Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 2

Rīgā 2021. gada 5. janvārī

(Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes
sēdes protokols Nr. 1 3. p.)

Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā

Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma
137.² panta trešās daļas 1. punktu

I. Vispārīgie jautājumi

1. "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (turpmāk – noteikumi) nosaka kārtību, kādā Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk – Komisija) tiek sniegta informācija par iestādes klientiem, pakalpojumiem un produktiem, finanšu instrumentu pārdošanas apjomiem, klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem un klientu sūdzībām.

2. Noteikumi attiecas uz Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, citās dalībvalstīs reģistrētu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, un Latvijas Republikā reģistrētām ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, (turpmāk visi kopā – tirgus dalībnieks), sniedzot klientiem ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, kas ir uzskaitīti Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk – FITL) 3. panta ceturtajā un piektajā daļā.

3. Noteikumu mērķis ir nodrošināt, ka Komisija var iegūt, apkopot un analizēt informāciju par tirgus dalībnieku darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā un klientu tendencēm, kā arī kontrolēt esošās un jaunās finanšu aktivitātes un ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas kvalitāti saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6. panta 5. un 9. punkta prasībām.

4. Pārskatu veidlapās lietojamā naudas vienība ir euro. Vērtības, kas izteiktas ārvalsts valūtā, atspoguļo euro, pārrēķinot pēc grāmatvedībā izmantojamā ārvalsts valūtas kursa pārskata perioda beigu datumā.

5. Noteikumos lietotie termini:

5.1. finanšu instrumenti – finanšu instrumenti, kas norādīti FITL 3. panta otrajā daļā;

5.2. sūdzība – jebkura mutvārdos vai rakstveidā izteikta personas neapmierinātība (gan pamatota, gan nepamatota) par finanšu pakalpojuma sniegšanu vai nespēju nodrošināt finanšu pakalpojumu, kas ietver apgalvojumu, ka sūdzības iesniedzējam ir radīti vai var tikt radīti finansiāli zaudējumi, materiāls diskomforts vai neērtības, un kas attiecas uz tirgus dalībnieka izplatītajiem vai piedāvātajiem finanšu pakalpojumiem vai produktiem;

5.3. produktu pārdošana – gadījumi, kad klients vai klienta pārstāvis iegādājies finanšu instrumentu vai noslēdzis darījumu ar atvasināto finanšu instrumentu vai kad klientam tika ieteikts iegādāties konkrētu finanšu instrumentu vai noslēgt darījumu ar atvasināto finanšu instrumentu;

5.4. produktu pārdošanas daudzums – klientam pārdoto produktu skaits;

5.5. produktu pārdošanas vērtība – naudas summa, kas klientam jāsamaksā par attiecīgo vērtspapīru vai kontrakta kopējā vērtība atvasinātajiem finanšu instrumentiem.

II. Pārskatos par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā ietveramās informācijas saturs un formāts

6. Tirgus dalībnieks, aizpildot šo noteikumu pielikumos noteiktās pārskatu veidlapas, sniedz Komisijai informāciju par:

6.1. tirgus dalībnieka klientiem, piedāvātajiem ieguldījumu pakalpojumiem un produktiem (1. pielikums);

6.2. noslēgtajiem darījumiem ar finanšu instrumentiem, kas ir piedāvāti ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu ietvaros, (2. pielikums);

6.3. saņemtajām klientu sūdzībām (3. pielikums);

6.4. klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem (4. pielikums).

III. Informācijas par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā nosūtīšanas kārtība

7. Tirgus dalībnieks sniedz informāciju elektroniski XML (Extensible Markup Language) faila formātā saskaņā ar Komisijas sagatavoto XSD (XML Schema Definition) shēmu, ko Komisija publicē Datu ziņošanas sistēmā, vienreiz ceturksnī, bet ne vēlāk kā līdz 15. maijam par gada pirmo ceturksni, 15. augustam par gada otro ceturksni, 15. novembrim par gada trešo ceturksni un ne vēlāk kā līdz 15. februārim par iepriekšējā gada pēdējo ceturksni.

8. Noteikumu 6. punktā norādītos pārskatus tirgus dalībnieks iesūta elektroniski, izmantojot Datu ziņošanas sistēmu. Tirgus dalībnieks iesūta pieprasītos pārskatus saskaņā ar Komisijas 2020. gada 18. jūnija normatīvajos noteikumos Nr. 76 "Elektroniski sagatavoto pārskatu iesniegšanas normatīvie noteikumi" noteikto kārtību.

