Finansu un kapitāla tirgus komisijas Padomes lēmums Nr. 16/4

Rīgā 2001. gada 26. oktobrī

Par “Ārpusbiržas darījumu publiskošanas noteikumu” apstiprināšanu

Pamatojoties uz Finansu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6., 7., 8. un 17. pantu un likuma “Par vērtspapīriem” 41. pantu, Finansu un kapitāla tirgus komisijas padome n o l e m j:

1. Apstiprināt “Ārpusbiržas darījumu publiskošanas noteikumus” (pielikumā).

2. Noteikt, ka ar šī lēmuma 1. punktā minēto noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē ar Vērtspapīru tirgus komisijas 1999. gada 24. decembra rīkojumu Nr. 355 apstiprinātie “Noteikumi par ārpusbiržas darījumu publiskošanu”.

Finansu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U. Cērps

Ārpusbiržas darījumu publiskošanas noteikumi

1. Vispārīgie jautājumi

1.1. “Ārpusbiržas darījumu publiskošanas noteikumi “ (tālāk tekstā — noteikumi) izstrādāti saskaņā ar likumu “Par vērtspapīriem” un Finansu un kapitāla tirgus komisijas likumu.

1.2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā paziņo un publisko informāciju par veiktajiem ārpusbiržas darījumiem otrreizējā vērtspapīru publiskajā apgrozībā.

1.3. Noteikumi ir saistoši visiem finansu un kapitāla tirgus dalībniekiem, kuriem ir atļauts veikt vērtspapīru kontu atvēršanu, turēšanu un apkalpošanu vērtspapīru publiskajā apgrozībā (tālāk tekstā — tirgus dalībnieki), kā arī Latvijas Centrālajam depozitārijam un fondu biržām.

1.4. Šo noteikumu izpratnē par ārpusbiržas darījumiem ir uzskatāmi vērtspapīru darījumi, kas tiek veikti ārpusbiržas tirgū un kuru rezultātā notiek īpašuma tiesību maiņa publiskajā apgrozībā esošajiem vērtspapīriem.

2. Ziņojumu sniegšana un publiskošana

2.1. Latvijas Centrālais depozitārijs nosaka kārtību, kādā tirgus dalībnieki ziņo par ārpusbiržas darījumiem, t.sk. par tiem, kuru rezultātā vērtspapīru pārvedums notiek no viena vērtspapīru konta uz citu vērtspapīru kontu vienas starpnieksabiedrības uzskaitē.

2.2. Latvijas Centrālais depozitārijs nekavējoties nosūta fondu biržai informāciju par ārpusbiržas darījumiem. Latvijas Centrālais depozitārijs un fondu birža savstarpēji vienojas par nosūtāmās informācijas par ārpusbiržas darījumiem apjomu un nosūtīšanas kārtību, ievērojot trešo personu intereses.

2.3. Fondu birža apkopo no Latvijas Centrālā depozitārija saņemto informāciju par ārpusbiržas darījumiem un nekavējoties publisko to saskaņā ar fondu biržas noteikto kārtību.