|
RĪKI
Latvijas Banka
Latvijas Banka publicē noteikumus un normatīvos norādījumus par kredītiestāžu darbību regulējošajām prasībām, kredītiestāžu darbību raksturojošo rādītāju aprēķināšanas un komercsabiedrību pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas kārtību.
Publikācijas atsauceATSAUCĒ IETVERT:
Latvijas Bankas 2019. gada 16. jūlija noteikumi Nr. 175 "Grozījumi Latvijas Bankas 2009. gada 13. maija noteikumos Nr. 36 "Ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanas un pārdošanas noteikumi"". Publicēts oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis", 18.07.2019., Nr. 145 https://www.vestnesis.lv/op/2019/145.1
Paraksts pārbaudītsNĀKAMAIS Latvijas Bankas noteikumi Nr. 176Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju riska pārvaldīšanas prasības, veicot ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanu un pārdošanu Vēl šajā numurā18.07.2019., Nr. 145 |
PAR DOKUMENTU Izdevējs: Latvijas Banka Veids: noteikumi Numurs: 175 Pieņemts: 16.07.2019. OP numurs: 2019/145.1 |
Latvijas Bankas noteikumi: Šajā laidienā 2 Pēdējās nedēļas laikā 11 Visi
Latvijas Bankas noteikumi Nr. 175
Rīgā 2019. gada 16. jūlijā
Izdoti saskaņā ar likuma "Par Latvijas Banku"
11. panta otro daļu un 39. panta otro daļu
1. Izdarīt Latvijas Bankas 2009. gada 13. maija noteikumos Nr. 36 "Ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanas un pārdošanas noteikumi" (Latvijas Vēstnesis, 2009, Nr. 77; 2010, Nr. 78; 2011, Nr. 76; 2012, Nr. 83; 2013, Nr. 20 un Nr. 137; 2016, Nr. 93; 2017, Nr. 222; 2018, Nr. 57; 2019, Nr. 64) šādus grozījumus:
1.1. izteikt 1.5. apakšpunktu šādā redakcijā:
"1.5. kārtību, kādā tiek piemērotas administratīvās sankcijas un uzraudzības pasākumi, ja tiek pārkāpti normatīvie akti noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā un starptautiskajās un Latvijas Republikas nacionālajās sankcijās (tālāk tekstā – sankcijas) noteikto ierobežojumu izpildes jomā.";
1.2. aizstāt 3. punktā vārdus "novēršanas jomā" ar vārdiem "un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes jomā";
1.3. aizstāt 15.3. apakšpunktā vārdus "finansēšanas novēršanas jomā" ar vārdiem "un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes jomā";
1.4. 22. punktā:
1.4.1. papildināt 22.2. apakšpunktu aiz vārda "rezultātiem" ar vārdiem un skaitli "t.sk. šo noteikumu 62.2 punktā minēto lēmumu,";
1.4.2. papildināt 22.3. apakšpunktu aiz vārda "terorisma" ar vārdiem "un proliferācijas";
1.5. 26. punktā:
1.5.1. papildināt 26.3. apakšpunktu aiz vārda "terorisma" ar vārdiem "un proliferācijas";
1.5.2. aizstāt 26.5. apakšpunktā vārdus "finansēšanas novēršanas jomā" ar vārdiem "un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes jomā";
1.5.3. papildināt ar 26.6. apakšpunktu šādā redakcijā:
"26.6. kapitālsabiedrības ieceltais par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasību ievērošanu kapitālsabiedrībā atbildīgais darbinieks, t.sk. augstākās vadības loceklis, minētā likuma izpratnē (tālāk tekstā – atbildīgais darbinieks) atbilst Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma prasībām.";
1.6. 28. punktā:
1.6.1. izteikt 28.3. apakšpunktu šādā redakcijā:
"28.3. kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējumus un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumentus;";
1.6.2. papildināt ar 28.3.1 apakšpunktu šādā redakcijā:
"28.3.1 ziņas par kapitālsabiedrības atbildīgo darbinieku;";
1.6.3. papildināt 28.6.2. un 28.6.3. apakšpunktu aiz skaitļa "28.2." ar vārdu un skaitli "un 28.3.1";
1.7. 29. punktā:
1.7.1. izteikt 29.5. apakšpunktu šādā redakcijā:
"29.5. kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējumus un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumentus;";
1.7.2. papildināt ar 29.5.1 apakšpunktu šādā redakcijā:
"29.5.1 ziņas par kapitālsabiedrības atbildīgo darbinieku;";
1.7.3. papildināt 29.8.2. un 29.8.3. apakšpunktu aiz skaitļa "29.4." ar vārdu un skaitli "un 29.5.1";
1.8. izteikt 31.1. un 31.2. apakšpunktu šādā redakcijā:
"31.1. pārbauda, vai kapitālsabiedrība, kapitālsabiedrības dalībnieks līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs, pārvaldes institūciju pārstāvis, prokūrists un atbildīgais darbinieks atbilst šo noteikumu 26.3.–26.6. apakšpunkta prasībām, izņemot šo noteikumu 30. punktā minēto gadījumu;
31.2. pārbauda, vai kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējumi un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumenti atbilst normatīvo aktu prasībām noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes jomā;";
1.9. 32. punktā:
1.9.1. izteikt 32.1. apakšpunktu šādā redakcijā:
"32.1. kapitālsabiedrība, kapitālsabiedrības dalībnieks līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs, pārvaldes institūciju pārstāvis, prokūrists un atbildīgais darbinieks neatbilst šo noteikumu 26.3.–26.6. apakšpunkta prasībām;";
1.9.2. izteikt 32.3. apakšpunktu šādā redakcijā:
