūkā".

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs P. Putniņš