Vērtspapīru tirgus komisijas rīkojums Nr.130

Rīgā 1997.gada 19.decembrī

Par licencēšanas kārtību juridisko personu darbībai vērtspapīru tirgū

Pamatojoties uz 1995.gada 24.augusta likuma “Par vērtspapīru tirgus komisiju” 6.pantu, 1997.gada 6.maija Ministru kabineta noteikumu nr.173 “Vērtspapīru tirgus komisijas nolikums” 4.3.punktu un 1997.gada 14. un 28.novembra Vērtspapīru tirgus komisijas padomes sēdes protokolu Nr.6:

1. Apstiprināt “Noteikumus par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā”;

2. Izveidot Licencēšanas komisiju licenču piešķiršanai, apturēšanai, pagarināšanai, anulēšanai un atjaunošanai juridiskajām personām starpniekdarbībai vērtspapīru tirgū šādā sastāvā:

Komisijas priekšsēdētājs:

Viktors Gustsons, Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs;

Komisijas priekšsēdētāja vietnieks:

Tālis Laizāns, Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētāja biedrs;

Komisijas locekļi:

Māris Grīnbergs, Vērtspapīru tirgus komisijas emitentu uzraudzības un regulēšanas pārvaldes vadītājs;

Tatjana Kuļešova, Vērtspapīru tirgus komisijas Vērtspapīru tirgus dalībnieku uzraudzības un regulēšanas pārvaldes vadītāja;

Normunds Malnačs, Vērtspapīru tirgus komisijas normatīvo aktu izpildes nodrošinājuma pārvaldes vadītājs;

Jānis Brazovskis, Latvijas Bankas Kredītiestāžu uzraudzības pārvaldes vadītāja vietnieks juridiskajos un licencēšanas jautājumos;

Komisijas sekretārs:

Artis Šmits, Vērtspapīru tirgus komisijas Vērtspapīru tirgus dalībnieku uzraudzības un regulēšanas pārvaldes speciālists.

Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs V.Gustsons

Noteikumi par juridisko personu licencēšanu starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā

I. Vispārīgie jautājumi

1. Šie noteikumi izstrādāti, pamatojoties uz likumu “Par vērtspapīriem”, likumu “Par Vērtspapīru tirgus komisiju”, 1997.gada 7.oktobra Ministru kabineta noteikumiem nr.348 “Atsevišķu uzņēmējdarbības veidu licencēšanas noteikumi” un nosaka kārtību, kādā juridiskām personām izsniedzamas licences un atļaujas starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā.

2. Starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ir tiesīgas veikt tikai brokeru sabiedrības un bankas pēc Vērtspapīru tirgus komisijas izsniegtās licences starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā (turpmāk — licence) saņemšanas.

Licenci izsniedz uz 5 gadiem.

Licence tiek izsniegta tikai pēc normatīvajos aktos noteiktās valsts nodevas samaksāšanas.

3. Licence ir noteikta parauga dokuments, kas attiecīgajai brokeru sabiedrībai vai bankai ļauj veikt tajā norādīto darbību noteiktā laika periodā.

Licences tiek izsniegtas šādiem darbības veidiem:

4.1. starpniecības darījumiem ar vērtspapīriem, kas tiek veikti savā vardā un citu personu uzdevumā par šo personu līdzekļiem;

4.2. kontu turēšanai — klientu vērtspapīru kontu atvēršana, turēšana un apkalpošana;

4.3. starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā — 4.1. un 4.2. apakšpunktā minētās darbības — starpniecības darījumi ar vērtspapīriem un kontu turēšana.

5. Licencētu brokeru sabiedrību vai banku filiāles, nodaļas vai līdzīgas struktūrvienības (turpmāk — filiāle) ir tiesīgas veikt starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā tikai pēc Vērtspapīru tirgus komisijas atļaujas starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā (turpmāk — atļauja) saņemšanas.

6. Atļauja ir noteikta parauga dokuments, kas ļauj brokeru sabiedrības vai bankas filiālei veikt starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā attiecīgās licences ietvaros tās darbības laikā. Valsts nodeva par atļauju nav jāmaksā.

7. Ja brokeru sabiedrība vai banka starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā vēlas veikt tikai tās filiālē, tad brokeru sabiedrībai vai bankai ir jāsaņem licence un tās filiālei — atļauja.

Atļauja bez licences nav derīga.

