Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 201

Rīgā 2020. gada 27. oktobrī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 44 5. p.)

Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma
57. panta 1.¹ daļu

1. "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai" (tālāk tekstā – noteikumi) ir saistoša Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm un ārvalstu kredītiestāžu filiālēm (tālāk tekstā – kredītiestāde).

2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā kredītiestāde iesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (tālāk tekstā – Komisija) dokumentus valdes priekšsēdētāja, valdes locekļa, padomes priekšsēdētāja, padomes locekļa, risku direktora, par darbības atbilstības kontroli atbildīgās personas, iekšējā audita dienesta vadītāja, par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgās personas, ārvalsts kredītiestādes filiāles vai kredītiestādes filiāles citā dalībvalstī vadītāja, prokūrista un sabiedrības kontroliera (tālāk tekstā – amatpersona) amata kandidātu piemērotības novērtēšanai.

3. Lai Komisija pārliecinātos par šo noteikumu 2. punktā  minētās amatpersonas atbilstību Kredītiestāžu likuma prasībām, kredītiestāde, 30 darbdienas pirms amata kandidāts sāk pildīt savus pienākumus vai tiek atkārtoti ievēlēts tajā pašā amatā, iesniedz Komisijai šādus dokumentus:

3.1. rakstveida iesniegumu, kurā uzskaitīti visi tam pievienotie dokumenti;

3.2. kredītiestādes kompetentas pārvaldes institūcijas sapulces (sēdes) protokola kopiju vai tā projektu, kas satur lēmumu vai apliecina nodomu par amatpersonas kandidatūras izvirzīšanu attiecīgā amata pienākumu pildīšanai;

3.3. amatpersonas kandidatūru raksturojošos dokumentus: piemērotības un atbilstības novērtējuma anketu (1. pielikums), izvērstu profesionālo biogrāfiju (CV – vismaz par pēdējiem 10 gadiem, norādot amatus) un izglītības un goda rakstu (apbalvojumu, t.sk. kā vadītājam) dokumentu kopijas. Ja iespējams, pievieno atsauksmes no darba devējiem par pēdējiem trim gadiem;

3.4. kredītiestādes veikto kandidāta piemērotības novērtējumu;

3.5. valsts kompetentas institūcijas izsniegtu dokumentu, kas apliecina, ka amatpersonas kandidāts (tikai nerezidentiem) nav persona, kura norādīta Kredītiestāžu likuma 25. panta pirmajā daļā;

3.6. informāciju par kredītiestādes padomes vai valdes locekļu funkciju sadalījumu pēc amatpersonas kandidāta ievēlēšanas vai pārvēlēšanas amatā, t.sk. kredītiestādes organizatorisko struktūru, kurā skaidri norādītas pakļautībā esošās struktūrvienības;

3.7. amatpersonas kandidāta apliecinājumu par atļauju personas datu apstrādei:

3.7.1. mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 2. pielikumu;

3.7.2. nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes amatpersonas kandidāti – šo noteikumu 3. pielikumu.

4. Mazāk nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz Komisijai. Nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniedz elektroniski, izmantojot Eiropas Centrālās bankas portālu, kura saite ir pieejama Komisijas tīmekļa vietnē.

5. Ja izmaiņas kredītiestādes padomes sastāvā ir notikušas, vienam vai vairākiem padomes locekļiem atstājot amatu, izņemot gadījumu, kad vienlaicīgi tiek samazināts arī kredītiestādes statūtos noteiktais padomes locekļu skaits, kredītiestāde Komisijai iesniedz šo noteikumu 3. punktā minētos dokumentus par tiem padomes locekļiem, kas tiek ievēlēti no jauna. Ja padomes locekļi, kuri tiek ievēlēti amatā atkārtoti, netiek atkārtoti vērtēti, kredītiestāde to pamato iesniegumā.

6. Kredītiestāde 10 darbdienu laikā pēc attiecīgā lēmuma pieņemšanas Uzņēmumu reģistrā informē Komisiju par izmaiņām kredītiestādes padomes vai valdes locekļu sastāvā vai ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītāja maiņu.

7. Kredītiestāde rakstveidā, paskaidrojot iemeslus, paziņo Komisijai, ja amatpersona netiek ievēlēta (iecelta) amatā vai pārtrauc pildīt amata pienākumus.

8. Ja amatpersonai kāda būtiska notikuma vai apstākļu dēļ mainās tās piemērotības novērtējums, kredītiestāde par to informē Komisiju.

9. Komisija iesniegtos dokumentus kredītiestādes amatpersonu piemērotības novērtēšanai izskata 30 darbdienu laikā pēc visu nepieciešamo atbilstoši normatīvo aktu prasībām sagatavoto dokumentu saņemšanas.

10. Latvijas Republikā izstrādātos un apstiprinātos dokumentus un to kopijas noformē saskaņā ar Ministru kabineta apstiprināto dokumentu izstrādāšanas un noformēšanas noteikumu prasībām.

11. Ārvalstu fizisko un juridisko personu dokumenti ir jālegalizē, ja vien Latvijas Republikas likumos vai Latvijas Republikas Saeimas apstiprinātajos starptautiskajos līgumos nav noteikta cita kārtība. Dokumentiem svešvalodās jābūt ar tulkojumu latviešu valodā vai valodā, ko lieto starptautisko finanšu jomā.

