Ekonomikas ministrijas rīkojums nr.70

Rīgā 1998.gada 7.aprīlī

Par grozījumiem 1997.gada 9.jūlija rīkojumā nr.129 un ar to apstiprinātajos noteikumos

Izdarīt Ekonomikas ministrijas 1997.gada 9.jūlija rīkojumā nr.129 "Par starpniecības uzņēmumu uzņēmējdarbības privatizācijas sertifikātu tirgū licencēšanu" ("Latvijas Vēstnesis", 1997, 182.nr.) šādus grozījumus:

1.

Svītrot rīkojuma 2.punktā vārdus "T.Laizāns — Vērtspapīru tirgus komisijas viceprezidents".

2.

Papildināt rīkojuma 2.punktu ar vārdiem "A.Mežals — Vērtspapīru tirgus komisijas Tirgus dalībnieku uzraudzības un regulēšanas pārvaldes speciālists" (alfabēta secībā).

3.

Papildināt rīkojuma 2.punktu ar vārdiem "J.Rimjāne — Ekonomikas ministrijas Juridiskā departamenta vecākā referente" (alfabēta secībā).

4.

Aizstāt rīkojuma 2.punktā vārdus "E.Lazdiņš — Latvijas Hipotēku un zemes bankas valdes konsultants" ar vārdiem "E.Lazdiņš — Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes konsultants".

5.

Ekonomikas ministrijas noteikumos "Noteikumi par starpniecības uzņēmumu uzņēmējdarbības privatizācijas sertifikātu tirgū licencēšanu un uzraudzību" izdarīt šādus grozījumus:

5.1.Papildināt 1.punktu ar 1.9.apakšpunktu sekojošā redakcijā:

"1.9. Komisijas locekļu darba apmaksu veic Ekonomikas ministrija no ministrijai izdalītajiem Valsts īpašuma privatizācijas fonda līdzekļiem."

5.2.Izteikt 3.1.punkta 1) apakšpunktu sekojošā redakcijā:

"1) Ekonomikas ministrijai adresētie pieteikumi licences saņemšanai un atļaujai KIF dibināšanai (1.pielikums un 1.1.pielikums). Pieteikums jāparaksta Sabiedrības valdes vai padomes loceklim;"

5.3.Papildināt 3.1.punkta un 4.1.punkta 4) apakšpunktu ar vārdiem "atbilstoši vietu sarakstam, kur tiks veiktas operācijas ar sertifikātiem".

5.4.Izteikt 3.1.punkta 11) apakšpunktu sekojošā redakcijā:

"11) darījumu uzskaites datu bāzes sistēmas apraksts atbilstoši 5.pielikumam."

5.5.Izteikt 3.2.punkta 1.apakšpunktu sekojošā redakcijā:

"1) Ekonomikas ministrijai adresēts pieteikums (1.pielikums un 1.2.pielikums);"

5.6.Aizstāt 3.2.punkta 3) apakšpunktā vārdus "pielikums nr.4" ar vārdiem"pielikums nr.3".

5.7.Izteikt 4.1.punkta 1. apakšpunktu sekojošā redakcijā:

"1) Ekonomikas ministrijai adresēts pieteikums licences saņemšanai (1.pielikums un 1.3.pielikums)."

5.8.Izteikt 4.1.punkta 14. apakšpunktu sekojošā redakcijā:

"14) darījumu uzskaites datu bāzes sistēmas apraksts atbilstoši 5.pielikumam."

5.9.Izteikt 5.1.punktu sekojošā redakcijā:

"5.1. Ieguldījumu konsultantu licences saņemšanai jāiesniedz pieteikums (1.pielikums un 1.4.pielikums) un noteikumu 4.1.punkta 2.—6. un 13.apakšpunktā minētie dokumenti."

5.10.Pievienot sekojošus pielikumus:

—1.1.pielikums "Pievienoto dokumentu saraksts kopīgo ieguldījumu sabiedrības uzņēmējdarbības veikšanai un kopīgo ieguldījumu fonda dibināšanai";

—1.2.pielikums "Pievienoto dokumentu saraksts kopīgo ieguldījumu fonda dibināšanai";

—1.3.pielikums "Pievienoto dokumentu saraksts tirdzniecības starpnieka uzņēmējdarbības veikšanai";

—1.4.pielikums "Pievienoto dokumentu saraksts ieguldījumu konsultantu uzņēmējdarbības veikšanai";

—5.pielikums "Uzskaites datu bāzes sistēmas aizsardzības apraksts"

Pielikumā: 1.1.pielikums Pievienoto dokumentu saraksts kopīgo ieguldījumu sabiedrības uzņēmējdarbības veikšanai un kopīgo ieguldījumu fonda dibināšanai"— 2lpp;

1.2.pielikums "Pievienoto dokumentu saraksts kopīgo ieguldījumu fonda dibināšanai" — 1lpp;

1.3.pielikums "Pievienoto dokumentu saraksts tirdzniecības starpnieka uzņēmējdarbības veikšanai" — 1lpp;

1.4.pielikums "Pievienoto dokumentu saraksts ieguldījumu konsultantu uzņēmējdarbības veikšanai" — 1lpp.