8. Prasības starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā nosaka likums “Par vērtspapīriem” un attiecīgie Vērtspapīru tirgus komisijas normatīvie akti.

9. Lēmumus par licences un atļaujas piešķiršanu un to darbības turpmāko kārtību pieņem Vērtspapīru tirgus komisijas Licencēšanas komisija (turpmāk — Licencēšanas komisija).

Licencēšanas komisijas sastāvu ar rīkojumu apstiprina Vērtspapīru tirgus komisija. Licencēšanas komisijas sastāvā iekļaujami Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs, Vērtspapīru tirgus komisijas valde un Latvijas Bankas nozīmēta amatpersona.

10. Licencēšanas komisijas darbību nodrošina Vērtspapīru tirgus komisijas Vērtspapīru tirgus dalībnieku uzraudzības un regulēšanas pārvalde (turpmāk — Pārvalde.

Jautājuma objektīvai izlemšanai Vērtspapīru tirgus komisija var pieaicināt ekspertus.

II. Dokumentu un informācijas iesniegšanas kārtība

11. Lai saņemtu licenci, pretendentam jāiesniedz šādi dokumenti:

11.1. brokeru sabiedrībām:

11.1.1. pieteikuma veidlapa (1.pielikums),

11.1.2. reģistrācijas apliecība (kopija) un statūti (noraksts). Statūtos jābūt paredzētai starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā,

11.1.3. biroja telpu nomas līgums (minimālais termiņš — viens gads no dokumentu iesniegšanas brīža) vai brokeru sabiedrības īpašuma tiesību apliecinoši dokumenti (kopijas) par biroja telpām,

11.1.4. izziņas par brokeru sabiedrības valdes locekļiem, kā arī uzņēmuma vadītājiem, viņu vietniekiem un citām amatpersonām, sabiedrības padomes locekļiem, revidentu, revīzijas komisijas locekļiem un zvērināto revidentu (2.pielikums),

11.1.5. amatpersonu saraksts, kurām ir paraksta tiesības brokeru sabiedrībā (dokumenta kopija, kas to apliecina, un parakstu paraugi),

11.1.6. bankas apstiprināta izziņa par brokeru sabiedrības apmaksāto pamatkapitālu,

11.1.7. gada pārskats par pēdējo pārskata gadu, kuru ir apstiprinājusi auditorsabiedrība vai zvērināts revidents,

11.1.8. finansu pārskats uz iepriekšējā mēneša beigām, kas sastādīts saskaņā ar likuma “Par uzņēmumu gada pārskatiem” prasībām,

11.1.9. Valsts ieņēmumu dienesta teritoriālās iestādes izziņa par brokeru sabiedrības stāšanos nodokļu maksātāju uzskaitē un norēķināšanos ar budžetu izziņas izsniegšanas brīdī,

11.1.10. brokeru sabiedrības darbību reglamentējoša vērtspapīru uzskaites iekšējā kārtība,

11.1.11. līgums ar banku par brokeru sabiedrības naudas kontu apkalpošanu (kopija),

11.1.12. līgumu paraugi, ja brokeru sabiedrība plāno slēgt tipveida līgumus ar klientiem par starpniecības darījumiem ar vērtspapīriem, vērtspapīru kontu apkalpošanu vai turēšanu,

11.1.13. vērtspapīru uzskaites datu bāzes aizsardzības nolikums,

11.1.14. brokeru sabiedrības saņemtās licences par citiem uzņēmējdarbības veidiem (kopijas),

11.1.15. finansiālās darbības plāns par turpmākajiem 12 mēnešiem, sākot no dokumentu iesniegšanas brīža. Plānā jāietver naudas plūsmas plāns par attiecīgo periodu;

11.2. bankām:

11.2.1. pieteikuma veidlapa (3.pielikums),

11.2.2. Latvijas Bankas izsniegtā licence bankas darbībai (kopija),

11.2.3. bankas statūti (noraksts),

11.2.4. nolikums par brokeru nodaļu vai līdzīgu struktūrvienību (tajā jāparedz nodaļas darbība filiālēs, ja tajās tiks veikta starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā),

11.2.5. auditēts gada pārskats par iepriekšējo darbības gadu,

11.2.6. finansu pārskats uz iepriekšējā mēneša beigām saskaņā ar Latvijas Bankas noteiktajām prasībām,

11.2.7. amatpersonu saraksts, kurām ir paraksta tiesības bankā (dokumenta kopija, kas to apliecina un parakstu paraugi),

11.2.8. bankas darbību reglamentējoša vērtspapīru uzskaites iekšējā kārtība,

11.2.9. vērtspapīru uzskaites datu bāzes aizsardzības nolikums,

11.2.10. līgumu paraugi, ja banka plāno slēgt tipveida līgumus ar klientiem par starpniecības darījumiem ar vērtspapīriem, vērtspapīru kontu apkalpošanu vai turēšanu,

11.2.11. bankas saņemtās licences par citiem uzņēmējdarbības veidiem (kopijas).