"32.3. kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējumi un noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumenti neatbilst normatīvo aktu prasībām noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes jomā;";
1.10. aizstāt 33.1.1 , 57.1. un 60.2. apakšpunktā vārdus "finansēšanas novēršanas jomā" ar vārdiem "un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes jomā";
1.11. aizstāt 55.1. apakšpunktā skaitli "26.5." ar skaitli "26.6.";
1.12. izteikt 56.2. apakšpunktu šādā redakcijā:
"56.2. atzīstama par tādu kapitālsabiedrību, kuras dalībnieks līdz fiziskajai personai, kura ir patiesais labuma guvējs, pārvaldes institūciju pārstāvis, prokūrists vai atbildīgais darbinieks neatbilst šo noteikumu 26.3.–26.6. apakšpunkta prasībām;";
1.13. izteikt X1 nodaļu šādā redakcijā:
"X.1 Administratīvo sankciju par normatīvo aktu pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes jomā piemērošanas kārtība
62.1 Latvijas Bankas licencēšanas komisijai, neskarot šo noteikumu 57.1. un 60.2. apakšpunktā paredzētās tiesības, par normatīvo aktu pārkāpumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā attiecībā uz kapitālsabiedrību, kura saņēmusi licenci, ir tiesības piemērot Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā noteiktās administratīvās sankcijas un uzraudzības pasākumus Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumā noteiktajā kārtībā.
62.2 Latvijas Bankas licencēšanas komisijai, neskarot šo noteikumu 57.1. un 60.2. apakšpunktā paredzētās tiesības, par normatīvo aktu pārkāpumiem sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes jomā attiecībā uz kapitālsabiedrību, kura saņēmusi licenci, ir tiesības piemērot Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likumā noteiktās administratīvās sankcijas un uzraudzības pasākumus.";
1.14. aizstāt 93. punktā vārdus "finansēšanas iespējas" ar vārdiem "un proliferācijas finansēšanas, kā arī sankcijās noteikto ierobežojumu izpildes neievērošanas iespējas";
1.15. izteikt 1. pielikumu šādā redakcijā:
"1. pielikums
Latvijas Bankas 2009. gada 13. maija
noteikumiem Nr. 36
| . gada | . | (aizpilda Latvijas Republikā reģistrētas kapitālsabiedrības) | |||||
| (vieta) | (gads) | (datums) | (mēnesis) |
Nr. __________________
LATVIJAS BANKAS LICENCĒŠANAS KOMISIJAI
IESNIEGUMS
| (kapitālsabiedrības nosaukums (firma), reģistrācijas numurs Latvijas Republikas Uzņēmumu reģistrā, juridiskā adrese) |
| (kapitālsabiedrības kontaktpersonas vārds, uzvārds, tālruņa Nr., faksa Nr., e-pasta adrese) |
lūdz
izsniegt pirmo licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un
pārdošanai
izsniegt licenci jaunai ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanas un
pārdošanas vietai
pārreģistrēt licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un
pārdošanai
| (licences Nr., ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietas adrese) |
Kapitālsabiedrība ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai:
plāno izmantot tīmekļa vietni
| (tīmekļa vietnes adrese) |
neplāno izmantot tīmekļa vietni
plāno izmantot automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas
iekārtas
neplāno izmantot automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas
iekārtas
Pielikumā (atzīmēt iesniedzamos):
Ziņas par kapitālsabiedrības dalībnieku sastāvu līdz fiziskajām personām,
kuras ir patiesie labuma guvēji (pievieno tikai akciju sabiedrības, kā arī
gadījumos, kad kapitālsabiedrības dalībnieks ir ārvalstīs reģistrēta juridiskā persona)
Kapitālsabiedrības dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu
dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes
institūciju pārstāvju un prokūristu personu apliecinošu dokumentu kopijas
Kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un
proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējums, noziedzīgi iegūtu
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un
sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumenti
Ziņas par kapitālsabiedrības atbildīgo darbinieku
Telpu inventarizācijas plāns ar ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas
vietas un tajā izvietotas kases operāciju kabīnes un automatizētas ārvalstu
valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas norādi
Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas
tehniskās pases kopija
Valsts ieņēmumu dienestā reģistrētas automatizētas ārvalstu valūtu
pirkšanas un pārdošanas iekārtas tehniskās pases kopija
Ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesnieguma iesniegšanas datuma izdota
izziņa no Sodu reģistra vai citas valsts kompetentās valsts institūcijas par
kapitālsabiedrības, tās dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu
dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes
institūciju pārstāvju, prokūristu un atbildīgo darbinieku kriminālo un
administratīvo sodāmību
Citi
| Kapitālsabiedrības vadītājs | ||
| (vārds, uzvārds; paraksts) |
Aizpilda Latvijas Bankas darbinieks
Uzrādīts _________. gada ____. _____________ izsniegtās Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas tehniskās pases oriģināls.
