Latvijas Bankas noteikumi Nr. 164

Rīgā 2018. gada 15. martā

Grozījumi Latvijas Bankas 2018. gada 18. janvāra noteikumos Nr. 162 "Noteikumi par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku"

Izdoti saskaņā ar Kredītu reģistra likuma 13., 17. pantu,
18. panta trešo daļu, 24. panta otro daļu, 31. panta ceturto daļu,
38. panta piekto daļu, 39. panta ceturto daļu un
40. panta trešo daļu un likuma "Par Latvijas Banku"
39. panta otro daļu

1. Izdarīt Latvijas Bankas 2018. gada 18. janvāra noteikumos Nr. 162 "Noteikumi par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku" (Latvijas Vēstnesis, 2018, Nr. 17) šādus grozījumus:

1.1. izteikt 10. pielikumu šādā redakcijā:

"10. pielikums
Latvijas Bankas 2018. gada 18. janvāra
noteikumiem Nr. 162

Kredītiestāžu sniedzamo statistikas pārskatu failu formāti un struktūra

I. Faila formāts

1. Pārskatu failus sagatavo ASCII formātā, latviešu valodas burtu ar diakritiskajām zīmēm kodēšanai lietojot šādu tabulu.

2. Failu nosaukuma formāts ir aaa_kkk_ggggmmdd.txt, bet šifrēta un elektroniski parakstīta faila nosaukuma formāts ir aaa_kkk_ggggmmdd.ext, kur:

2.1. aaa – faila nosaukuma prefikss, ko norāda saskaņā ar attiecīgā pārskata sagatavošanas formātiem;

2.2. kkk – monetārās finanšu iestādes kods atbilstoši "Latvijas Republikas monetāro finanšu iestāžu sarakstam";

2.3. gggg – pārskata gads;

2.4. mm – pārskata perioda pēdējais mēnesis;

2.5. dd – pārskata perioda pēdējā diena;

2.6. ext – šifrēta un elektroniski parakstīta faila paplašinājums ("ent" vai "p7m").

3. Sagatavotos pārskatu failus pēc to elektroniskās parakstīšanas un šifrēšanas ievieto failu apmaiņas servisa STAT/OUT katalogā.

II. Pārskatu struktūra

4. Pārskats sastāv no rindām. Katrā rindā norāda vienu pārskata rādītāju, t.i., rādītāja apzīmējumu, vienādības zīmi (simbols "=") un rādītāja vērtību. Norāda tikai tos pārskata rādītājus, kuriem ir vērtība. Katrā pārskatā obligāti norāda šādus pārskata rādītājus:

4.1. pārskata iesniedzēja kods (rādītāja apzīmējums – ORG_KODS, rādītāja vērtība – monetārās finanšu iestādes kods atbilstoši "Latvijas Republikas monetāro finanšu iestāžu sarakstam");

4.2. pārskata kods (rādītāja apzīmējums – DOK_KODS, rādītāja vērtība – attiecīgā pārskata veidlapas VSPARK kods formā nnnnnnnn);

4.3. pārskata periods (rādītāja apzīmējums – DATUMS, rādītāja vērtības uzrādīšanas principi sniegti attiecīgā pārskata sagatavošanas formāta aprakstā);

4.4. labojums (rādītāja apzīmējums – LABOJUMS, rādītāja vērtība – labojuma kārtas numurs, ja pārskats tiek iesniegts atkārtoti; pirmo reizi iesniedzot pārskatu par attiecīgo periodu, rādītājs nav jāuzrāda);

4.5. pārskata iesniegšanas datums (rādītāja apzīmējums – IESN_DAT, rādītāja vērtību norāda formātā ggggmmdd, kur gggg – gads, mm – mēnesis, dd – diena);

4.6. izpildītājs (rādītāja apzīmējums – PERSONA, rādītāja vērtība – izpildītāja vārds, uzvārds);

4.7. izpildītāja tālrunis (rādītāja apzīmējums – TALRUNIS, rādītāja vērtība – izpildītāja tālruņa numurs);

4.8. izpildītāja e-pasta adrese, ja attiecīgā pārskata sagatavošanas noteikumi to paredz (rādītāja apzīmējums – EPASTS, rādītāja vērtība – izpildītāja e-pasta adrese).

5. Par decimāldaļas atdalītāju pārskatos lieto punktu (simbols "."). Negatīvu vērtību norādīšanai lieto mīnusa zīmi.

6. Pārējos pārskata rādītājus norāda saskaņā ar attiecīgā pārskata sagatavošanas noteikumiem. Ja pārskatā nav norādāmo vērtību, sniedz tikai obligātos rādītājus.

III. Pārskatos izmantojamo kodu saraksti

7. Darījuma partnera sektoru kodu saraksts

8. Termiņa veidu kodu saraksts

9. Termiņu grupu kodu saraksts

10. Instrumentu veidu kodu saraksts

1.2. aizstāt 11. pielikumā vārdu "klasifikatoru" ar vārdiem "kodu sarakstu";

1.3. izteikt 19. pielikumu šādā redakcijā:

"19. pielikums
Latvijas Bankas 2018. gada 18. janvāra
noteikumiem Nr. 162

Vērtspapīru pārskatu formāts

1. Pārskatu failu nosaukumu prefiksi ir šādi:

1.1. pārskatam "Vērtspapīru ar ISIN kodu mēneša pārskats" – "VIP_D";

1.2. pārskatam "Vērtspapīru bez ISIN koda mēneša pārskats" – "VIP_BI";

1.3. pārskatam "Kapitāla vērtspapīru mēneša pārskats (atbilstoši monetāro finanšu iestāžu "Mēneša bilances pārskata" 270000. pozīcijai)" – "VIP_LIDZD";

1.4. pārskatam "Kredītiestādes grupas vērtspapīru ceturkšņa pārskats" – "VIP_GP".

2. Rādītāja apzīmējuma DATUMS vērtību norāda formā ggggmm, kur gggg – gadskaitlis un mm – mēneša skaitlis (no 01 līdz 12) atbilstoši pārskata periodam mēneša pārskatam vai ceturkšņa pēdējā mēneša skaitlis 03, 06, 09 vai 12 atbilstoši pārskata periodam ceturkšņa pārskatam.

3. Pārskatam "Vērtspapīru ar ISIN kodu mēneša pārskats" rādītāja apzīmējumu veido prefikss "VIP_1D", rindas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_''). Pārējiem pārskatiem rādītāja apzīmējumu veido faila nosaukuma prefikss, rindas kods un ailes kods, starp kuriem liekama pasvītrojuma zīme (simbols ''_'').

4. Rindas kods ir rindas kārtas numurs pārskatā, izņemot kontrolsummas rindu, kuras kods ir "0".

5. Pārskatam "Kapitāla vērtspapīru mēneša pārskats (atbilstoši monetāro finanšu iestāžu "Mēneša bilances pārskata" 270000. pozīcijai)" ailēs "Vērtspapīru kopējais emitētais apjoms (emisijas valūtā)", "Emitenta pašu kapitāls (emisijas valūtā)" un "Emitenta pārskata gada peļņa vai zaudējumi (emisijas valūtā)" vērtības norāda veselos skaitļos.

6. Pārējos pārskata rādītājus norāda saskaņā ar noteikumiem, kas nosaka vērtspapīru pārskatu sagatavošanas kārtību."

2. Noteikumi stājas spēkā 2018. gada 1. septembrī.

Latvijas Bankas prezidenta vietniece Z. Razmusa