12. Ja iesniegumu vai citu dokumentu izskatīšanas laikā šajos noteikumos minētajos dokumentos tiek izdarīti grozījumi, kredītiestāde nekavējoties iesniedz Komisijai attiecīgos precizētos dokumentus.

13. Kredītiestāde var neiesniegt Komisijai dokumentus, kuri ir iegūstami no Latvijas Republikas publiskajiem reģistriem.

14. Ja šajos noteikumos noteiktajos gadījumos iesniedzami dokumenti, kuri jau ir Komisijas rīcībā un kuros ietvertajā informācijā nav notikušas izmaiņas, tad attiecīgos dokumentus neiesniedz atkārtoti un iesniegumā Komisijai norāda, kad attiecīgie dokumenti ir iesniegti Komisijai un ka tajos ietvertajā informācijā no iesniegšanas brīža Komisijai nav notikušas izmaiņas.

15. Šo noteikumu 4. punktā noteiktā prasība nozīmīgajām uzraudzītajām kredītiestādēm šo noteikumu 3. punktā noteiktos dokumentus iesniegt ar Eiropas Centrālās bankas portāla starpniecību stājas spēkā pēc Eiropas Centrālās bankas portāla darbības uzsākšanas. Līdz šā portāla darbības uzsākšanai nozīmīgās uzraudzītās kredītiestādes norādītos dokumentus iesniedz Komisijai.

Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvas 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile

1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201

Šajā anketā ietvertā informācija sniegs iespēju veikt amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtējumu kredītiestāžu uzraudzības ietvaros. Anketa interpretējama saistībā ar Direktīvas 2013/36/ES (KPD IV)¹ 91. pantu un atbilstoši Kredītiestāžu likumam un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201 "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai".

Uz visiem anketas jautājumiem jāsniedz precīzas un pilnīgas atbildes. Ja sniegtā informācija būs neprecīza vai nepilnīga, anketas apstrāde var ieilgt. Par nepatiesas, nepilnīgas vai maldinošas informācijas sniegšanu apzināti vai nolaidības dēļ var tikt piemērots sods saskaņā ar normatīvajiem aktiem, un tas var radīt šaubas par amatā apstiprināmās personas piemērotību.

Lūdzam ņemt vērā, ka saskaņā ar Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.³ daļu Finanšu un kapitāla tirgus komisija vai Eiropas Centrālā banka uzsāk amatā apstiprināmās personas piemērotības novērtēšanu pēc visu nepieciešamo dokumentu saņemšanas. Papildus norādītajai informācijai gan amatā apstiprināmajai personai, gan kredītiestādei ir pienākums atklāt Finanšu un kapitāla tirgus komisijai jebkādu informāciju, kuru tai būtu pamatots iemesls zināt.

Amatā apstiprināmā persona un kredītiestāde ir līdzatbildīgas par pilnīgas un precīzas informācijas sniegšanu Finanšu un kapitāla tirgus komisijai saistībā ar iecelšanu (ierosināto) amatā. Attiecīgie apliecinājumi un paraksti attiecas uz visu šajā anketā ietverto informāciju. Kredītiestādes vārdā anketa jāparaksta personai(-ām), kas ir pilnvarota(-s) pārstāvēt kredītiestādi saistībā ar amatpersonu piemērotības novērtējumu.

Aizpildīta un parakstīta veidlapa jāiesniedz Finanšu un kapitāla tirgus komisijai kopā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.10.2020. normatīvo noteikumu Nr. 201 "Kārtība, kādā iesniedzama informācija un dokumenti kredītiestāžu amatpersonu piemērotības novērtēšanai" 3. punktā minētajiem dokumentiem.

Mazāk nozīmīgo uzraudzīto kredītiestāžu anketas apstrādās Finanšu un kapitāla tirgus komisija un paziņos kredītiestādei novērtējuma rezultātu. Nozīmīgo uzraudzīto kredītiestāžu anketas kopīgi apstrādās Finanšu un kapitāla tirgus komisija un Eiropas Centrālā banka. Novērtējuma rezultātu kredītiestādei paziņos Eiropas Centrālā banka.

Neskaidrību gadījumā lūdzam sazināties ar Finanšu un kapitāla tirgus komisiju (tālr. 6777 4800; e-pasts: fktk@fktk.lv).

1. Ziņas par kredītiestādi un amatā apstiprināmo personu
A.	Informācija par kredītiestādi
	Ziņas par kredītiestādi, kas iesniedz anketu (nosaukums/valsts reģistrācijas numurs/LEI kods)
	Kredītiestādes kontaktpersona (vārds un uzvārds/e-pasts/tālruņa numurs)
	Vai kredītiestāde ir nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde KPD IV izpratnē?	JĀ NĒ
B.	Personas dati
	Vārds un uzvārds
	Vārds
	Uzvārds
	Zinātniskais, profesionālais nosaukums, tituls
	Vārda varianti
	Iepriekšējais vārds/uzvārds
	Vārds
	Uzvārds
	Vārda/uzvārda maiņas datums un iemesls
	Pašreizējā dzīvesvieta
	Adrese
	Pilsēta
	Valsts
	Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums)
	Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums)
	Pastāvīgā dzīvesvieta (ja atšķiras no pašreizējās dzīvesvietas)
	Adrese
	Pilsēta
	Valsts
	Kopš kura laika dzīvojat šajā dzīvesvietā (datums)
	Līdz kuram laikam dzīvosiet šajā dzīvesvietā (datums)
	Cita informācija
	Dzimšanas datums
	Dzimšanas vieta
	Pilsonība
	Derīgas personas apliecības/pases numurs
	Personas apliecības/pases izdevējvalsts
	Personas apliecības/pases derīguma termiņš
	Kontakttālruņa numurs (norādīt arī valsts kodu)
	E-pasta adrese