5.pielikums "Uzskaites datu bāzes sistēmas aizsardzības apraksts"—1lpp.

Valsts sekretārs J.Vanags

 

1.1. pielikums

Pievienoto dokumentu saraksts kopīgo ieguldījumu sabiedrības un kopīgo ieguldījumu fonda dibināšanas speciālās atļaujas saņemšanai

1. Uzņēmuma reģistrācijas apliecības noraksts.

2. Uzņēmuma statūtu noraksts.

3. Uzņēmuma telpu nomas līguma noraksts un īpašuma tiesības apliecinošs dokuments.

4. Ziņas par sabiedrības amatpersonām:

a) amatpersonu, valdes locekļu, izpilddirektoru un to vietnieku, revīzijas komisijas locekļu, pilnvaroto personu saraksts;

b) izziņas (2.pielikums);

c) pases kopijas (2. un 3. lpp. un lpp. ar atzīmi par pierakstu);

d) licences noraksts profesionālai darbībai vērtspapīru tirgū;

e) pilnvaroto personu apliecības kopija par valsts valodas prasmi;

f) to amatpersonu saraksts, kurām ir paraksta tiesības sabiedrībā ar valdes lēmuma numuru un datumu.

5. Citu saņemto uzņēmējdarbības speciālo atļauju (licenču) kopijas un attiecīgo licencēšanas komisiju izziņa par pēdējā darbības gadā konstatētajiem pārkāpumiem un pieņemtajām sankcijām.

6. Valsts ieņēmumu dienesta izziņa (oriģināls) par stāšanos nodokļu maksātāju uzskaitē un/vai pilnīgu norēķināšanos ar budžetu.

7. Pēdējā darbības gada un kārtējā ceturkšņa vai pusgada pārskati, kas apstiprināti Valsts ieņēmumu dienestā.

8. Akcionāru saraksts, kuriem pieder desmit vai vairāk procenti no pamatkapitāla vai balsstiesīgā kapitāla.

9. Ziņas par turētājbanku un Latvijas Bankas uzziņa par atļauju tai darboties vērtspapīru tirgū:

a) uzņēmuma reģistrācijas apliecības noraksts;

b) uzņēmuma statūtu noraksts, kurā jāparedz darījumi ar vērtspapīriem un/vai privatizācijas sertifikātiem;

c) ziņas par sabiedrības amatpersonām;

d) amatpersonu, valdes locekļu, izpilddirektoru un to vietniekiem, revīzijas komisijas locekļu, pilnvaroto personu saraksts;

e) izziņas (2.pielikums);

f) pases kopijas (2. un 3.lpp. un lappuse ar atzīmi par pierakstu);

g) licences noraksts profesionālai darbībai vērtspapīru tirgū;

h) pilnvaroto personu apliecības kopija par valsts valodas prasmi;

i) to amatpersonu saraksts, kurām ir paraksta tiesības sabiedrībā ar valdes lēmuma numuru un datumu;

j) akcionāru saraksts, kuriem pieder desmit vai vairāk procenti no pamatkapitāla vai balsstiesīgā kapitāla.

10. Līgums ar turētājbanku.

11. Ieguldījuma līgums.

12. Fonda prospekts.

13. Saistīto uzņēmumu saraksts.

14. Vietu saraksts, kur tiks veiktas operācijas ar sertifikātiem, uzrādot adresi.

 

1.2.pielikums

Pievienoto dokumentu saraksts kopīgo ieguldījumu fonda dibināšanas speciālās atļaujas saņemšanai

1. Informācija par izmaiņām kopīgo ieguldījumu sabiedrības iesniegtajos dokumentos.

2. Ieguldījumu apliecību emisijas pārskati par nodibinātajiem fondiem.

3. Nodibināto fondu ieguldījumu apliecību emisijas apliecības kopija.

4. Fonda prospekts.

5. Ieguldījuma līgums.

6. Līgums ar turētājbanku, vai papildinājumi (izmaiņas) iepriekš noslēgtajā līgumā.

7. Latvijas Centrālā depozitārija izziņa par nodibināto fondu emisijas kontu atvēršanu.

8. Izziņa no VID par nodokļu nomaksu.

 

1.3. pielikums

Pievienoto dokumentu saraksts tirdzniecības starpnieka speciālās atļaujas saņemšanai

1. Uzņēmuma reģistrācijas apliecības noraksts.

2. Uzņēmuma statūtu noraksts.

3. Uzņēmuma telpu nomas līgumi un iznomātāja īpašuma tiesības apliecinošs dokuments atbilstoši juridiskajai adresei vai biroja adresei.