| Latvijas Bankas darbinieks | ; | |
| (vārds, uzvārds; paraksts) |
1.16. izteikt 2. pielikumu šādā redakcijā:
"2. pielikums
Latvijas Bankas 2009. gada 13. maija
noteikumiem Nr. 36
| . gada | . | (aizpilda citā Eiropas Savienības vai Eiropas Ekonomikas zonas valstī reģistrētas kapitālsabiedrības) | |||||
| (vieta) | (gads) | (datums) | (mēnesis) |
Nr. __________________
LATVIJAS BANKAS LICENCĒŠANAS KOMISIJAI
IESNIEGUMS
| (kapitālsabiedrības nosaukums (firma), reģistrācijas valsts, juridiskā adrese) |
| (kapitālsabiedrības kontaktpersonas vārds, uzvārds, tālruņa Nr., faksa Nr., e-pasta adrese) |
lūdz
izsniegt pirmo licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un
pārdošanai
izsniegt licenci jaunai ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanas un
pārdošanas vietai
pārreģistrēt licenci ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un
pārdošanai
| (licences Nr., ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas vietas adrese) |
Kapitālsabiedrība ārvalstu valūtu skaidrās naudas pirkšanai un pārdošanai:
plāno izmantot tīmekļa vietni
| (tīmekļa vietnes adrese) |
neplāno izmantot tīmekļa vietni
plāno izmantot automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas
iekārtas
neplāno izmantot automatizētas ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas
iekārtas
Pielikumā (atzīmēt iesniedzamos):
Kapitālsabiedrības statūtu kopija
Ziņas par kapitālsabiedrības dalībnieku sastāvu līdz fiziskajām personām,
kuras ir patiesie labuma guvēji, norādot līdzdalības vai kontrolējamo daļu
Ziņas par kapitālsabiedrības pārvaldes institūciju pārstāvjiem un
prokūristiem
Kapitālsabiedrības dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu
dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes
institūciju pārstāvju un prokūristu personu apliecinošu dokumentu kopijas
Kapitālsabiedrības noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un
proliferācijas finansēšanas un sankciju risku novērtējums, noziedzīgi iegūtu
līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas un
sankciju risku pārvaldīšanas iekšējās kontroles sistēmas politiku un procedūru dokumenti
Ziņas par kapitālsabiedrības atbildīgo darbinieku
Telpu inventarizācijas plāns ar ārvalstu valūtu pirkšanas un pārdošanas
vietas un tajā izvietotas kases operāciju kabīnes un automatizētas ārvalstu
valūtu pirkšanas un pārdošanas iekārtas norādi
Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas
tehniskās pases kopija
Valsts ieņēmumu dienestā reģistrētas automatizētas ārvalstu valūtu
pirkšanas un pārdošanas iekārtas tehniskās pases kopija
Ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesnieguma iesniegšanas datuma izdota
izziņa no Sodu reģistra vai citas valsts kompetentās valsts institūcijas par
kapitālsabiedrības, tās dalībnieku, fizisko personu vai juridisko personu
dalībnieku līdz fiziskajām personām, kuras ir patiesie labuma guvēji, pārvaldes
institūciju pārstāvju, prokūristu un atbildīgo darbinieku kriminālo un administratīvo sodāmību
Ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesniegšanas datuma izdota izziņa par
nodokļu samaksu no valsts, kurā reģistrēta kapitālsabiedrība, kompetentās
nodokļu administrēšanas institūcijas
Ne agrāk kā sešus mēnešus pirms iesniegšanas datuma attiecīgās dalībvalsts
kompetentās valsts institūcijas izdota izziņa par kapitālsabiedrības reģistrāciju un juridisko adresi
Citi
| Kapitālsabiedrības vadītājs | ||
| (vārds, uzvārds; paraksts) |
Aizpilda Latvijas Bankas darbinieks
Uzrādīts _________. gada ____. _____________ izsniegtās Valsts ieņēmumu dienestā reģistrēta kases aparāta vai kases sistēmas tehniskās pases oriģināls.
| Latvijas Bankas darbinieks | ." | |
| (vārds, uzvārds; paraksts) |
Latvijas Bankas prezidents I. Rimšēvičs