12. Lai licencētas brokeru sabiedrības vai bankas filiāle saņemtu atļauju starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā, pretendentam jāiesniedz šādi dokumenti:

12.1. brokeru sabiedrībām:

12.1.1. pieteikuma veidlapa par atļaujas piešķiršanu (4.pielikums),

12.1.2. grozījumi 11.punktā minētajos dokumentos, kas tieši attiecas uz starpniekdarbības uzsākšanu uzņēmējsabiedrības filiālē;

12.2. bankām:

12.2.1. pieteikuma veidlapa par atļaujas piešķiršanu (4.pielikums),

12.2.2. grozījumi 11.punktā minētajos dokumentos, kas tieši attiecas uz starpniekdarbības uzsākšanu uzņēmējsabiedrības filiālē.

13. Lai pagarinātu licenci, ne vēlāk kā 30 dienas pirms licences derīguma termiņa beigām Vērtspapīru tirgus komisijā jāiesniedz:

13.1. brokeru sabiedrībām:

13.1.1. pieteikuma forma par licences pagarināšanu (5.pielikums),

13.1.2. finansu pārskats par iepriekšējo mēnesi, kas sastādīts saskaņā ar likuma “Par uzņēmumu gada pārskatiem” prasībām,

13.1.3. Valsts ieņēmumu dienesta teritoriālās iestādes izziņa par norēķināšanos ar budžetu izziņas izsniegšanas brīdī (ne vecāka par 10 dienām),

13.1.4. līgums (kopija) vai bankas izziņa par naudas summas (rezerves kapitāls), kas nav mazāka par desmit procentiem no brokeru sabiedrības apmaksātā pamatkapitāla, noguldīšanu Latvijas Republikā reģistrētas bankas kontā. Šajā dokumentā jābūt ierakstam, ka rezerves kapitālu brokeru sabiedrība nedrīkst izmantot bez Vērtspapīru tirgus komisijas atļaujas;

13.2. bankām:

13.2.1. pieteikuma veidlapa par licences pagarināšanu (6.pielikums),

13.2.2. finansu pārskats par iepriekšējo mēnesi, kapitāla pietiekamības un likviditātes rādītāja aprēķini par iepriekšējo mēnesi saskaņā ar Latvijas Bankas prasībām.

14. Licences darbības laikā Vērtspapīru tirgus komisijā regulāri jāiesniedz šāda informācija:

14.1. brokeru sabiedrībām:

14.1.1. septiņu dienu laikā — par grozījumiem iesniegtajos dokumentos (11.1. apakšpunkts),

14.1.2. līdz katra mēneša 10.datumam — pārskats par iepriekšējā mēnesī veiktajiem darījumiem vērtspapīru publiskajā apgrozībā saskaņā ar Vērtspapīru tirgus komisijas noteikumiem,

14.1.3. 20 dienu laikā pēc pārskata ceturkšņa beigām — ceturkšņa finansu pārskats, kas sastādīts saskaņā ar likuma “Par uzņēmumu gada pārskatiem” prasībām,

14.1.4. 20 dienu laikā pēc pārskata ceturkšņa beigām — pašu kapitāla pietiekamības aprēķins un pašu kapitāla atbilstības aprēķins saskaņā ar Vērtspapīru tirgus komisijas noteikumiem,

14.1.5. līdz katra gada 1.maijam — pilnsapulces apstiprināts gada pārskats par iepriekšējo pārskata gadu, kuram pievienots auditorsabiedrības vai zvērināta revidenta atzinums,

14.1.6. 20 dienu laikā pēc pārskata ceturkšņa beigām — ceturkšņa pārskats par vērtspapīru portfeļiem saskaņā ar Vērtspapīru tirgus komisijas noteikumiem;

14.2. bankām:

14.2.1. septiņu dienu laikā — par grozījumiem iesniegtajos dokumentos (11.2. apakšpunkts),

14.2.2. līdz katra mēneša 10.datumam — pārskats par iepriekšējā mēnesī veiktajiem darījumiem vērtspapīru publiskajā apgrozībā saskaņā ar Vērtspapīru tirgus komisijas noteikumiem,

14.2.3. līdz katra gada 1.maijam — gada pārskats par iepriekšējo pārskata gadu,

14.2.4. 20 dienu laikā pēc pārskata ceturkšņa beigām — ceturkšņa finansu pārskats,

14.2.5. 20 dienu laikā pēc pārskata ceturkšņa beigām — kapitāla pietiekamības aprēķins,

14.2.6. 20 dienu laikā pēc pārskata ceturkšņa beigām — likviditātes aprēķins,

14.2.7. 20 dienu laikā pēc pārskata ceturkšņa beigām — ceturkšņa pārskats par vērtspapīru portfeļiem saskaņā ar Vērtspapīru tirgus komisijas noteikumiem.

15. Visi 11., 12., 13. un 14.punktā minētie dokumenti un informācija jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komisijā.

16. Visiem iesniedzamo dokumentu norakstiem jābūt notariāli apstiprinātiem.

17. Dokumentu kopiju pareizību un atbilstību spēkā esošajiem normatīvajiem aktiem ar parakstu uz attiecīgās kopijas apliecina brokeru sabiedrības vai bankas vadītājs vai arī statūtos noteiktās personas ar paraksta tiesībām.

18. Iesniegtajiem dokumentiem jābūt numurētiem un apzīmogotiem.

19. Augstākminētos dokumentus pilnā komplektā reģistrē Vērtspapīru tirgus komisijā speciāli šim nolūkam iekārtotā žurnālā.

Dokumenti un to noraksti iesniedzami valsts valodā.

III. Dokumentu izskatīšanas kārtība

20. Pieteikumus licences piešķiršanai, pagarināšanai un atļaujas piešķiršanai izskata 30 dienu laikā no visu minēto dokumentu saņemšanas un reģistrēšanas brīža.

21. Ja iesniegtajos dokumentos nav pietiekamu ziņu lēmuma pieņemšanai, Vērtspapīru tirgus komisija 15 dienu laikā to paziņo pieteikuma iesniedzējam un pieprasa nepieciešamās ziņas un dokumentus.

Laiks no paziņojuma nosūtīšanas dienas līdz papildus informācijas, izziņu un dokumentu iesniegšanas dienai pieteikuma izskatīšanas termiņā netiek ieskaitīts.

Ja 15 dienu laikā pēc minētā paziņojuma nosūtīšanas pieprasītās ziņas vai dokumenti nav iesniegti, tad pieteikums netiek izskatīts.

22. Pamatojoties uz iesniegtajiem dokumentiem, pārbaudes materiāliem, kā arī pieaicināto ekspertu atzinumiem, Pārvalde sagatavo savu atzinumu. Šis atzinums jāiesniedz Licencēšanas komisijai.

IV. Licencēšanas komisija

23. Lēmumu par licences un atļaujas piešķiršanu un to darbības turpmāko kārtību gatavo Licencēšanas komisija, kuras sastāvā ir vismaz 5 personas.

24. Licencēšanas komisijas sastāvā iekļaujami kvalificēti valsts institūciju un vērtspapīru tirgus profesionālie speciālisti.

25. Licencēšanas komisijas sēdes tiek sasauktas pēc nepieciešamības.

26. Licencēšanas komisijas sēdes vada Licencēšanas komisijas priekšsēdētājs, bet viņa prombūtnes laikā — priekšsēdētāja vietnieks vai speciāli tam priekšsēdētāja vai viņa prombūtnes laikā — priekšsēdētāja vietnieka pilnvarota persona. Pēc Licencēšanas komisijas ieskatiem uz sēdi tiek uzaicinātas ieinteresētās personas.

27. Licencēšanas komisija, pamatojoties uz iesniegtajiem dokumentiem un 22.punktā minētajiem atzinumiem, pieņem lēmumu, kas tiek fiksēts Licencēšanas komisijas sēdes protokolā.

28. Licencēšanas komisija savas kompetences ietvaros var pieņemt lēmumus par šo noteikumu 34. un 52.punktā minētajiem jautājumiem.

29. Katram Licencēšanas komisijas loceklim ir viena balss. Licencēšanas komisija ir lemttiesīga, ja tās sēdē piedalās vismaz puse Licencēšanas komisijas locekļu balsu. Licencēšanas komisija pieņem lēmumus ar Licencēšanas komisijas locekļu vienkāršu balsu vairākumu. Balsīm sadaloties līdzīgi, izšķirošā ir Licencēšanas komisijas priekšsēdētāja, bet viņa prombūtnes laikā — priekšsēdētāja vietnieka vai speciāli tam priekšsēdētāja vai viņa prombūtnes laikā — priekšsēdētāja vietnieka pilnvarotās personas balss.

30. Licencēšanas komisijas sēdes tiek protokolētas. Protokolā norāda Licencēšanas komisijas sēdes laiku un vietu, locekļu un sekretāra vārdu un uzvārdu, sēdes darba kārtību, sēdes pieņemtos lēmumus, atzīmējot par katru lēmumu “par”, “pret” un “atturas” balsu skaitu, kā arī Licencēšanas komisijas locekļu protestu, ja persona, kas izsaka protestu, pieprasa to protokolēt.

Protokolu paraksta Licencēšanas komisijas priekšsēdētājs, bet viņa prombūtnes laikā — priekšsēdētāja vietnieks, locekļi un sekretārs.

Katram Licencēšanas komisijas loceklim ir tiesības pirms sēdes iepazīties ar izskatāmā jautājuma materiāliem, kā arī ar iepriekšējo sēžu protokoliem.

Licencēšanas komisijas locekļi, kuri ir attiecīgās brokeru sabiedrības vai bankas amatpersonas, padomes locekļi, kapitāla daļu īpašnieki (10% vai vairāk no attiecīgās brokeru sabiedrības vai bankas akciju kapitāla) vai darbinieki, nevar piedalīties balsošanā par šīs brokeru sabiedrības vai bankas jautājuma izskatīšanu, un viņu pienākums ir paziņot Licencēšanas komisijai par saistību attiecīgā uzņēmuma darbībā.

Licencēšanas komisijas sekretāra prombūtnes laikā viņa funkcijas var pildīt viens no Licencēšanas komisijas locekļiem vai pēc Licencēšanas komisijas lēmuma — Pārvaldes speciālists.

V. Lēmumu par licences statusu pieņemšanas kārtība

31. Licencēšanas komisija pēc Pārvaldes atzinuma saņemšanas 20.punktā minētajā termiņā pieņem lēmumu.

32. Licencēšanas komisijas lēmums stājas spēkā ar tā pieņemšanas dienu, ja tajā nav noteikts citādi. Licencēšanas komisijas lēmumu brokeru sabiedrība vai banka ir tiesīga pārsūdzēt likumā noteiktajā kārtībā. Lēmuma pārsūdzēšana neaptur tā izpildi.

33. Negatīva lēmuma gadījumā pieteikuma iesniedzējam paziņo to rakstiski, uzrādot atteikuma iemeslus.

34. Licencēšanas komisija savas kompetences ietvaros ir tiesīga pieņemt lēmumus par:

34.1. licences piešķiršanu;

34.2. licences pagarināšanu;

34.3. izsniegtās licences atjaunošanu;

34.4. atteikumu piešķirt, pagarināt un atjaunot licenci;

34.5. izsniegtās licences darbības apturēšanu;

34.6. izsniegtās licences anulēšanu;

34.7. jautājuma izskatīšanas atlikšanu informācijas vai dokumentu trūkuma vai atspoguļotās informācijas nepilnību dēļ;

Licencēšanas komisija šo noteikumu ietvaros ir tiesīga pieņemt arī citus lēmumus, kas nav pretrunā ar normatīvajiem aktiem.

35. Licencēšanas komisija var atteikt piešķirt licenci, ja:

35.1. brokeru sabiedrībai vai bankai nav nokārtotas saistības ar valsts budžetu pieteikuma iesniegšanas brīdī;

35.2. brokeru sabiedrības vai bankas uzņēmējdarbība neatbilst Latvijas Republikas likumdošanas aktu un šo noteikumu prasībām;

35.3. iesniegtajos dokumentos sniegtā informācija ir nepatiesa vai nepilnīga;

35.4. brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi šo noteikumu un citu normatīvo aktu prasības.

36. Lai atkārtoti izskatītu jautājumu par licences piešķiršanu, brokeru sabiedrībai vai bankai vispārējā kārtībā ir jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komisijā nepieciešamie dokumenti pēc norādīto trūkumu novēršanas, bet ne ātrāk kā divus mēnešus no brīža, kad pieņemts lēmums atteikt piešķirt licenci.

37. Licencēšanas komisija var atlikt jautājuma par licences piešķiršanu izskatīšanu, ja:

37.1. brokeru sabiedrības vai bankas iesniegtajos dokumentos nav pietiekamu ziņu un ja jautājuma objektīvai izlemšanai nepieciešami papildu dokumenti vai informācija;

37.2. iesniegtie dokumenti neatbilst Latvijas Republikas likumdošanas aktiem un šo noteikumu prasībām;

37.3. brokeru sabiedrībai vai bankai nav nokārtotas saistības ar valsts budžetu pieteikuma iesniegšanas brīdī;

37.4. brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi šo noteikumu un citu normatīvo aktu prasības;

37.5. nav izpildīta likuma “Par vērtspapīriem” prasība par pamatkapitāla lielumu.

38. Pēc 37.punktā minēto trūkumu novēršanas brokeru sabiedrība vai banka var no jauna iesniegt dokumentus licences piešķiršanai.

39. Licencēšanas komisija var atlikt jautājuma par licences pagarināšanu izskatīšanu, ja:

39.1. brokeru sabiedrības vai bankas iesniegtie dokumenti vai informācija ir nepilnīga vai nepatiesa;

39.2. veicot pārbaudi brokeru sabiedrībā vai bankā, atklājas būtiski apstākļi, kas ietekmē tālāku jautājuma izskatīšanu;

39.3. nav dzēsta vai minēta amatpersonu sodāmība;

39.4. nav izpildīta likuma “Par vērtspapīriem” prasība par pamatkapitāla lielumu.

Gadījumā ja brokeru sabiedrības vai bankas vainas dēļ Licencēšanas komisijai nav bijis iespējams izskatīt jautājumu par licences pagarināšanu līdz tās derīguma termiņa beigām, brokeru sabiedrībai vai bankai ir tiesības iesniegt dokumentus jaunas licences piešķiršanai vispārējā kārtībā ne ātrāk kā vienu gadu pēc licences derīguma termiņa beigām.

40. Licencēšanas komisija var apturēt brokeru sabiedrībai vai bankai izsniegto licenci, ja:

40.1. pārbaudes rezultātā brokeru sabiedrības vai bankas starpniekdarbībā vērtspapīru publiskajā apgrozībā konstatēti pārkāpumi;

40.2. brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi vai nav pildījusi likumos, šajos noteikumos un citos normatīvajos aktos noteiktās prasības, kā arī netiek ņemti vērā un netiek izpildīti Vērtspapīru tirgus komisijas norādījumi;

40.3. nav novērsti konstatētie pārkāpumi.

41. Ar lēmuma par licences apturēšanu paziņošanas brīdi brokeru sabiedrībai vai bankai, kā arī to filiālēm starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā ir apturēta. Paziņojuma saņemšanas dienā brokeru sabiedrībai vai bankai Vērtspapīru tirgus komisijā ir jāiesniedz licences un atļauju oriģināli.

42. No paziņojuma par licences apturēšanu saņemšanas brīža līdz tās atjaunošanai brokeru sabiedrībai vai bankai, kā arī to filiālēm starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā ir aizliegta.

43. Brokeru sabiedrībai vai bankai licence ar Licencēšanas komisijas lēmumu var tikt atjaunota tuvākajā Licencēšanas komisijas sēdē pēc apturēšanas iemeslā minēto pārkāpumu novēršanas.

44. Licencēšanas komisija var anulēt brokeru sabiedrībai vai bankai licenci, ja:

44.1. brokeru sabiedrība vai banka nav veikusi starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā ilgāk par 6 mēnešiem;

44.2. brokeru sabiedrība vai banka atzīta par maksātnespējīgu;

44.3. brokeru sabiedrība vai banka ir pārkāpusi likumos, šajos noteikumos un citos normatīvajos aktos minētās prasības;

44.4. brokeru sabiedrībai vai bankai atkārtoti tiek apturēta licence par likumu, šo noteikumu vai citu normatīvo aktu pārkāpumiem;

44.5. brokeru sabiedrība vai banka nav izņēmusi licenci 30 dienu laikā no lēmuma par licences piešķiršanu, pagarināšanu vai atjaunošanu spēkā stāšanās dienas;

44.6. brokeru sabiedrība, banka vai to filiāles neievēro 41., 42. un 51.punktā minētās prasības;

44.7. brokeru sabiedrība vai banka iesniegusi rakstisku pieprasījumu par licences anulēšanu;

44.8. nav novērsti konstatētie pārkāpumi.

45. Ar lēmuma par licences anulēšanu paziņošanas brīdi brokeru sabiedrībai vai bankai, kā arī to filiālēm starpniekdarbība vērtspapīru publiskajā apgrozībā ir aizliegta. Paziņojuma saņemšanas dienā brokeru sabiedrībai vai bankai Vērtspapīru tirgus komisijā ir jāiesniedz licences un atļauju oriģināli.

46. Brokeru sabiedrība vai banka ne ātrāk kā pēc gada, skaitot no dienas, kad anulēta licence, var vispārējā kārtībā iesniegt dokumentus jaunas licences piešķiršanai.

Ja brokeru sabiedrība vai banka neievēro 45.punkta prasības, tā nevar pretendēt uz jaunas licences piešķiršanu.

47. Ja licence tiek anulēta, valsts nodeva par licences izsniegšanu netiek atmaksāta.

VI. Lēmumu par atļaujas statusu pieņemšanas kārtība

48. Licencēto brokeru sabiedrību vai banku filiālēm atļaujas starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā izsniedz Vērtspapīru tirgus komisija pēc iesniegto dokumentu izskatīšanas 20., 21. un 22.punktā minētajā kārtībā.

49. Atļaujas numura pirmo daļu veido attiecīgās brokeru sabiedrības vai bankas licences numurs, bet otro daļu — filiālei piešķirtais numurs.

50. Atļauja ir derīga, ja to parakstījis Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs vai viņa biedrs un tā apstiprināta ar Vērtspapīru tirgus komisijas zīmogu.

51. Atļauja ir jāglabā attiecīgās brokeru sabiedrības vai bankas filiālē, un pēc klienta pieprasījuma tā ir jāuzrāda.

52. Licencēšanas komisija savas kompetences ietvaros ir tiesīga pieņemt lēmumus par atļaujas:

52.1. piešķiršanu;

52.2. apturēšanu;

52.3. atjaunošanu;

52.4. anulēšanu.

53. Licencēšanas komisija var apturēt brokeru sabiedrības vai bankas filiāles atļauju, ja:

53.1. attiecīgā filiāle ir pārkāpusi šajos noteikumos un citos normatīvajos aktos noteiktās prasības;

53.2. filiālē klienta apkalpošanu nenodrošina profesionāls speciālists, kuram ir licence darbībai vērtspapīru tirgū.

54. Licencēšanas komisija var atjaunot brokeru sabiedrības vai bankas filiāles atļauju, ja ir novērsti 53.punktā minētie trūkumi vai pārkāpumi.

55. Licencēšanas komisija var anulēt brokeru sabiedrības vai bankas filiāles atļauju, ja:

55.1. filiāle tiek likvidēta;

55.2. attiecīgā brokeru sabiedrība vai banka ir iesniegusi rakstisku pieprasījumu par tās filiāles atļaujas anulēšanu;

55.3. filiāles starpniekdarbībā vērtspapīru publiskajā apgrozībā ir konstatēti pārkāpumi;

55.4. atļauja netiek izņemta 30 dienu laikā no tās piešķiršanas vai atjaunošanas brīža;

55.5. Licencēšanas komisijas lēmumā noteiktajā termiņā netiek novērsti 53.punktā minētie trūkumi vai pārkāpumi;

55.6. filiāle ir pārkāpusi likumos, šajos noteikumos un citos normatīvajos aktos minētās prasības.

56. Atļauja ir spēkā attiecīgās brokeru sabiedrības vai bankas licences derīguma termiņa laikā.

VII. Licenču un atļauju izsniegšanas kārtība

57. Vērtspapīru tirgus komisija pēc Licencēšanas komisijas pozitīva lēmuma pieņemšanas 10 dienu laikā izsniedz licenci, norādot, kāda veida starpniekdarbībai vērtspapīru publiskajā apgrozībā tā izsniegta un to vietu adreses, kur atļauts veikt starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā, kā arī derīguma termiņu.