4. Ziņas par sabiedrības amatpersonām:

a) sabiedrības amatpersonu, valdes locekļu, pilnvaroto personu saraksts;

b) izziņas ;

c) pasu kopijas;

d) pilnvaroto personu licences profesionālai darbībai vērtspapīru tirgū noraksti;

e) pilnvaroto personu apliecības kopija par valsts valodas prasmi;

f) ar pilnvarotām personām noslēgto darba līgumu kopijas.

5. Valsts ieņēmumu dienesta izziņa (oriģināls) par stāšanos nodokļu maksātāju uzskaitē un/vai pilnīgu norēķināšanos ar budžetu.

6. Pēdējā darbības gada un kārtējā pusgada vai ceturkšņa pārskati, kas apstiprināti Valsts ieņēmumu dienestā.

7. Tirdzniecības starpnieka darbību reglamentējošie iekšējie noteikumi.

8. Citu saņemto uzņēmējdarbības speciālo atļauju (licenču) kopijas un attiecīgo licencēšanas komisiju izziņa par pēdējā darbības gadā konstatētajiem pārkāpumiem un pieņemtajām sankcijām.

9. Līguma ar naudas kontu turētāju (banku) kopija.

10. Izziņa par sabiedrības dalībniekiem (akcionāriem), kam pieder vairāk nekā 10% balsstiesīgā kapitāla.

11. Informācija par tirdzniecības starpniekam piederošajām daļām citās uzņēmējsabiedrībās, ja šīs daļas pārsniedz 10% no to pamatkapitāla.

12. Vietu saraksts, kur tiks veiktas operācijas ar sertifikātiem.

 

1.4. pielikums

Pievienoto dokumentu saraksts ieguldījumu konsultantu speciālās atļaujas saņemšanai

1. Uzņēmuma reģistrācijas apliecības noraksts.

2. Uzņēmuma statūtu noraksts.

3. Uzņēmuma telpu nomas līgumi un īpašuma tiesības apliecinošs dokuments atbilstoši juridiskajai adresei vai biroja adresei.

4. Ziņas par sabiedrības amatpersonām:

a) sabiedrības amatpersonu, valdes locekļu, pilnvaroto personu saraksts;

b) izziņas (2.pielikums);

c) pasu kopijas (2. un 3. lpp. kā arī atzīme par pierakstu);

d) pilnvarotās personas licences profesionālai darbībai vērtspapīru tirgū noraksts;

e) pilnvarotās personas apliecības kopija par valsts valodas prasmi;

f) ar pilnvaroto personu noslēgtā darba līguma kopija.

5. Valsts ieņēmumu dienesta izziņa (oriģināls).

6. Pēdējā darbības gada un kārtējā pusgada vai ceturkšņa pārskati, kas apstiprināti Valsts ieņēmumu dienestā.

7. vietu saraksts, kur tiks veiktas operācijas ar sertifikātiem.

 

5. pielikums

Uzskaites datu bāzes sistēmas aizsardzības apraksts

1. Pasākumi, lai iepazīstinātu uzņēmuma vadību un darbiniekus ar uzskaites datu bāzes sistēmas aizsardzības noteikumiem un nodrošinātu to izpildi.

2. Personālo datoru un serveru datu drošības nodrošināšanas pasākumi:

* sistēmas regulāra testēšana;

* pretvīrusu aizsardzības obligāts lietojums;

* datu regulāra kopēšana uz ārējiem datu nesējiem saskaņā ar izstrādātu metodiku;

* datu kopiju glabāšana drošā vietā atsevišķi no servera;

* licencētu programmatūru instalēšana sistēmā.

3. Aizsardzības pasākumi pret nesankcionētu piekļūšanu:

* fiziskas piekļūšanas ierobežojums serverim ( pie tā dīkst piekļūt tikai pilnvarotas personas);

* obligāts paroļu lietojums un sistēmas izmantotāju darbības ierobežojumi atbilstoši katra tiesībām;

* lietotāju un to grupu tiesību pārdomāta organizācija un darbības kontrole.