Finansu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr. 25/4

Rīgā 2001. gada 28. decembrī

Par “Noteikumu par kredītiestāžu un brokeru sabiedrību veicamo starpniekdarbību ar vērtspapīriem, kas nav publiskajā apgrozībā Latvijā” apstiprināšanu

Pamatojoties uz Finansu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6.–8. un 17. pantu,

Finansu un kapitāla tirgus komisijas padome n o l e m j:

Apstiprināt “Noteikumus par kredītiestāžu un brokeru sabiedrību veicamo starpniekdarbību ar vērtspapīriem, kas nav publiskajā apgrozībā Latvijā” (pielikumā).

Finansu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U. Cērps

Noteikumi par kredītiestāžu un brokeru sabiedrību veicamo starpniekdarbību ar vērtspapīriem, kas nav publiskajā apgrozībā Latvijā

1. Vispārīgie jautājumi

1.1. “Noteikumi par kredītiestāžu un brokeru sabiedrību veicamo starpniekdarbību ar vērtspapīriem, kas nav publiskajā apgrozībā Latvijā” (tālāk tekstā — noteikumi), izdoti saskaņā ar Finansu un kapitāla tirgus komisijas likumu.

1.2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā kredītiestādes un brokeru sabiedrības, kas Latvijā saņēmušas licenci starpniekdarbībai (tālāk tekstā — starpnieksabiedrības), veic starpniekdarbību ar vērtspapīriem, kas nav publiskajā apgrozībā Latvijā (tālāk tekstā — nereģistrēti vērtspapīri).

1.3. Ārvalstu investīciju sabiedrība noteikumu izpratnē ir ārvalstu persona, kas ir tiesīga veikt starpniekdarbību ārvalstī.

2. Starpniekdarbības ar nereģistrētiem vērtspapīriem uzsākšana

un klienta aizsardzības nodrošināšana

2.1. Ja starpnieksabiedrība, veicot starpniekdarbību, sadarbojas ar ārvalstu investīciju sabiedrību, pirms starpnieksabiedrības un ārvalstu investīciju sabiedrības savstarpēja līguma noslēgšanas starpnieksabiedrība iepazīstas ar šādu informāciju:

2.1.1. vērtspapīru turēšanas vispārīgu aprakstu saskaņā ar ārvalstu investīciju sabiedrības darbības valstī spēkā esošajiem normatīvajiem aktiem, kurš ietver:

2.1.1.1. vērtspapīru uzskaites sistēmas principus,

2.1.1.2. klientu īpašumtiesību uz vērtspapīriem nodrošināšanas nosacījumus,

2.1.1.3. informāciju par starpnieksabiedrības un tās klientu kontu statusu pie ārvalstu investīciju sabiedrības;

2.1.2. par ārvalstu investīciju sabiedrības tiesībām apgrūtināt starpnieksabiedrības un tās klientu kontus;

2.1.3. par piemērojamiem konfidencialitātes noteikumiem, tajā skaitā uzskaitījumu, kurām personām un kādos apstākļos ir tiesības iegūt informāciju par ārvalstu investīciju sabiedrības klientu kontiem;

2.1.4. par starpnieksabiedrības tiesībām pārbaudīt tās vērtspapīru kontus, kuri atvērti ārvalstu investīciju sabiedrībā;

2.1.5. par vērtspapīru un naudas atgūšanas iespējām un kārtību ārvalstu investīciju sabiedrības maksātnespējas un likvidācijas gadījumā;

2.1.6. par ierobežojumiem brīvai vērtspapīru un naudas pārvešanai;

2.1.7. par ārvalstu investīciju sabiedrības tiesisko statusu;

2.1.8 par ieguldītāju aizsardzības vai garantijas shēmu, kurā ir iekļauta ārvalstu investīciju sabiedrība;

2.1.9. par vērtspapīru un naudas atgūšanas iespējām un kārtību gadījumā, ja tie ir neatgriezeniski pazuduši, tajā skaitā arī par ārvalstu investīciju sabiedrības apdrošinātās atbildības apmēru un apdrošināšanas izmaksas noteikumiem.

2.2. Starpnieksabiedrība izstrādā un apstiprina starpnieksabiedrības veikšanas ar nereģistrētiem vērtspapīriem un nereģistrētu vērtspapīru uzskaites un turēšanas noteikumus, kuros ir skaidri noteikta veicamo operāciju būtība, kārtība un uzskaite.

2.3. Līgumā, ko starpnieksabiedrība slēdz ar ārvalstu investīciju sabiedrību, norāda:

2.3.1. ar konta apkalpošanu un darījumu veikšanu ar nereģistrētiem vērtspapīriem saistītās informācijas nodošanas un saņemšanas veidu un termiņu, apliecināšanas (autorizācijas) kārtību, tai skaitā:

2.3.1.1. nereģistrētu vērtspapīru kontu turēšanas kārtību,

2.3.1.2. rīkojuma par darījumu veikšanu ar nereģistrētiem vērtspapīriem došanas kārtību,

2.3.1.3. darījuma ar nereģistrētiem vērtspapīriem izpildes kārtību,

2.3.1.4. norēķinu kārtību par veiktajiem darījumiem,

2.3.1.5. kārtību, kādā starpnieksabiedrība saņem paziņojumu par darījuma izpildi un nereģistrēto vērtspapīru konta stāvokli,

2.3.1.6. kārtību, kādā tiek apkalpoti nereģistrētu vērtspapīru notikumi;

2.3.2. ārvalstu investīciju sabiedrības un starpnieksabiedrības norēķinu kārtību par darījumu ar nereģistrētiem vērtspapīriem apkalpošanu, darījumu rezultātā iegūtiem vai atsavinātiem nereģistrētiem vērtspapīriem un nereģistrētu vērtspapīru kontu apkalpošanu;

2.3.3. citus noteikumus, par kuriem vienojas līdzēji.