2. Amats, par kuru tiek iesniegta anketa
A.	Lūdzam norādīt amatu, kuru kredītiestādē pildīs apstiprināmā persona (atbilstoši anketas iesniegšanas brīdī pieejamajai informācijai)
	Lūdzam norādīt amata nosaukumu atbilstoši kredītiestādes organizatoriskajai struktūrai
	Lūdzam atzīmēt atbilstošo(-os) amatu(-us), ko apstiprināmā persona pildīs kredītiestādē: Valdes priekšsēdētājs (CEO) Valdes loceklis Valdes loceklis (CRO) Valdes loceklis (CCO) Valdes loceklis (CFO) Padomes priekšsēdētājs Padomes loceklis Iekšējā audita dienesta vadītājs Risku direktors Par darbības atbilstības kontroli atbildīgā persona Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi atbildīgā persona Ārvalsts kredītiestādes filiāles vadītājs Kredītiestādes filiāles citā dalībvalstī vadītājs Prokūrists Cits amats (lūdzam norādīt): Klikšķiniet šeit, lai ievadītu tekstu.
B.	Lūdzam norādīt funkcijas, kas noteiktas šim(-iem) amatam(-iem), tai skaitā svarīgākos amata uzdevumus, pienākumus, pakļautībā esošās struktūrvienības un darbinieku skaitu. Lūdzam norādīt citas funkcijas, kuras attiecīgā persona pildīs kredītiestādē (ja tādas ir)
	Lūdzam norādīt arī, kādu vadības struktūras komiteju vai citu (vadības) komiteju sastāvā būs attiecīgā persona (ja tādas ir)
C.	Lūdzam norādīt papildu informāciju saistībā ar plānoto amata pilnvaru termiņa sākuma datumu un ilgumu
	Plānotais amata pilnvaru termiņa sākuma datums
	Plānotais amata pilnvaru termiņš
	Vai amatā apstiprināmā persona aizstās citu personu?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", norādiet šīs personas vārdu, uzvārdu, kā arī iemeslu, kāpēc šī persona pārtrauca pildīt amata pienākumu kredītiestādē
	Vai iesniegums tiek iesniegts atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajiem termiņiem?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "NĒ", norādiet iemeslu
D.	Saistība starp amatā apstiprināmo personu un kredītiestādi
	Līgums par pakalpojumu sniegšanu Partneris/akcionārs Darbinieks Cita (lūdzam paskaidrot)

3. Reputācija
A.	Vai Jums2 iepriekš ir bijis notiesājošs spriedums krimināllietā vai būtiskā (t.i., tādā, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillietā vai administratīvajā lietā (t.sk. pārsūdzības procesā esošs notiesājošs spriedums)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir gaidāmais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kāda bijusi amatā apstiprināmās personas uzvedība pēc pārkāpuma, vai amatā apstiprināmā persona demonstrējusi profesionālu savas rīcības izpratni, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus
B.	Vai pret Jums ir ierosināta krimināllieta vai būtiska (t.i., tāda, kas ietekmē reputāciju vai būtiski ietekmē finanšu stabilitāti) civillieta vai administratīvā lieta (t.sk. saņemts oficiāls paziņojums par izmeklēšanas sākšanu vai lietas nodošanu tiesai)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju, īpaši par to, kāda ir apsūdzības būtība, cik ilgs laiks pagājis kopš apsūdzības pamatā esošā pārkāpuma, kāds ir paredzamais sods notiesājoša sprieduma gadījumā, kādā posmā ir tiesas process, kā arī minēt jebkādus citus atbildību mīkstinošus vai pastiprinošus faktorus
C.	Vai Jūs esat kādreiz saukts(-a) pie disciplināratbildības (t.sk. atzīšana par nepiemērotu komercsabiedrības direktora/vadītāja amatam, atcelšana no atbildīga amata u.tml.)?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
D.	Vai esat bijis(-usi) vadītājs(-a) komercsabiedrībā, kura bankrotējusi, vai attiecībā uz Jums agrāk īstenota vai pašlaik tiek īstenota bankrota, maksātnespējas vai līdzīga procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk (t.sk. norādīt, vai bankrots vai maksātnespēja bija brīvprātīga, norādīt firmu, juridisko adresi, reģistrācijas numuru un valsti, datumu, kad apstiprināts process)
E.	Vai kāds no 3. sadaļā minētajiem procesiem atrisināts ārpustiesas ceļā vai alternatīvā strīdu izšķiršanas procesā?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
F.	Vai esat iekļauts(-a) kādā parādnieku sarakstā (piemēram, nodokļu parādnieku reģistrā) vai par Jums ir negatīva informācija Kredītu reģistrā, vai Jums ir veikta parādu piedziņas procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
G.	Vai Jums ir atteikta, anulēta vai pārtraukta reģistrācija, autorizācija, dalībnieka statuss vai licence jebkurā profesionālā vai uzņēmējdarbības jomā?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
H.	Vai Jums ir piemērotas valsts iestāžu vai profesionālu organizāciju sankcijas vai sākts izmeklēšanas process vai piespiedu izpildes procedūra?	JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
I.	Vai kredītiestāde ir izskatījusi jautājumu par kādu konkrētu Jūsu reputācijas aspektu?	JĀ NĒ
	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sīkāk norādīt šādas izskatīšanas būtību un iznākumu

4. Pieredze

A.

Izglītība (akadēmiskais vai zinātniskais grāds/sertifikāts)

Studiju joma

Studiju periods

Izglītības iestāde (universitāte, studiju centrs)

B.

Praktiskā pieredze kredītiestāžu/finanšu jomā

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums3

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

No

Līdz

Aiziešanas iemesls

C.

Cita būtiska pieredze augstākās vadības4 līmeņa amatā ārpus finanšu sektora

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums5

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

No

Līdz

Aiziešanas iemesls

D.

Cita atbilstoša pieredze ārpus finanšu sektora (piemēram, darbība akadēmiskajā, juridisko pakalpojumu, informācijas tehnoloģiju, inženierzinātņu, cilvēkresursu, politikas vai citā nekomerciālā jomā)

Amats

Galvenie pienākumi

Organizācija, uzņēmums utt.

Lielums6

Pakļautībā esošo darbinieku skaits

Darbības jomas

No

Līdz

Aiziešanas iemesls

E.

Sniedzot atbildes uz iepriekšējiem jautājumiem, lūdzam ņemt vērā, ka attiecībā uz pieredzes līmeni būtiski ir šādi kritēriji (kas vajadzības gadījumā jānorāda): vadošā amata veids un hierarhijas līmenis; uzņēmējdarbības veids un sarežģītība uzņēmumā, kurā tika ieņemts amats, t.sk. uzņēmuma organizatoriskā struktūra; kompetence, lēmumu pieņemšanas tiesības un pienākumi; pakļautībā esošo darbinieku skaits. Vajadzības gadījumā var norādīt papildinformāciju

F.

Ja amatā apstiprināmajai personai nav atbilstošas pieredzes, lūdzam tālāk norādīt faktorus, kas to, iespējams, varētu kompensēt (piemēram, iestādes lielums, cita līdzvērtīga pieredze; zinātniskais vai akadēmiskais grāds/akadēmiskā pieredze; īpašas prasmes un zināšanas; vispārēja piemērotība; amats ar ierobežotām funkcijām, ko nosaka amata specifika; citi specifiski gadījumi)

G.

Vispārējas zināšanas kredītiestāžu darbības jomā7:

Novērtējums (augsts, vidēji augsts, vidēji zems, zems)

a) finanšu tirgi

b) tiesiskais regulējums un prasības

c) stratēģiskā plānošana un izpratne par kredītiestādes darbības stratēģiju vai darbības ekonomisko pamatojumu (darbības plānu) un tā izpildi

d) risku pārvaldība (kredītiestādes galveno risku veidu apzināšana, novērtēšana, uzraudzība, kontrole un samazināšana, tostarp pieredze, kas tieši saistīta ar personas amata pienākumiem)

e) grāmatvedība, audits un revīzija

f) kredītiestādes darbības efektivitātes izvērtēšana, efektīva pārvaldība, pārraudzības un kontroles izveide

g) kredītiestādes finanšu informācijas analīze, būtiskāko jautājumu, kas balstās uz šo informāciju, apzināšana un atbilstīgas kontroles un pasākumu īstenošana

H.

Cita specifiska pieredze (norādīt)

I.

Vai amatā apstiprināmā persona pirms iecelšanas amatā vai pirmajā gadā pēc iecelšanas amatā apmeklēs kādus profesionālās kompetences paaugstināšanas kursus?

JĀ NĒ

Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk

Kursu saturs

Kursu nodrošinātājs (iekšēji organizēti vai ārēji organizēti, norādot ārējās organizācijas nosaukumu)