Ja brokeru sabiedrībai vai bankai tiek pagarināta licence, licences un atļauju oriģināli jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komisijā trīs darba dienu laikā pēc Licencēšanas komisijas pozitīva lēmuma pieņemšanas.

58. Licenci paraksta Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs, un tā tiek apstiprināta ar Vērtspapīru tirgus komisijas zīmogu.

59. Saņemot licenci, Vērtspapīru tirgus komisijā jāiesniedz:

59.1. maksājuma uzdevums (kopija), kas apliecina attiecīgās valsts nodevas samaksu;

59.2. brokeru sabiedrībai — līgums (kopija) vai bankas izziņa par to, ka naudas summa (turpmāk — rezerves kapitāls), kas ir vismaz 10% apmērā no brokeru sabiedrības apmaksātā pamatkapitāla, ir noguldīta bankas kontā.

60. Rezerves kapitālu brokeru sabiedrība nedrīkst izmantot bez Vērtspapīru tirgus komisijas atļaujas. Par to jābūt attiecīgam ierakstam 59.2.punktā minētajā līgumā vai bankas izziņā.

61. Brokeru sabiedrība vai banka, kuras licencei beidzas derīguma termiņš, var pretendēt uz tās pagarinājumu šo noteikumu 13.punktā noteiktajā kārtībā.

62. Licences izsniedz saskaņā ar Licencēšanas komisijas lēmumu un attiecīgajos Ministru kabineta noteikumos paredzētās valsts nodevas nomaksas.

Valsts nodeva par atļauju nav jāmaksā.

VIII. Citi nosacījumi

63. Vērtspapīru tirgus komisija informāciju par licenču piešķiršanu, pagarināšanu, atjaunošanu, apturēšanu, anulēšanu un citiem lēmumiem, ar kuriem dibināts vai mainīts licences statuss, sniedz masu informācijas līdzekļos.

64. Par licencētās brokeru sabiedrības vai bankas uzņemšanu Latvijas Centrālā depozitārija dalībnieka (apakšdalībnieka) statusā, kā arī par dalībnieka (apakšdalībnieka) statusa maiņu Latvijas Centrālais depozitārijs rakstiski informē Vērtspapīru tirgus komisiju.

65. Par licencētās brokeru sabiedrības vai bankas uzņemšanu Rīgas Fondu biržas biedra statusā, kā arī par biržas biedra statusa maiņu Rīgas Fondu birža rakstiski informē Vērtspapīru tirgus komisiju.

66. Ja licenci sabojā, tad, pamatojoties uz licencētās brokeru sabiedrības vai bankas iesniegumu, kurā norādīti licences sabojāšanas apstākļi, pēc Licencēšanas komisijas lēmuma un attiecīgas valsts nodevas samaksas tiek izsniegts licences dublikāts ar sabojātās licences numuru un uzrakstu “DUBLIKĀTS”.

Ja licenci nozaudē, tad, pamatojoties uz licencētās brokeru sabiedrības vai bankas iesniegumu, kurā norādīti licences nozaudēšanas apstākļi, pēc Licencēšanas komisijas lēmuma un attiecīgas valsts nodevas samaksas tiek izsniegta jauna licence ar jaunu numuru.

67. Visi šajos noteikumos minētie pielikumi iesniedzami izdruku veidā, kas ir apstiprinātas ar attiecīgās brokeru sabiedrības vai bankas vadītāja parakstu.

Pielikumu veidlapas elektroniskā veidā var saņemt Vērtspapīru tirgus komisijā.

IX. Pārejas noteikumi

68. Brokeru sabiedrībām un bankām, kas ir saņēmušas licenci līdz šo noteikumu spēkā stāšanās dienai, 30 dienas pirms licences derīguma termiņa beigām ir jāiesniedz Vērtspapīru tirgus komisijā dokumenti saskaņā ar šo noteikumu 13.punkta prasībām.

Pēc licences darīguma termiņa beigām brokeru sabiedrību un banku filiālēm, kurām ir atļauts veikt starpniekdarbību vērtspapīru publiskajā apgrozībā, ir jāsaņem atļauja.

69. Brokeru sabiedrībām, kuras šajos noteikumos 59.2.punktā minēto rezerves kapitālu glabā valsts parādzīmēs, pēc šo parādzīmju dzēšanas termiņa beigām ir jāizveido rezerves kapitāls atbilstoši šo noteikumu prasībām.

Vērtspapīru tirgus komisijas priekšsēdētājs V.Gustsons

1.pielikums