2.4. Līgumā, ko starpnieksabiedrība slēdz ar ārvalstu investīciju sabiedrību, nedrīkst ietvert noteikumus, kas jebkādā veidā būtu vērsti pret starpnieksabiedrības klientu.

2.5. Ja starpnieksabiedrība klientiem piederošos nereģistrētos vērtspapīrus tur ārvalstu investīciju sabiedrībā un ārvalstu investīciju sabiedrības maksātnespējas gadījumā starpnieksabiedrībai vai klientam ir ierobežotas iespējas rīcībai ar vērtspapīriem vai pastāv iespēja tos neatgūt (tie var tikt piespiedu kārtā atsavināti vai ar tiem var tikt dzēstas ārvalstu investīciju sabiedrības saistības pret citām personām), tad līgumā ir jābūt skaidrai norādei, ka šādā gadījumā risku uzņemas klients.

2.6. Starpnieksabiedrība nodrošina, ka klients var saņemt šādu informāciju:

2.6.1. klienta iesniegto rīkojumu par darījumiem ar nereģistrētiem vērtspapīriem izpildes kārtību;

2.6.2. norēķinu kārtību darījumos ar nereģistrētiem vērtspapīriem;

2.6.3. nereģistrētu vērtspapīru uzskaites pie ārvalstu investīciju sabiedrības kārtību;

2.6.4. informāciju par to, kā vārdā starpnieksabiedrība atvērs vērtspapīru kontu ārvalstu investīciju sabiedrībā;

2.6.5. informāciju par iespējamiem riskiem, kādi klientam varētu rasties, veicot darījumus ar nereģistrētiem vērtspapīriem;

2.6.6. ziņas par iespējām saņemt informāciju par nereģistrētiem vērtspapīriem;

2.6.7. informāciju par ārvalstu investīciju sabiedrību:

2.6.7.1. nosaukumu,

2.6.7.2. valsti, saskaņā ar kuras likumiem tā veic starpniekdarbību,

2.6.7.3. kādus starpniekdarbības un starpniecības darījumu veidus izmantos starpnieksabiedrība,

2.6.7.4. ieguldītāju aizsardzības vai garantijas shēmu, kurā tā ir iekļauta;

2.6.8. ja starpnieksabiedrība darbībai ar nereģistrētiem vērtspapīriem izmanto citu starpnieksabiedrību, tad 2.6.7.1. un 2.6.7.3. punktā noteikto informāciju par starpnieksabiedrību, ar kuru sadarbojas;

2.6.9. citu informāciju, kas noteikta līgumā ar klientu.

2.7. Starpnieksabiedrība regulāri pārliecinās par ārvalstu investīciju sabiedrības tiesībām veikt starpniekdarbību un tās darbības atbilstību savstarpēji noslēgtajam līgumam.

3. Nereģistrētu vērtspapīru uzskaite un starpniecības darījumu

atspoguļošana starpnieksabiedrībā

3.1. Ja nereģistrētie vērtspapīri ir iegrāmatoti Latvijas Centrālajā depozitārijā, starpnieksabiedrība to uzskaiti veic, ievērojot Latvijas Centrālā depozitārija noteikumus un instrukcijas.

3.2. Ja nereģistrētie vērtspapīri nav iegrāmatoti Latvijas Centrālajā depozitārijā, starpnieksabiedrība to uzskaiti veic saskaņā ar Latvijas Centrālā depozitārija noteikumu un instrukciju noteiktajiem vērtspapīru uzskaites principiem, ciktāl tas ir iespējams.

3.3. Starpnieksabiedrība visus darījumus ar nereģistrētiem vērtspapīriem uzskaita operāciju žurnālā, ievērojot šādas prasības:

3.3.1. ierakstus operāciju žurnālā veic, pamatojoties uz attaisnojuma dokumentu pamata, norādot to veikšanas brīdi;

3.3.2. ierakstus operāciju žurnālā veic hronoloģiskā secībā;

3.3.3. ierakstus operāciju žurnālā veic grāmatojuma datumā.

3.4. Operāciju žurnālā par katru darījumu jāietver šāda informācija:

3.4.1. darījuma datums;

3.4.2. attaisnojuma dokumenta numurs;

3.4.3. vērtspapīra nosaukums, identifikācijas kods vai cita pietiekama identificēšanas pazīme;

3.4.4. vērtspapīru skaits;

3.4.5. konts, kurš tiek debetēts;

3.4.6. konts, kurš tiek kreditēts;

3.4.7. darījuma summa un valūta;

3.4.8. darījuma veids;

3.4.9. cita darījumu raksturojoša informācija.

3.5. Operāciju žurnālu uztur elektroniskā formā, ievērojot šādus nosacījumus:

3.5.1. starpnieksabiedrība nodrošina operāciju žurnālā ietverto datu drošību pret nesankcionētu pieeju un nesankcionētām datu izmaiņām vai to pazušanu;

3.5.2. starpnieksabiedrība nodrošina operāciju žurnāla datu attēlu trešajai personai salasāmā veidā un, ja nepieciešams, tā izdruku un elektronisko izrakstu faila formā.