IV. Noslēguma jautājums

9. Informāciju saskaņā ar šiem noteikumiem tirgus dalībnieks sagatavo un iesniedz Komisijai, sākot ar pārskatu par 2021. gada otro ceturksni, un iesūta to ne vēlāk kā līdz 2021. gada 15. augustam.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile

1. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
05.01.2021. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2

Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem

Tirgus dalībnieka nosaukums:

Izpildītāja vārds, uzvārds:

Izpildītāja e-pasta adrese:

Izpildītāja tālruņa numurs:

Pārskata perioda beigu datums:

1. Tirgus dalībnieka klientu, kas izmanto ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, skaits pārskata perioda beigās un to sadalījums pēc piešķirtā klienta statusa

2. Pārskata periodā tirgus dalībnieka klientiem faktiski sniegtie FITL 3. panta ceturtajā daļā minētie ieguldījumu pakalpojumi un piektajā daļā minētie ieguldījumu blakuspakalpojumi (ja pārskata periodā sniegti, norāda "Jā", ja nav sniegti, tad atstāj ailes tukšas)

3. Finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistīti produkti, kurus tirgus dalībnieks piedāvā saviem klientiem, atsevišķi uzrādot tādus finanšu instrumentus vai produktus, kas ir paredzēti tikai profesionālajiem klientiem un tiesīgajiem darījumu partneriem (aizpildot veidlapas 2.–4. kolonnas ailes, ja tiek piedāvāts, norāda "Jā", ja netiek piedāvāts – atstāj ailes tukšas), kā arī jaunus produktus, kuri ir tirgus dalībnieka paša izstrādāti vai cita izstrādātāja produkti, kurus izplata tirgus dalībnieks, (veidlapas 5. kolonnā izvēlas norādi "P", ja jaunais produkts ir tirgus dalībnieka paša izstrādāts produkts, vai norādi "C", ja tirgus dalībnieks ir sācis izplatīt cita izstrādātāja produktu)

4. Izmaiņas, kuras tirgus dalībnieks veicis attiecībā uz kāda konkrēta finanšu instrumenta vai produkta izplatīšanas veidu pārskata periodā

5. Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm pārskata periodā, aktīvi reklamējot un tādējādi sekmējot kāda konkrēta finanšu instrumenta vai produkta pārdošanu

2. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
05.01.2021. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2

Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu

Tirgus dalībnieka nosaukums:

Izpildītāja vārds, uzvārds:

Izpildītāja e-pasta adrese:

Izpildītāja tālruņa numurs:

Pārskata perioda beigu datums:

1. Detalizēta informācija par finanšu instrumentu/produktu pārdošanas daudzumu un apjomu pārskata periodā sadalījumā pa finanšu instrumentu veidiem

2. Detalizēta informācija par finanšu instrumentu/produktu pārdošanas daudzumu un apjomu pārskata periodā sadalījumā pēc klienta statusa

3. Detalizēta informācija par finanšu instrumentu/produktu pārdošanas daudzumu un apjomu pārskata periodā sadalījumā pēc ieguldījumu pakalpojuma veida (jānorāda visi sniegtie pakalpojumi). Produktu pārdošana iekļauj arī darbības, kuras klienta vārdā veic portfeļa pārvaldnieks. Aizpildot rindu "Ieguldījumu konsultācijas" iekļauj tādas konsultācijas, kad klientam tika ieteikts iegādāties finanšu instrumentu vai noslēgt darījumu ar atvasināto finanšu instrumentu

3. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
05.01.2021. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2

Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā

Tirgus dalībnieka nosaukums:

Izpildītāja vārds, uzvārds:

Izpildītāja e-pasta adrese:

Izpildītāja tālruņa numurs:

Pārskata perioda beigu datums:

1. Sūdzību skaits pārskata periodā pēc sūdzības iemesla

2. Sūdzību skaits pārskata periodā pēc finanšu instrumenta/produkta veida

3. Sūdzību skaits pārskata periodā attiecībā uz kriptoaktīviem

4. pielikums
Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
05.01.2021. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2

Dati par iestādes turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās

Tirgus dalībnieka nosaukums:

Izpildītāja vārds, uzvārds:

Izpildītāja e-pasta adrese:

Izpildītāja tālruņa numurs:

Pārskata perioda beigu datums:

Iestādes turējumā esošie finanšu instrumenti, kas atspoguļoti to patiesajā (tirgus) vērtībā. Atvasinātajiem finanšu instrumentiem apjoma turēšanā vērtības apmērs nosakāms klienta līmenī, summējot visus viena klienta ieguldījumus – gan ar pozitīvu tirgus vērtību, gan ar negatīvu tirgus vērtību – un pēc tam atsevišķi norādot apjomu klientiem ar pozitīvu vērtības atlikumu un klientiem ar negatīvu vērtības atlikumu. Rindā "Naudas līdzekļi turēšanā darījumiem ar finanšu instrumentiem" norādāmi tie naudas līdzekļi, kas glabājas atsevišķi nodalītos klientu ieguldījumu kontos un individuāli pārvaldītu portfeļu naudas kontos.