No

Līdz

5. Interešu konflikts
A.	Vai Jums8 ir jebkāda veida personiskas9 attiecības ar: – citiem vadības struktūras locekļiem (valde, padome) un/vai personām, kas pilda pamatfunkcijas kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā; – personu, kurai ir būtiska līdzdalība kredītiestādē, mātesuzņēmumā/tā meitasuzņēmumā?						JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt sīkāk
B.	Vai Jums ir darījuma (biznesa) attiecības (privāti vai ar uzņēmuma starpniecību) ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu?						JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: - darījuma attiecību veida un satura apraksts - abu pušu saistības - uzņēmuma nosaukums, ja sadarbība notiek/notika ar uzņēmuma starpniecību - sadarbības periods
C.	Vai esat tieši vai netieši iesaistīts(-a) nepabeigtā tiesas procesā pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu?						JĀ NĒ
	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam norādīt iesaistīto kredītiestādi, tiesas procesa saturu un statusu
D.	Vai pēdējos divos gados Jums ir bijušas jebkādas profesionāla10 vai komerciāla rakstura attiecības ar: – kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumu; – kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma konkurentiem?						JĀ NĒ
	Ja atbilde ir "JĀ", lūdzam sniegt sīkāku informāciju (ja pastāv komerciāla rakstura attiecības, lūdzam norādīt, kāda ir to vērtība (finansiālā) personas uzņēmējdarbībai vai ar šo personu personiski vai darījuma attiecību ietvaros saistītu personu uzņēmējdarbībai)
E.	Vai Jums personīgi vai ar uzņēmuma, ar kuru Jums ir ciešas attiecības, starpniecību ir būtiska11 finansiāla līdzdalība (piemēram, līdzdalība kapitālā vai ieguldījumi) kredītiestādē, mātesuzņēmumā vai tā meitasuzņēmumos vai arī kredītiestādes, mātesuzņēmuma vai tā meitasuzņēmumu konkurentu vai klientu uzņēmumos? Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju:
	Iestādes nosaukums	Iestādes pamatdarbības jomas	Attiecības starp iestādi un kredītiestādi	Sadarbības periods	Finansiālās dalības apmērs (kapitāla un balsstiesību īpatsvars/daļu vai ieguldījuma vērtība)
F.	Vai Jūs pārstāvat kādas kredītiestādes, mātesuzņēmuma/tā meitasuzņēmuma akcionāru/dalībnieku?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) akcionāra/dalībnieka vārds un uzvārds 2) līdzdalības apmērs (procentos no pamatkapitāla un balsstiesīgo akciju skaita) 3) pārstāvības apmērs
G.	Vai Jums ir jebkādas būtiskas12 finansiālas saistības pret kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem (piemēram, kredīti, galvojumi)?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) saistību veids 2) saistību vērtība 3) attiecīgais saistību periods
H.	Vai iepriekšējos divos gados Jūs vai ar Jums personiskās attiecībās13 esoša persona ir ieņēmusi ietekmīgu politisku amatu14 valsts vai pašvaldības līmenī?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam norādīt šādu informāciju: 1) amata veids 2) pilnvaru un pienākumu, ko ietver šis amats, uzskaitījums 3) šā amata (vai iestādes, kurā ieņem šo amatu) saistība ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu/tā meitasuzņēmumiem
I.	Vai Jums ir jebkāda cita veida saistības, amati vai dalība, kas nav norādīta iepriekš minētajos jautājumos un kas varētu negatīvi ietekmēt kredītiestādes intereses?					JĀ NĒ
	Ja atbilde uz jautājumu ir "JĀ", lūdzam sniegt visu nepieciešamo informāciju (piemēram, saistību veids, saturs, periods un atbilstošos gadījumos attiecības ar kredītiestādi, mātesuzņēmumu un tā meitasuzņēmumiem)
Aizpilda kredītiestāde

6. Pienākumu izpildei nepieciešamais laiks (noslodzes sadalījums)

A.

Lūdzam norādīt laiku, kas nepieciešams attiecīgā amata pienākumu izpildei

B.

Vai esat saņēmis(-usi) uzraudzības iestādes atļauju papildu padomes locekļa amata pienākumu veikšanai atbilstoši Kredītiestāžu likuma 26.1 panta piektajai daļai (ieviestas KPD IV 91. panta 6. punkta prasības)?

JĀ NĒ

C.

Valdes, padomes un citu amata vietu uzskaitījums Lūdzam vispirms norādīt to amatu kredītiestādē, attiecībā uz kuru tiek aizpildīta šī anketa, bet pēc tam visus pārējos amatus, kurus turpināsiet ieņemt pēc iecelšanas jaunā amatā kredītiestādē Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI), f. aili var neaizpildīt

a. Uzņēmums (atzīmēt regulētā tirgū iekļautos uzņēmumus ar *)

b. Valsts

c. Uzņēmuma darbības veids

d. Uzņēmuma lielums15

e. Amats (izpildfunkcija vai uzraudzības funkcija)

f. Skaitāms pēc privileģētās skaitīšanas principa16 (grupa, būtiska līdzdalība vai aizsardzības shēma) vai amats netiek pieskaitīts17

g. Papildu pienākumi, piemēram, dalība komitejās, priekšsēdētāja pienākumi u.c.

h. Nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) un gadā (dienas) (t.sk. papildu pienākumu izpildei)18

i. Pilnvaru termiņš (no – līdz)

j. Papildu komentāri

k. Sanāksmju skaits gadā

l. Papildu informācija

Ja kredītiestāde, kurā plānots apstiprināt amatā personu, nav nozīmīgā uzraudzītā kredītiestāde vai sistēmiski nozīmīgā iestāde (C-SNI), D., E. un F. punktu var neaizpildīt

D.

Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam ir izpildinstitūcijas funkcija (valde, direktors u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)

E.

Kopējais ieņemamo vadošo amatu, kam nav izpildinstitūcijas funkcijas (padome, padomnieks u.tml.), skaits, ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana vai izņēmumi (amats netiek pieskaitīts)19

F.

