Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 121

Rīgā 2020. gada 4. augustā

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 32 10. p.)

Normatīvie noteikumi par pēctirdzniecības informācijas publicēšanas atlikšanu

Izdoti saskaņā ar Regulas Nr. 600/2014
11. panta 1. punktu un 21. panta 4. punktu
un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
likuma 7. panta 1. punktu

I. Vispārīgie jautājumi

1. "Normatīvie noteikumi par pēctirdzniecības informācijas publicēšanas atlikšanu" (tālāk tekstā – noteikumi) ir izstrādāti, lai nodrošinātu Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regulā Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 (tālāk tekstā – Regula Nr. 600/2014) un Eiropas Komisijas 2016. gada 14. jūlija Deleģētajā regulā (ES) 2017/583, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par pārredzamības prasībām tirdzniecības vietām un ieguldījumu brokeru sabiedrībām attiecībā uz obligācijām, strukturētā finansējuma produktiem, emisijas kvotām un atvasinātajiem instrumentiem, (tālāk tekstā – Regula Nr. 2017/583) paredzēto iespēju atlikt pēctirdzniecības informācijas publicēšanu.

2. Noteikumi ir saistoši:

2.1. regulētā tirgus organizētājiem, ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kas organizē tirdzniecības vietu, (tālāk tekstā visi kopā – tirdzniecības vietas organizētājs);

2.2. ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kas savā vai klientu vārdā veic darījumus ar obligācijām, strukturētā finansējuma produktiem, emisijas kvotām un atvasinātajiem instrumentiem, kurus tirgo tirdzniecības vietā.

II. Pēctirdzniecības informācijas publicēšanas atlikšana

3. Tirdzniecības vietas organizētājs var atlikt pēctirdzniecības informācijas publicēšanu attiecībā uz darījumiem ar obligācijām, strukturētā finansējuma produktiem, emisijas kvotām vai atvasinātajiem instrumentiem Regulas Nr. 600/2014 11. panta 1. punkta a), b) un c) apakšpunktā minētajiem darījumiem. Par minētajiem darījumiem atbilstoši Regulas Nr. 2017/583 prasībām pēctirdzniecības sīkāka informācija jāpublisko ne vēlāk kā plkst. 19.00 pēc vietējā laika otrajā darbdienā pēc attiecīgā darījuma noslēgšanas dienas (T+2).

4. Tirdzniecības vietas organizētājs saistībā ar Regulas Nr. 600/2014 11. panta 1. punktā minēto informācijas publicēšanas atlikšanas iespēju var nepublicēt informāciju par atsevišķa darījuma apjomu pagarinātajā četru nedēļu atlikšanas laikposmā (Regulas Nr. 600/2014 11. panta 3. punkta b) apakšpunkts). Piemērojot šo informācijas publicēšanas atlikšanas atļauju, pēc pagarinātā atlikšanas laikposma (T+4 nedēļas) beigām atbilstoši Regulas Nr. 2017/583 prasībām visa informācija par katru atsevišķu darījumu, tostarp apjomu, jāpublicē nākamajā darbdienā līdz plkst. 9.00 pēc Latvijas laika.

5. Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde, veicot darījumus ar obligācijām, strukturētā finansējuma produktiem, emisijas kvotām un atvasinātajiem instrumentiem, kurus tirgo tirdzniecības vietā, var izmantot šo noteikumu 3. un 4. punktā noteikto pēctirdzniecības informācijas publicēšanas atlikšanas iespēju, piemērojot to arī ārpus tirdzniecības vietām veiktajiem darījumiem.

III. Paziņošanas pienākums

6. Tirdzniecības vietas organizētājs iepriekš Finanšu un kapitāla tirgus komisijai paziņo, ka tas turpmāk izmantos šo noteikumu II nodaļā paredzēto iespēju atlikt pēctirdzniecības informācijas publicēšanu, iesniedzot pēctirdzniecības informācijas publicēšanas atlikšanas kārtību.

7. Tirdzniecības vietas organizētājs atklāj informāciju par šo noteikumu 6. punktā minēto kārtību tirgus dalībniekiem un sabiedrībai.

IV. Noslēguma jautājums

8. Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 2018. gada 29. maija normatīvie noteikumi Nr. 91 "Normatīvie noteikumi par pēctirdzniecības informācijas publicēšanas atlikšanu".

Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības tiesību normām

Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Parlamenta un Padomes 2014. gada 15. maija Regulas Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012 un Eiropas Komisijas 2016. gada 14. jūlija Deleģētās regulas (ES) 2017/583, ar ko Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 600/2014 par finanšu instrumentu tirgiem papildina attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem par pārredzamības prasībām tirdzniecības vietām un ieguldījumu brokeru sabiedrībām attiecībā uz obligācijām, strukturētā finansējuma produktiem, emisijas kvotām un atvasinātajiem instrumentiem.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile