DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saņemtu licenci

BANKAS DARBĪBAI

 

Lai saņemtu licenci bankas darbībai, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam (ja banku dibina ārvalsts kredītiestāde — Latvijas Bankas prezidentam) adresēta VĒSTULE ar lūgumu izsniegt licenci bankas darbībai. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta dibināšanas līgumā (sk. 2. punktu) pilnvarota persona.

2. Bankas DIBINĀŠANAS LĪGUMS (oriģināls), atbilstošs Latvijas Republikas likuma "Par akciju sabiedrībām" 13. panta prasībām.

3. Bankas STATŪTI (5 oriģināla eksemplāri), atbilstoši Latvijas Republikas likuma "Par akciju sabiedrībām" 14. panta prasībām.

4. LĪGUMS vai VIENOŠANĀS (notariāli apliecināta kopija), kas apstiprina juridisko adresi un noslēgta starp bankas dibinātājiem un bankas izvietošanai paredzēto telpu īpašnieku par šo telpu izīrēšanu (nodošanu, pārdošanu) dibināmajai bankai.

Uz dokumenta ir jābūt Latvijas Bankas Kases un naudas apgrozības pārvaldes atzīmei par telpu atbilstību bankas operāciju veikšanai (pārvaldes vadītāja vietnieks J. Ozoliņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zālē, tālr. 210171; galvenais ekonomists L. Džeriņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zālē, tālr. 325269).

5. Latvijas Bankas Starpbanku norēķinu daļas IZZIŅA, kas apliecina attiecīgās summas iemaksu pamatkapitālā (Starpbanku norēķinu daļas vadītāja N. Popova, K. Valdemāra ielā 2a, IV zālē, tālr. 325815).

6. Bankas valdes priekšsēdētāja, valdes priekšsēdētāja pirmā vietnieka un galvenā grāmatveža kandidatūras raksturojoši dokumenti:

6.1. IZZIŅA (sk. 1. pielikumu);

6.2. neapliecināta PASES kopija;

6.3. akciju sabiedrības dibinātāju pilnvarotā pārstāvja apliecinātas IZGLĪTĪBAS DOKUMENTU kopijas, kas apstiprina IZZIŅĀ sniegtās ziņas par izglītību;

6.4. akciju sabiedrības dibinātāju pilnvarotā pārstāvja apliecināta DARBA GRĀMATIŅAS kopija;

6.5. bez tam v ē l a m a IETEIKUMA VĒSTULE no iepriekšējās darba vietas (ja kandidāts dokumentu iesniegšanas brīdī nestrādā) vai esošās darba vietas.

7. Bankas dibinātāju — juridisku un fizisku personu — apliecinoši dokumenti:

7.1. notariāli apliecinātas juridisko personu REĢISTRĀCIJAS APLIECĪBAS un STATŪTU kopijas;

7.2. ārvalstu juridiskās personas apliecinoši dokumenti;

7.3. neapliecinātas fizisko personu PASU kopijas un DOKUMENTS, ko izsniedzis Latvijas Republikas Iekšlietu ministrijas Pilsonības un imigrācijas departaments un kas apstiprina, ka šīs personas Latvijā nodzīvojušas ne mazāk kā 21 gadu;

7.4. neapliecinātas padomes locekļu PASU kopijas.

8. Ziņas par bankas dibinātāju finansiālo stāvokli:

8.1. Latvijas Republikas juridiskām personām — attiecīgā rajona Valsts ieņēmumu dienesta IZZIŅA par stāšanos nodokļu maksātāju uzskaitē un pilnīgu norēķināšanos ar budžetu;

8.2. Latvijas Republikas fiziskām personām, kuru ieguldījums pārsniedz 14 000 latu, — dzīvesvietas rajona Valsts ieņēmumu dienesta apstiprinātas IENĀKUMU DEKLARĀCIJAS;

8.3. ārvalstu fiziskām personām — viņus apkalpojošās bankas IZZIŅA par vidējiem konta atlikumiem pēdējā gada laikā.

9. Bankas dibinātāju — juridisko personu pēdējo 2 darbības gadu GADA PĀRSKATI, kas sagatavoti atbilstoši savas valsts likumdošanai.

Latvijas Republikas juridisko personu gada pārskatiem jābūt:

9.1. visām uzņēmējsabiedrībām, uz kurām attiecas likums "Par uzņēmumu gada pārskatiem", — atbilstošiem šim likumam;

9.2. kredītiestādēm — atbilstošiem Latvijas Bankas "Norādījumiem par komercbanku un citu kredītiestāžu gada pārskatiem";

9.3. apdrošināšanas sabiedrībām — atbilstošiem Finansu ministrijas noteikumiem.

10. To bankas dibinātāju SARAKSTS, kuriem ir līdzdalība kādā citā uzņēmējsabiedrībā, norādot:

10.1. šīs uzņēmējsabiedrības nosaukumu, juridisko adresi;

10.2. līdzdalības summu;

10.3. šīs summas īpatsvaru pamatkapitālā.11. Bankas SAIMNIECISKĀS DARBĪBAS PLĀNS (bankas darbības ekonomiskais pamatojums) 2 darbības gadiem (sk. 2. pielikumu).

12. Ja banka darbības sākumā neveic kases operācijas, valdes priekšsēdētāja apstiprināta LĪGUMA kopija ar kredītiestādi, kas ir uzņēmusies veikt kases operācijas.

13. NOLIKUMS par kredītoperācijām ar dārgmetālu, dārgakmeņu un to izstrādājumu pieņemšanu ķīlā, ja tādas paredzētas bankas statūtos (4 oriģināla eksemplāri).

14. IZZIŅA par nosaukuma saskaņošanu ar Latviešu valodas institūta Valsts valodas konsultāciju dienestu Turgeņeva ielā 19, Rīgā, tālr. 225879.

 

Piezīme.

Bankas dibinātāju — ārvalstu fizisku un juridisku personu — dokumentiem jābūt tulkotiem latviešu valodā un legalizētiem attiecīgās valsts vēstniecībā Latvijā vai arī Latvijas konsulātā, pārstāvniecībā vai vēstniecībā šai valstī.

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saskaņotu kredītiestādes

VALDES PRIEKŠSĒDĒTĀJA, VALDES PRIEKŠSĒDĒTĀJA PIRMĀ VIETNIEKA, GALVENĀ GRĀMATVEŽA MAIŅU

 

Ja kredītiestāde vēlas mainīt valdes priekšsēdētāju, valdes priekšsēdētāja pirmo vietnieku vai galveno grāmatvedi, pirms to iecelšanas amatā saskaņā ar kredītiestādes statūtos noteikto kārtību Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) par katru kandidātu iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE ar lūgumu piekrist izvēlēto kandidatūru apstiprināšanai attiecīgajā amatā.

Valdes priekšsēdētāja pirmā vietnieka un galvenā grāmatveža maiņas gadījumā vēstuli paraksta kredītiestādes valdes priekšsēdētājs; valdes priekšsēdētāja maiņas gadījumā — padomes priekšsēdētājs (krājaizdevu sabiedrībām — sabiedrības biedru pilnsapulces priekšsēdētājs).

2. Kredītiestādes padomes priekšsēdētāja apliecināta valdes (vai — atbilstoši kredītiestādes statūtos paredzētajai kārtībai — citas institūcijas) LĒMUMA (sēdes PROTOKOLA) kopija par iepriekš minēto amatpersonu kandidātu izvirzīšanu attiecīgajam amatam, norādot maiņas iemeslu.

3. Iepriekš minēto amatpersonu kandidatūras raksturojoši dokumenti:

3.1. IZZIŅA (sk. 1. pielikumu);

3.2. neapliecināta PASES kopija;

3.3. Kredītiestādes padomes priekšsēdētāja apliecinātas IZGLĪTĪBAS DOKUMENTU kopijas, kas apstiprina IZZIŅĀ sniegtās ziņas par izglītību;

3.4. Kredītiestādes padomes priekšsēdētāja apliecināta DARBA GRĀMATIŅAS kopija;

3.5. bez tam v ē l a m a IETEIKUMA VĒSTULE no iepriekšējās darba vietas (ja kandidāts dokumentu iesniegšanas brīdī nestrādā) vai esošās darba vietas.

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saskaņotu grozījumus kredītiestādes

STATŪTOS

 

Lai saskaņotu grozījumus kredītiestādes statūtos, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE par statūtu grozījumiem.

2. Akcionāru pilnsapulces PROTOKOLS (kredītiestādes vadītāja apliecināta kopija), kurā pieņemts lēmums grozīt statūtus.

3. Statūtu GROZĪJUMI (5 oriģināla eksemplāri).

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā,

lai saņemtu atļauju kredītiestādes

JURIDISKĀS ADRESES MAIŅAI

 

Lai saskaņotu kredītiestādes juridiskās adreses maiņu, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE ar lūgumu atļaut mainīt kredītiestādes juridisko adresi, norādot jauno adresi un maiņas iemeslu. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta kredītiestādes valdes priekšsēdētājs.

2. Tās institūcijas LĒMUMS (kredītiestādes vadītāja apliecināta kopija), kura saskaņā ar kredītiestādes statūtiem ir pieņēmusi lēmumu par juridiskās adreses maiņu.

3. LĪGUMS vai VIENOŠANĀS (notariāli apliecināta kopija), kas apstiprina jauno juridisko adresi un noslēgta starp kredītiestādi un kredītiestādes jauno telpu īpašnieku par šo telpu izīrēšanu (nodošanu, pārdošanu) kredītiestādei.

Uz dokumenta jābūt Latvijas Bankas Kases un naudas apgrozības pārvaldes vadības atzīmei par telpu atbilstību bankas operāciju veikšanai (pārvaldes vadītāja vietnieks J. Ozoliņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zālē, tālr. 210171;

galvenais ekonomists L. Džeriņš, K. Valdemāra ielā 2a,

III zālē, tālr. 325269).

4. GROZĪJUMI kredītiestādes STATŪTOS (5 oriģināla eksemplāri).

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saņemtu atļauju mainīt kredītiestādes

NOSAUKUMU

 

Lai saņemtu atļauju mainīt kredītiestādes nosaukumu, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE ar lūgumu atļaut mainīt kredītiestādes nosaukumu, norādot maiņas iemeslus un jauno nosaukumu. Vēstuli paraksta kredītiestādes valdes priekšsēdētājs.

2. Tās institūcijas LĒMUMS (kredītiestādes vadītāja apliecināta kopija), kura saskaņā ar kredītiestādes statūtiem ir pieņēmusi lēmumu par kredītiestādes nosaukuma maiņu.

3. IZZIŅA par nosaukuma saskaņošanu ar Latviešu valodas institūta Valsts valodas konsultāciju dienestu Turgeņeva ielā 19, Rīgā, tālr. 225879.

4. Grozījumi kredītiestādes statūtos (5 oriģināla eksemplāri).

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saņemtu licenci

KRĀJAIZDEVU SABIEDRĪBAS DARBĪBAI

 

Lai saņemtu licenci krājaizdevu sabiedrības darbībai, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE ar lūgumu izsniegt licenci krājaizdevu sabiedrībai bankas operāciju veikšanai. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta valdes priekšsēdētājs.

2. Krājaizdevu sabiedrības DIBINĀŠANAS SAPULCES PROTOKOLS (oriģināls), atbilstošs Latvijas Republikas likuma "Par kooperatīvajām (kopdarbības) sabiedrībām" 10. un 12. panta prasībām.

3. Krājaizdevu sabiedrības STATŪTI (oriģināls), atbilstoši Latvijas Bankas padomes 1993. gada 16. novembrī apstiprinātajiem "Krājaizdevu sabiedrību paraugstatūtiem".

4. LĪGUMS vai VIENOŠANĀS (notariāli apliecināta kopija), kas apstiprina juridisko adresi un noslēgta starp krājaizdevu sabiedrības dibinātājiem un krājaizdevu sabiedrības izvietošanai paredzēto telpu īpašnieku par šo telpu izīrēšanu (nodošanu, pārdošanu) krājaizdevu sabiedrībai.

Uz dokumenta ir jābūt Latvijas Bankas Kases un naudas apgrozības pārvaldes atzīmei par telpu atbilstību bankas operāciju veikšanai (pārvaldes vadītāja vietnieks J. Ozoliņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zālē, tālr. 210171; galvenais ekonomists L. Džeriņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zāle, tālr. 325269).

5. Latvijas Bankas licencētas komercbankas IZZIŅA, kas apliecina attiecīgās pamatkapitāla summas iemaksu.

6. Krājaizdevu sabiedrības valdes priekšsēdētāja, valdes priekšsēdētāja pirmā vietnieka un galvenā grāmatveža kandidatūras raksturojoši dokumenti:

6.1. IZZIŅA (sk. 1. pielikumu);

6.2. neapliecināta PASES kopija;

6.3. krājaizdevu sabiedrības valdes priekšsēdētāja apliecinātas IZGLĪTĪBAS DOKUMENTU kopijas, kas apstiprina IZZIŅĀ sniegtās ziņas par izglītību;

6.4. krājaizdevu sabiedrības valdes priekšsēdētāja apliecināta DARBA GRĀMATIŅAS kopija;

6.5. bez tam v ē l a m a IETEIKUMA VĒSTULE no iepriekšējās darba vietas (ja kandidāts dokumentu iesniegšanas brīdī nestrādā) vai esošās darba vietas.

7. Krājaizdevu sabiedrības dibinātājiem, kuru (vienas fiziskas personas) ieguldījums pārsniedz 14 000 latu — dzīvesvietas rajona Valsts ieņēmumu dienesta apstiprinātas IENĀKUMU DEKLARĀCIJAS.

8. DOKUMENTI, kas apliecina biedru piederību vienai uzņēmējsabiedrībai, vienai profesijai vai vienotai interešu kopai.

9. Krājaizdevu sabiedrības SAIMNIECISKĀS DARBĪBAS PLĀNS 2 darbības gadiem (sk. 2. pielikumu).

10. IZZIŅA par nosaukuma saskaņošanu ar Latviešu valodas institūta Valsts valodas konsultāciju dienestu Turgeņeva ielā 19, Rīgā, tālr. 225879.

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saņemtu atļauju kredītiestādes

FILIĀLES (NODAĻAS) DARBĪBAI

 

Lai saņemtu Latvijas Bankas atļauju (licenci) kredītiestādes filiāles (nodaļas) darbībai, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam (atverot ārvalsts bankas filiāli (nodaļu) Latvijā — Latvijas Bankas prezidentam) adresēta VĒSTULE ar lūgumu izsniegt atļauju (licenci) filiāles (nodaļas) darbībai. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta kredītiestādes vadītājs.

2. Kredītiestādes statūtos noteiktā kārtībā (ārvalsts bankai — šīs valsts attiecīgās institūcijas) apstiprināts FILIĀLES (NODAĻAS) NOLIKUMS (4 oriģināla eksemplāri), kam jāatspoguļo tās dibināšanas pamatojums, juridiskais statuss, adrese, veicamās operācijas, tiesības un pienākumi, organizatoriskā struktūra, uzskaites, pārskatu, darbības pārbaudes un likvidācijas kārtība.

3. Kredītiestādes statūtos noteiktas institūcijas (ārvalsts bankas attiecīgās institūcijas) LĒMUMS (kredītiestādes vadītāja apliecināta kopija) par filiāles (nodaļas) dibināšanu.

4. LĪGUMS vai VIENOŠANĀS (notariāli apliecināta kopija), kas apstiprina juridisko adresi un noslēgta starp kredītiestādi un tās filiāles (nodaļas) izvietošanai paredzēto telpu īpašnieku par šo telpu izīrēšanu (nodošanu, pārdošanu) kredītiestādei. Uz dokumenta ir jābūt Latvijas Bankas Kases un naudas apgrozības pārvaldes atzīmei par telpu atbilstību bankas operāciju veikšanai (pārvaldes vadītāja vietnieks J. Ozoliņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zālē, tālr. 210171; galvenais ekonomists L. Džeriņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zālē, tālr. 325269).

5. Filiāles (nodaļas) vadītāja kandidatūru raksturojoši dokumenti:

5.1. IZZIŅA (sk. 1. pielikumu);

5.2. neapliecināta PASES kopija;

5.3. kredītiestādes (ārvalsts bankas) vadītāja apliecinātas IZGLĪTĪBAS DOKUMENTU kopijas, kas apstiprina IZZIŅĀ sniegtās ziņas par izglītību;

5.4. kredītiestādes (ārvalsts bankas) vadītāja apliecināta DARBA GRĀMATIŅAS kopija;

5.5. bez tam v ē l a m a IETEIKUMA VĒSTULE no iepriekšējās darba vietas (ja kandidāts dokumentu iesniegšanas brīdī nestrādā) vai esošās darba vietas.

6. Ja filiāli (nodaļu) atver ārvalsts banka, papildus iepriekš nosauktajiem dokumentiem jāiesniedz:

6.1. PILNVARA ārvalsts bankas dibinātāju pilnvarotajam pārstāvim, norādot vārdu, uzvārdu, amatu, dzīvesvietas adresi, personas kodu;

6.2. ārvalsts kredītiestādi kā juridisku personu apliecinoši dokumenti (legalizētas reģistrācijas apliecības un statūtu kopijas) ar notariāli apstiprinātu tulkojumu latviešu valodā;

6.3. ārvalsts kredītiestāžu kontroles institūcijas ATĻAUJA nodaļas vai filiāles atvēršanai Latvijas Republikā;

6.4. ārvalsts kredītiestādes pēdējo 2 darbības gadu GADA PĀRSKATI.

 

Piezīmes.

1. Ārvalstu fizisku un juridisku personu dokumentiem jābūt tulkotiem latviešu valodā un legalizētiem attiecīgās valsts vēstniecībā Latvijā vai arī Latvijas konsulātā, pārstāvniecībā vai vēstniecībā šai valstī.

2. Ja Latvijas kredītiestāde atver filiāli (nodaļu) ārvalstī, tās atvēršanas kārtību reglamentē arī šīs valsts likumi un centrālās bankas norādījumi.

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saņemtu atļauju kredītiestādes

PĀRSTĀVNIECĪBAS DARBĪBAI

 

1. Ja LATVIJAS REPUBLIKAS KREDĪTIESTĀDE vēlas atvērt pārstāvniecību ārvalstī, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1.1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE ar lūgumu izsniegt atļauju pārstāvniecības darbībai. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta kredītiestādes vadītājs.

1.2. Kredītiestādes statūtos noteiktā kārtībā apstiprināti pārstāvniecības darbības NOTEIKUMI.

1.3. LĪGUMS vai VIENOŠANĀS (notariāli apliecināta kopija), kas apstiprina juridisko adresi un noslēgta starp kredītiestādi un pārstāvniecības izvietošanai paredzēto telpu īpašnieku par šo telpu iznomāšanu (nodošanu, pārdošanu) kredītiestādei.

1.4. Pārstāvniecības vadītāja kandidatūru raksturojoši dokumenti:

1.4.1. IZZIŅA (sk. 1. pielikumu),

1.4.2. neapliecināta PASES kopija,

1.4.3. kredītiestādes vadītāja apliecinātas IZGLĪTĪBAS DOKUMENTU kopijas, kas apstiprina IZZIŅĀ sniegtās ziņas par izglītību,

1.4.4. kredītiestādes vadītāja apliecināta DARBA GRĀMATIŅAS kopija.

2. Ja ĀRVALSTS KREDĪTIESTĀDE vēlas atvērt pārstāvniecību Latvijā, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

2.1. Latvijas Bankas prezidentam adresēta VĒSTULE ar lūgumu izsniegt licenci pārstāvniecības darbībai. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta kredītiestādes vadītājs.

2.2. Kredītiestādes statūtos noteiktā kārtībā apstiprināti pārstāvniecības darbības NOTEIKUMI.

2.3. LĪGUMS vai VIENOŠANĀS (notariāli apliecināta kopija), kas apstiprina juridisko adresi un noslēgta starp kredītiestādi un pārstāvniecības izvietošanai paredzēto telpu īpašnieku par šo telpu izīrēšanu (nodošanu, pārdošanu) kredītiestādei.

2.4. Ziņas par pārstāvniecības vadītāju:

2.4.1. IZZIŅA (sk. 1. pielikumu);

2.4.2. neapliecināta PASES kopija;

2.4.3. kredītiestādes vadītāja apliecināta IZGLĪTĪBAS DOKUMENTA kopija.

2.5. PILNVARA ārvalsts bankas pilnvarotajam pārstāvim, norādot vārdu, uzvārdu, amatu, dzīvesvietas adresi, personas kodu.

2.6. Ārvalsts banku kā juridisku personu APLIECINOŠI DOKUMENTI (legalizētas reģistrācijas apliecības un statūtu kopijas ar notariāli apliecinātu tulkojumu latviešu valodā).

2.7. Ārvalsts kredītiestāžu kontroles institūcijas ATĻAUJA pārstāvniecības atvēršanai Latvijas Republikā.

 

Piezīmes.

1. Bankas dibinātāju — ārvalstu fizisku un juridisku personu — dokumentiem jābūt tulkotiem latviešu valodā un legalizētiem attiecīgās valsts vēstniecībā Latvijā vai arī Latvijas konsulātā, pārstāvniecībā vai vēstniecībā šai valstī.

2. Ja Latvijas kredītiestāde atver pārstāvniecību ārvalstī, tās atvēršanas kārtību reglamentē arī šīs valsts likumdošana.

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saņemtu licenci LOMBARDA darbībai

 

Lai saņemtu licenci lombarda darbībai, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE ar lūgumu izsniegt licenci lombarda operāciju veikšanai. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta dibināšanas līgumā (sk. 2. punktu) pilnvarota persona.

2. Lombarda DIBINĀŠANAS LĪGUMS (oriģināls), atbilstošs Latvijas Republikas likuma "Par akciju sabiedrībām" 13. panta prasībām.

3. Lombarda STATŪTI (5 oriģināla eksemplāri), atbilstoši Latvijas Republikas likuma "Par akciju sabiedrībām" 14. panta prasībām.

4. LĪGUMS vai VIENOŠANĀS (notariāli apliecināta kopija), kas apstiprina juridisko adresi un noslēgta starp lombarda dibinātājiem un lombarda izvietošanai paredzēto telpu īpašnieku par šo telpu izīrēšanu (nodošanu, pārdošanu) dibināmajam lombardam.

Uz dokumenta ir jābūt Latvijas Bankas Kases un naudas apgrozības pārvaldes atzīmei par telpu atbilstību lombarda operāciju veikšanai (pārvaldes vadītāja vietnieks J. Ozoliņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zālē, tālr. 210171; galvenais ekonomists L. Džeriņš, K. Valdemāra ielā 2a, III zālē, tālr. 325269).

5. Latvijas Bankas licencētas komercbankas IZZIŅA, kas apliecina attiecīgās summas iemaksu pamatkapitālā.

6. Lombarda valdes priekšsēdētāja, valdes priekšsēdētāja pirmā vietnieka un galvenā grāmatveža kandidatūras raksturojoši dokumenti:

6.1. IZZIŅA (sk. 1. pielikumu);

6.2. neapliecināta PASES kopija;

6.3. akciju sabiedrības dibinātāju pilnvarotā pārstāvja apliecinātas IZGLĪTĪBAS DOKUMENTU kopijas, kas apstiprina IZZIŅĀ sniegtās ziņas par izglītību;

6.4. akciju sabiedrības dibinātāju pilnvarotā pārstāvja apliecināta DARBA GRĀMATIŅAS kopija;

6.5. bez tam v ē l a m a IETEIKUMA VĒSTULE no iepriekšējās darba vietas (ja kandidāts dokumentu iesniegšanas brīdī nestrādā) vai esošās darba vietas.

7. Lombarda dibinātājus — fiziskas un juridiskas personas — apliecinoši dokumenti:

7.1. notariāli apliecinātas juridisko personu REĢISTRĀCIJAS APLIECĪBAS un STATŪTU kopijas;

7.2. neapliecinātas fizisko personu PASU kopijas un DOKUMENTS, kas izsniegts Latvijas Republikas Iekšlietu ministrijas Pilsonības un imigrācijas departamentā un kas apliecina, ka šīs personas Latvijā nodzīvojušas ne mazāk kā 21 gadu;

7.3. neapliecinātas padomes locekļu PASU kopijas.

8. Ziņas par lombarda dibinātāju finansiālo stāvokli:

8.1. Latvijas Republikas juridiskām personām — attiecīgā rajona Valsts ieņēmumu dienesta IZZIŅA par stāšanos nodokļu maksātāju uzskaitē un pilnīgu norēķināšanos ar budžetu;

8.2. Latvijas Republikas fiziskām personām, kuru ieguldījums pārsniedz 14 000 latu, — dzīvesvietas rajona Valsts ieņēmumu dienesta apstiprinātas IENĀKUMU DEKLARĀCIJAS.

9. Lombarda dibinātāju SARAKSTS, kuriem ir līdzdalība kādā citā uzņēmējsabiedrībā, norādot:

9.1. šīs uzņēmējsabiedrības nosaukumu, juridisko adresi;

9.2. līdzdalības summu;

9.3. šīs summas īpatsvaru pamatkapitālā.

10. NOLIKUMS par kredītoperācijām ar dārgmetālu, dārgakmeņu un to izstrādājumu pieņemšanu ķīlā (4 oriģināla eksemplāri).

11. IZZIŅA par nosaukuma saskaņošanu ar Latviešu valodas institūta Valsts valodas konsultāciju dienestu Turgeņeva ielā 19, Rīgā, tālr. 225879.

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā, lai saņemtu atļauju PAMATKAPITĀLA

PALIELINĀŠANAI (SAMAZINĀŠANAI)

 

Lai banka vai lombards saņemtu atļauju pamatkapitāla palielināšanai (samazināšanai), Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE ar lūgumu atļaut palielināt (samazināt) pamatkapitālu, norādot pamatkapitāla palielināšanas (samazināšanas) summu un jaunā pamatkapitāla lielumu. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta kredītiestādes valdes priekšsēdētājs.

2. Akcionāru pilnsapulces PROTOKOLS (akciju sabiedrības valdes priekšsēdētāja apliecināta kopija), kurā pieņemts lēmums par pamatkapitāla maiņu. Pamatkapitāla samazināšanas gadījumā protokolā jābūt norādītam samazināšanas iemeslam.

3. PAZIŅOJUMS (brīvā formā) par parakstīšanos uz iepriekšējo akciju laidienu un tā faktisko apmaksu, norādot akcionārus. Akcionārus, kuriem pieder mazāk nekā 10% balsstiesīgo akciju, var apvienot grupās (piemēram, fizisko personu grupa, kurā katram akcionāram pieder mazāk nekā 10% balsstiesīgo akciju).

4. Pamatkapitāla palielināšanas (samazināšanas) NOTEIKUMI, kas izstrādāti, ievērojot Latvijas Republikas likuma "Par akciju sabiedrībām" 43. — 47. pantā noteiktās prasības.

5. Ja pamatkapitāla palielināšanas rezultātā izlaistās akcijas paredzēts segt ar mantisku ieguldījumu, — divu NEATKARĪGU EKSPERTU (saskaņā ar Latvijas Republikas likuma "Par akciju sabiedrībām" 31. pantu) īpašuma novērtējuma SLĒDZIENI (kopijas).

6. GROZĪJUMI kredītiestādes STATŪTOS (5 oriģināla eksemplāri).

7. Kredītiestādes valdes priekšsēdētāja parakstīta IZZIŅA par akciju skaitu, uz kurām ir paredzējuši parakstīties:

7.1. esošie akcionāri;

7.2. zināmie jaunie akcionāri.

8. Katram akcionāram, kas ir paredzējis parakstīties uz 10% vai vairāk balsstiesīgo akciju:

8.1. juridiskām personām:

8.1.1. notariāli apliecināta REĢISTRĀCIJAS APLIECĪBAS kopija;

8.1.2. bankas vai lombarda valdes priekšsēdētāja apliecināta STATŪTU kopija;

8.1.3. pēdējo 2 darbības gadu GADA PĀRSKATI, kas sagatavoti:

— visām uzņēmējsabiedrībām, uz kurām attiecas likums "Par uzņēmumu gada pārskatiem", — atbilstoši šim likumam;

— kredītiestādēm — atbilstoši Latvijas Bankas "Norādījumiem par komercbanku un citu kredītiestāžu gada pārskatiem";

— apdrošināšanas sabiedrībām — atbilstoši Finansu ministrijas noteikumiem;

— ārvalstu uzņēmējsabiedrībām — atbilstoši attiecīgās valsts likumdošanai;

8.2. fiziskām personām:

8.2.1. rezidentiem (Latvijas Republikas pastāvīgajiem iedzīvotājiem) — neapliecinātas PASU kopijas un dzīvesvietas rajona Valsts ieņēmumu dienesta apstiprinātas IENĀKUMU DEKLARĀCIJAS, ja ieguldījums pārsniedz 14 000 latu;

8.2.2. nerezidentiem — kredītiestādes IZZIŅA par personas konta vidējo atlikumu pēdējā gada laikā, neapliecinātas PASU kopijas.

9. To 8. punktā minēto akcionāru saraksts, kuriem ir līdzdalība kādā citā uzņēmējsabiedrībā, norādot:

9.1. šīs uzņēmējsabiedrības nosaukumu, juridisko adresi;

9.2. līdzdalības summu;

9.3. šīs summas īpatsvaru pamatkapitālā.

 

Piezīmes.

1. Nosacījumi, kas minēti 7. un 9. punktā, attiecas tikai uz pamatkapitāla palielināšanas gadījumiem.

2. Bankas akcionāru — ārvalstu fizisku un juridisku personu — dokumentiem jābūt tulkotiem latviešu valodā un legalizētiem attiecīgās valsts vēstniecībā Latvijā vai arī Latvijas konsulātā, pārstāvniecībā vai vēstniecībā šai valstī.

 

DOKUMENTI,

kas iesniedzami Latvijas Bankā,

lai saskaņotu AKCIONĀRU MAIŅU

 

Lai saskaņotu to akcionāru maiņu, kuriem piederēs 10% vai vairāk balsstiesīgo akciju, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes lietvedei (K. Grims, K. Valdemāra ielā 2a, I zālē, tālr. 323788) iesniedzami šādi dokumenti:

1. Latvijas Bankas valdes priekšsēdētājam adresēta VĒSTULE par akcionāru maiņu. Vēstulē jāiekļauj pievienoto dokumentu saraksts. Vēstuli paraksta kredītiestādes valdes priekšsēdētājs.

2. Kredītiestādes valdes sēdes PROTOKOLS (kredītiestādes valdes priekšsēdētāja apliecināta kopija), kurā pieņemts lēmums par akcionāru maiņu.

3. Kredītiestādes valdes priekšsēdētāja parakstīts AKCIONĀRU SARAKSTS, norādot iepriekšējos akcionārus un paredzētos akcionārus, akciju veidus, skaitu, summu un īpatsvaru pamatkapitālā. Akcionārus, kuriem pieder mazāk nekā kā 10% balsstiesīgo akciju, var apvienot grupās.

4. Juridiskām personām:

4.1. notariāli apliecināta REĢISTRĀCIJAS APLIECĪBAS kopija;

4.2. bankas vai lombarda valdes priekšsēdētāja apliecināta STATŪTU kopija;

4.3. pēdējo 2 gadu GADA PĀRSKATI, kas sagatavoti:

4.3.1. visām uzņēmējsabiedrībām, uz kurām attiecas likums "Par uzņēmumu gada pārskatiem", — atbilstoši šim likumam;

4.3.2. kredītiestādēm — atbilstoši Latvijas Bankas "Norādījumiem par komercbanku un citu kredītiestāžu gada pārskatiem";

4.3.3. apdrošināšanas sabiedrībām — atbilstoši Finansu ministrijas noteikumiem;

4.3.4. ārvalstu uzņēmējsabiedrībām — atbilstoši savas valsts likumdošanai.

5.2. Fiziskām personām:

5.1. rezidentiem (Latvijas Republikas pastāvīgajiem iedzīvotājiem) — savas dzīvesvietas rajona Valsts ieņēmumu dienesta apstiprinātas IENĀKUMU DEKLARĀCIJAS, ja ieguldījums pārsniedz 14 000 latu, neapliecinātas PASU kopijas;

5.2. nerezidentiem — kredītiestādes IZZIŅA par personas konta vidējo atlikumu pēdējā gada laikā, neapliecinātas PASU kopijas;

6. To AKCIONĀRU SARAKSTS, kuriem ir līdzdalība kādā citā uzņēmējsabiedrībā, norādot:

6.1. šīs uzņēmējsabiedrības nosaukumu, juridisko adresi;

6.2. līdzdalības summu;

6.3. šīs summas īpatsvaru pamatkapitālā.

 

Piezīme.

Bankas akcionāru — ārvalstu fizisku un juridisku personu — dokumentiem jābūt tulkotiem latviešu valodā un legalizētiem attiecīgās valsts vēstniecībā Latvijā vai arī Latvijas konsulātā, pārstāvniecībā vai vēstniecībā šai valstī.

 

1. pielikums

IZZIŅA

Kredītiestādes nosaukums ................................................................................

Kandidāts ................................................................................

(vārds, uzvārds)

Amats, kuram tiek izvirzīts.......................................................................

Dzimšanas gads, vieta...........................................................................

Dzīvesvieta (adrese)........................................................................

Pavalstniecība..................................................................

Izglītība.......................................................................

Specialitāte....................................................................

Kvalifikācijas celšana.........................................................................

(kursi, zinātniskais grāds)

t.sk. ārzemēs....................................................

Darbs bankā...........................................................................

(bankas nosaukums, periods, amats)

Kādas svešvalodas pārvalda........................................................................

(lasa ar vārdnīcas palīdzību, pārvalda brīvi)

Vai ir bijusi sodāmība........................................................................

(ja ir bijusi, tad kad, par ko, soda mērs)

Vai ir bijis vadītājs uzņēmumos, kas bankrotējuši; ja ir, tad ziņas par tiem............................................................................

Vai ir atņemtas tiesības veikt uzņēmējdarbību...........................................

Vai ir līdzdalība citās uzņēmējsabiedrībās; ja ir, tad uzrādīt līdzdalības summu un īpatsvaru attiecīgās uzņēmējsabiedrības pamatkapitālā.............................................

Iepriekšējā (vai esošā) darba vieta....................................................

(nosaukums, ieņemamais amats)*

Datums...................................................

Klāt pievienot: 1. Valdes priekšsēdētāja apliecinātu dokumenta kopiju par specialitāti un kvalifikāciju apliecinošu augstāko izglītību.

2. Valdes priekšsēdētāja apliecinātu darba grāmatiņas kopiju.

 

*) Vēlama ieteikuma vēstule no iepriekšējās (vai esošās) darba vietas par atbilstību amatam, uz kuru kandidē.

Izziņas pareizību ar parakstiem apliecina pats kandidāts un kredītiestādes padomes vai valdes priekšsēdētājs.

 

2. pielikums

.............................................

(kredītiestādes nosaukums)

SAIMNIECISKĀS DARBĪBAS PLĀNS

.............................................

(laika periods)

1. Dibināšanas vispārējais pamatojums.

2. Darbības joma.

Piedāvāto pakalpojumu raksturojums, apkalpošanas ģeogrāfiskais reģions, tautsaimniecības nozares.

3. Kredītiestādes struktūra.

3.1. Pārvaldes struktūra.

3.2. Atsevišķo nodaļu un organizatorisko vienību darbība, darbinieku skaits, kompetences sadalījums starp dibināmās kredītiestādes amatpersonām.

3.3. Filiāles (nodaļas), ko kredītiestāde plāno nodibināt, to skaits un statuss organizatoriskajā struktūrā, to pārvaldes un revīzijas forma.

3.4. Informācijas sistēmas organizācija un pārvalde, (informācijas sistēmā izmantojamās datu bāzes izveide, apstrāde, glabāšana, pārraide un aizsardzība).

3.5. Lēmumu pieņemšanas procesa organizācija.

4. Iekšējās kontroles organizācija.

5. Kredītu politika:

5.1. kredītu izsniegšana un to nodrošinājums (kredītu resursu avoti, kredītu veidi, kredītu izsniegšanas kārtība, t.sk. kredītiestādes akcionāriem, utt.);

5.2. procentu likmes;

5.3. kreditēšanas termiņi;

5.4. kreditēšanas procesa iekšējā uzraudzība;

5.5. risku kontroles politika (risku koncentrācija, risku veidi utt.).

6. Informācija par nekustamo īpašumu, norēķinu un datorsistēmām, norādot paredzamās izmaksas.

Padomes priekšsēdētājs

Valdes priekšsēdētājs

Datums