Ja tiek piemērota privileģētā skaitīšana, lūdzam norādīt detalizētu informāciju par jebkāda veida sinerģiju starp uzņēmumiem, t.i., vai notiek attaisnojoša pienākumu izpildei nepieciešamā laika pārklāšanās starp uzņēmumiem

G.

Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks nedēļā (stundas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa

H.

Visu amatu izpildei nepieciešamais laiks gadā (dienas) papildus tā amata pienākumu izpildei, uz kuru attiecas šī anketa

2. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201

Visi personas dati, kas iesniedzami Finanšu un kapitāla tirgus komisijā (FKTK), ir nepieciešami, lai FKTK uzraudzības funkcijas ietvaros varētu izvērtēt personu atbilstību Kredītiestāžu likuma, FKTK normatīvo noteikumu par valdes un padomes locekļu un personu, kuras pilda pamatfunkcijas, piemērotības novērtēšanu un FKTK iekšējās kontroles sistēmas izveides normatīvo noteikumu prasībām, kas nosaka kredītiestādēm pienākumu ieviest stingrus pārvaldības pasākumus, tostarp prasības par visu to personu atbilstību un piemērotību, kuras vada kredītiestādi. Līdz ar to personas dati tiek vākti un apstrādāti, lai novērtētu, vai personas, kuras vada kredītiestādi, atbilst piemērotības kritērijiem. Šajā procesā tiek vērtēta personas: 1) reputācija; 2) zināšanas, prasmes un pieredze; 3) spēja rīkoties atbilstoši kredītiestādes korporatīvajām vērtībām un profesionālās rīcības un ētikas standartiem, tai skaitā spēja rīkoties neatkarīgi; 4) spēja veltīt pietiekami daudz laika savu amata pienākumu izpildei; 5) kolektīvā piemērotība.

Visi pieprasītie personas dati ir nepieciešami, lai novērtētu izvirzītā kredītiestādes valdes vai padomes locekļa vai personas, kura pildīs pamatfunkcijas, piemērotību. Ja dati netiek iesniegti, tad FKTK nevar novērtēt, vai attiecīgie vadītāji atbilst piemērotības prasībām, lai nodrošinātu stabilu pārvaldības pasākumu īstenošanu kredītiestādē. Šādā gadījumā FKTK var noraidīt attiecīgo vadītāju iecelšanu vai pieprasīt to atlaišanu uz šā pamata.

Saistībā ar amatpersonas piemērotības novērtēšanu tiek apstrādāti šādi personas dati:

1) pieteikuma iesniedzēja sniegtie personas dati (rakstveidā vai intervijas laikā), kas ir saistīti ar:

- informāciju par personu, piemēram, vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas pases/ID kartes numurs, valsts piederība, reģistrācijas numurs;

- kontaktinformāciju, piemēram, adrese, e-pasts, tālruņa numurs;

- zināšanām, prasmēm un pieredzi, piemēram, informācija par praktisko, profesionālo pieredzi, kas iegūta iepriekšējās darbavietās, un teorētisko pieredzi (zināšanām un prasmēm), kas iegūta izglītības iestādēs;

- reputāciju, piemēram, sodāmība un informācija par izmeklēšanu un tiesvedību, disciplinārlietas (tostarp informācija par atstādināšanu no amata, maksātnespējas vai līdzīgiem procesiem);

- interešu konfliktiem, piemēram, jebkādas personiskas attiecības ar vadības struktūru locekļiem, jebkādi nozīmīgi privātie darījumi ar kredītiestādi, amati ar būtisku līdzdalību utt.;

- laiku amata pienākumu izpildei, piemēram, citas profesionālās vai personiskās saistības vai apstākļi (iesaiste tiesas procesos);

- kolektīvo piemērotību, piemēram, konkrētā amata kandidāta pienesums pārvaldes institūcijas kopējai kompetencei;

2) personas dati, kas FKTK kļuvuši zināmi ar citiem līdzekļiem, piemēram, plašsaziņas līdzekļiem;

3) personas dati, kas nav saistīti ar amata kandidātu, bet ar trešajām personām;

4) FKTK atbildīgo darbinieku, kas veic personas novērtēšanu, secinājumi, piemēram, atzinumi vai novērtējumi par amata kandidāta zināšanām un kompetenci attiecīgajā jomā.

Iesniegtos personas datus FKTK ir tiesības izpaust Kredītiestāžu likuma 110.¹ un 111. pantā un Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 7. panta pirmās daļas 8. punktā noteiktajos gadījumos, kā arī tiesībsargājošajām iestādēm atbilstoši to darbību reglamentējošajos normatīvajos aktos noteiktajām tiesībām pieprasīt FKTK šādu informāciju.

FKTK glabā personas datus, kas sniegti atļaujas pieteikumos, 10 gadus pēc tirgus dalībnieka statusa maiņas.

FKTK Regulas Nr. 2016/679^* izpratnē ir uzskatāma par pārzini un ir atbildīga par veikto personas datu apstrādi atbilstoši Regulā Nr. 2016/679 noteiktajai kārtībai.

Datu subjektam, kura personas datus prudenciālās uzraudzības nolūkā apstrādā FKTK, ir tiesības piekļūt datiem, kas uz viņu attiecas, un tiesības tos labot. Jums ir arī tiesības (ar ierobežojumiem) dzēst savus personas datus un iebilst pret savu personas datu apstrādi, ievērojot Regulas (EK) Nr. 2018/1725 prasības.

Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes procesu, Jūs varat vērsties FKTK (tel.  6777 4800; e-pasts: fktk@fktk.lv). Turklāt Jums ir tiesības jebkurā laikā vērsties pēc palīdzības Datu valsts inspekcijā.

Ar šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz normatīvo aktu prasībām (piemēram, Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.¹ daļu), FKTK savas kompetences ietvaros saņem un apstrādā FKTK iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tai skaitā sensitīvus personas datus. Piekrītu, ka mani personas dati var tikt izpausti šajā apliecinājumā norādītajos gadījumos.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums

3. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
27.10.2020. normatīvajiem noteikumiem Nr. 201

Kredītiestādes drošība un stabilitāte ir atkarīga no spēkā esošajiem iekšējās organizācijas struktūras un korporatīvās pārvaldības pasākumiem. Padomes 2013. gada 15. oktobra Regula (ES) Nr. 1024/2013 (VUM Regula)¹ Eiropas Centrālajai bankai (ECB) uztic īpašus uzdevumus saistībā ar politikas nostādnēm, kas attiecas uz kredītiestāžu prudenciālo uzraudzību, pamatojoties uz Līguma par Eiropas Savienības darbību 127. panta 6. punktu. Prudenciālās uzraudzības nolūkā ECB ir uzticēti uzdevumi attiecībā uz iesaistītajās dalībvalstīs dibinātajām kredītiestādēm, kas minētas VUM Regulas 4. pantā, VUM Regulas 6. panta ietvaros.

Saskaņā ar VUM Regulas 4. panta 1. punkta e) apakšpunktu ECB ir jānodrošina atbilstība attiecīgajiem Savienības tiesību aktiem, ar ko piemēro prasības, ka kredītiestādēm jābūt stingriem pārvaldības pasākumiem, tostarp prasības par visu to personu atbilstību un piemērotību, kuras vada kredītiestādes. Lai veiktu uzticētos pienākumus saskaņā ar VUM Regulas 16. panta 2. punkta m) apakšpunktu, ECB ir piešķirtas pilnvaras jebkurā brīdī atbrīvot no darba kredītiestāžu vadības struktūru locekļus, kas nepilda minētajos Savienības tiesību aktos noteiktās prasības. Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvas Nr. 2013/36/ES² 91. panta 1. punkts nosaka, ka vadības struktūras locekļiem vienmēr ir pietiekami laba reputācija un pietiekamas zināšanas, iemaņas un pieredze savu pienākumu veikšanai. Nozīmīgo uzraudzīto kredītiestāžu uzraudzības ietvaros ECB Regulas Nr. 468/2014 (VUM Pamatregula)³ 93. un 94. pants nosaka noteikumus kredītiestāžu vadītāju piemērotības novērtēšanai, ko veic ECB. Lai nodrošinātu, ka piemērotības un atbilstības prasības tiek ievērotas jebkurā laikā, saskaņā ar VUM Pamatregulas 94. panta 2. punktu ECB var ierosināt veikt jaunu novērtējumu, pamatojoties uz jauniem faktiem, ja ECB kļūst zināmi šādi jauni fakti, kas var ietekmēt attiecīgā vadītāja sākotnējo novērtējumu.

Tādējādi personas dati tiek vākti un apstrādāti, lai novērtētu, vai personas, kuras vada nozīmīgo uzraudzīto kredītiestādi, atbilst piemērotības prasībām. Izvērtēšanas kritēriji ir: 1) reputācija; 2) zināšanas, prasmes un pieredze; 3) spēja rīkoties atbilstoši kredītiestādes korporatīvajām vērtībām un profesionālās rīcības un ētikas standartiem, tai skaitā spēja rīkoties neatkarīgi; 4) spēja veltīt pietiekami daudz laika savu amata pienākumu izpildei; 5) kolektīvā piemērotība. Turklāt personas datus var apstrādāt un analizēt, lai veiktu kvantitatīvu izpēti un analīzi un veiktu statistikas analīzi. Ja dati tiks izmantoti šim nolūkam, tad personas dati tiks anonimizēti, lai personu nevarētu identificēt.

Saistībā ar amatpersonas piemērotības novērtēšanu tiek apstrādāti šādi personas dati:

1) pieteikuma iesniedzēja sniegtie personas dati (rakstveidā vai intervijas laikā), kas ir saistīti ar:

- informāciju par personu, piemēram, vārds, uzvārds, dzimšanas datums un vieta, personas pases/ID kartes numurs, valsts piederība, reģistrācijas numurs;

- kontaktinformāciju, piemēram, adrese, e-pasts, tālruņa numurs;

- zināšanām, prasmēm un pieredzi, piemēram, informācija par praktisko, profesionālo pieredzi, kas iegūta iepriekšējās darbavietās, un teorētisko pieredzi (zināšanām un prasmēm), kas iegūta izglītības iestādēs;

- reputāciju, piemēram, sodāmība un informācija par izmeklēšanu un tiesvedību, disciplinārlietas (tostarp informācija par atstādināšanu no amata, maksātnespējas vai līdzīgiem procesiem);

- interešu konfliktiem, piemēram, jebkādas personiskas attiecības ar vadības struktūru locekļiem, jebkādi nozīmīgi privātie darījumi ar kredītiestādi, amati ar būtisku līdzdalību utt.;

- laiku amata pienākumu izpildei, piemēram, citas profesionālās vai personiskās saistības vai apstākļi (iesaiste tiesas procesos);

- kolektīvo piemērotību, piemēram, konkrētā amata kandidāta pienesums pārvaldes institūcijas kopējai kompetencei;

2) personas dati, kas kļuvuši zināmi ECB vai Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (FKTK) ar citiem līdzekļiem, piemēram, plašsaziņas līdzekļiem;

3) personas dati, kas nav saistīti ar amata kandidātu, bet ar trešajām personām;

4) ECB vai FKTK atbildīgo darbinieku, kas veic personas novērtēšanu, secinājumi, piemēram, atzinumi vai novērtējumi par amata kandidātu zināšanām un kompetenci attiecīgajā jomā.

Amatpersonu piemērotības novērtēšanas procedūras gaitā saņemtos personas datus izpauž ECB un FKTK atbildīgajiem darbiniekiem, kuriem nepieciešams tos zināt (on a need-to-know basis) kredītiestādes prudenciālās uzraudzības mērķiem, ECB Uzraudzības valdes sekretariātam un Uzraudzības valdes locekļiem, kā arī ECB padomes locekļiem, ECB ekspertiem un darbiniekiem, kas darbojas ECB vārdā, kā arī ierobežotam skaitam iestāžu, struktūru, aģentūru, uzraudzības iestāžu darbinieku (piemēram, prokurori, nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas iestādes).

ECB glabā personas datus, kas sniegti amatpersonu piemērotības novērtēšanas procedūras gaitā, 15 gadus no pieteikuma dienas, ja tas tiek atsaukts pirms oficiāla lēmuma pieņemšanas, no dienas, kad pieņemts negatīvs lēmums, vai no dienas, kad datu subjekts vairs nav kredītiestādes amatpersona vai persona, kurai ir būtiska līdzdalība kredītiestādē, pozitīva ECB lēmuma gadījumā, kā arī no pēdējā ECB lēmuma datuma, ja tiek veikta amatpersonas pārvērtēšana, pamatojoties uz jauniem faktiem.

Ja tiek ierosināta administratīvā lieta vai uzsākta tiesvedība, glabāšanas periodu pagarina un tas beidzas vienu gadu pēc tāda lēmuma par sankciju piemērošanu stāšanās spēkā, kam ir galīga lēmuma spēks. FKTK glabā personas datus, kas sniegti atļaujas pieteikumos, 10 gadus pēc tirgus dalībnieka statusa maiņas.

Eiropas Parlamenta un Padomes 2018. gada 23. oktobra Regula (EK) Nr. 2018/1725 par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi Savienības iestādēs, struktūrās, birojos un aģentūrās un par šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Regulu (EK) Nr. 45/2001 un Lēmumu Nr. 1247/2002/EK ir piemērojama personas datu apstrādē, ko veic ECB. Eiropas Parlamenta un Padomes Regula (EK) Nr. 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) ir piemērojama personas datu apstrādē, ko veic FKTK. Regulas (EK) Nr. 2018/1725 un Nr. 2016/679 izpratnē ECB un FKTK ir kopīgi pārziņi.

Datu subjektam, kura personas datus prudenciālās uzraudzības nolūkā apstrādā ECB un FKTK, ir tiesības piekļūt datiem, kas uz viņu attiecas, un tiesības tos labot. Jums ir arī tiesības (ar ierobežojumiem) dzēst savus personas datus un iebilst pret savu personas datu apstrādi, ievērojot Regulas (EK) Nr. 2018/1725 prasības.

Ja Jums rodas jautājumi vai sūdzības par datu apstrādes procesu, Jūs varat vērsties ECB (authorisation@ecb.europa.eu) vai FKTK (fktk@fktk.lv). ECB datu aizsardzības speciālists (dpo@ecb.europa.eu) atbildēs uz jautājumiem saistībā ar personas datu aizsardzību. Turklāt Jums ir tiesības jebkurā laikā vērsties pēc palīdzības pie Eiropas datu aizsardzības uzrauga (European Data Protection Supervisor) vai Datu valsts inspekcijā.

Ar šo apliecinu, ka esmu informēts, ka, pamatojoties uz normatīvo aktu prasībām (piemēram, Kredītiestāžu likuma 57. panta 1.¹ daļu, VUM Regulas 4. pantu), FKTK savas kompetences ietvaros saņem un apstrādā FKTK/ECB iesniegtos manus kā fiziskās personas datus, tai skaitā sensitīvus personas datus. Esmu informēts, ka mani personas dati tiek nodoti ECB tās funkciju veikšanai, kā arī ECB nodod manus personas datus FKTK.

Vārds, uzvārds

Paraksts

Vieta, datums