Latvijas Republikas Ministru kabineta noteikumi Nr.127

Rīgā 2001.gada 20.martā (prot. Nr.12, 1.§)

Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu un ziņošanas kārtību

Izdoti saskaņā ar likuma "Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu

legalizācijas novēršanu" 11.panta pirmās daļas 1.punktu

1. Šie noteikumi nosaka neparasta darījuma pazīmju sarakstu, kurā ietvertās pazīmes var liecināt par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai legalizācijas mēģinājumu, un ziņošanas kārtību.

2. Kredītiestādes un finansu iestādes atbilstoši likumam nekavējoties ziņo Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas dienestam (turpmāk — Kontroles dienests) par katru paredzētu, uzsāktu vai veiktu darījumu, kura pazīmes atbilst vismaz vienai no šajos noteikumos minētajām pazīmēm, kā arī par atklātajiem faktiem, kuri neatbilst šajos noteikumos minētajām pazīmēm, taču citu apstākļu dēļ rada aizdomas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju vai legalizācijas mēģinājumu.

3. Ziņojumi par šo noteikumu 2.punktā minētajiem darījumiem un faktiem iesniedzami rakstiskā un elektroniskā veidā saskaņā ar Kontroles dienesta noteiktu paraugu.

4. Kredītiestādēm un finansu iestādēm atbilstoši likumam "Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu" jāziņo par katru finansu darījumu, kas atbilst šajos noteikumos noteiktajai summai latos vai to ekvivalentam jebkurā citā valūtā.

5. Kredītiestādes un finansu iestādes, iesniedzot Kontroles dienestā ziņojumus un pieprasīto papildu informāciju, nodrošina, lai to saturs un iesniegšanas fakts netiktu izpausts trešajām personām, kā arī tām fiziskajām un juridiskajām personām, par kurām ziņojums tiek iesniegts.

6. Par neparastu darījumu uzskatāms darījums, ja tas atbilst vismaz vienai no šādām pazīmēm:

6.1. visos darījumos:

6.1.1. darījums, kurā izmantota skaidra nauda, kuras summa ir 40000 latu un vairāk (izņemot algu, pensiju un sociālo pabalstu izmaksu un kredītus);

6.1.2. darījums 1000 latu apmērā un vairāk, kurā monētas vai banknotes ar mazu nominālu apmainītas pret banknotēm ar lielāku nominālu (vai otrādi) vai pret citām banknotēm ar tādu pašu nominālu;

6.1.3. darījums 10000 latu apmērā un vairāk, kas ir saistīts ar ceļojuma čeku vai citu maksāšanas līdzekļu pirkšanu vai pārdošanu par skaidru naudu;

6.1.4. klients, izmantojot kredītkartes vai citas norēķinu kartes, mēneša laikā izņem skaidrā naudā 40000 latu un vairāk;

6.1.5. darījums, izmantojot pārskaitījumu, kurā, neatverot kontu, pārskaitīts 40000 latu un vairāk (pārskaitījums — naudas pārskaitījums, ko veic klients, izmantojot pasta, telegrāfa vai elektroniskā pasta pakalpojumus (ieskaitot tīklu "Internet"), un kas neietver starpbanku telegrāfa pārskaitījumu, kurā bankas ir klienti — nosūtītājs un patiesais labuma guvējs);

6.1.6. valūtas maiņa valūtas maiņas punktā par summu, kuras ekvivalents ir 5000 latu un vairāk;

6.2. azartspēlēs:

6.2.1. klients laimē 5000 latu un vairāk;

6.2.2. klients, mainot spēles dalības līdzekļus (piemēram, žetonus), izdara bezskaidras naudas pārskaitījumu vai maina valūtu par summu, kuras ekvivalents ir 5000 latu un vairāk;

6.2.3. klients spēļu zālē iegādājas spēles dalības līdzekļus (piemēram, žetonus) par summu 5000 latu un vairāk;

6.3. ieguldījumos vērtspapīros:

6.3.1. kredītiestādes vai brokeru sabiedrības klients par saņemtajiem pakalpojumiem un darījumos ar vērtspapīriem norēķinās, izdarot vienreizēju maksājumu skaidrā naudā, kura summa ir 10000 latu un vairāk;

6.3.2. tirdzniecības starpnieks (izņemot kredītiestādi) vai fiziska persona pērk privatizācijas sertifikātus, kuru tirgus vērtība ir 10000 latu un vairāk, un tie tiek ieskaitīti tirdzniecības starpnieka vai fiziskās personas kontā ar vienu pārskaitījumu, vai fiziskās personas kontā ir ieskaitīti privatizācijas sertifikāti, kuru tirgus vērtība ir 25000 latu un vairāk. Īpašuma kompensācijas sertifikātu un pārējo privatizācijas sertifikātu tirgus vērtība nosakāma atbilstoši laikrakstā "Latvijas Vēstnesis" publicētajai izsoles un biržas noslēgto pirkuma līgumu vidējai cenai pēdējo desmit dienu laikā;

6.3.3. brokeru sabiedrību dibināšanā un darbībā:

6.3.3.1. brokeru sabiedrības dibinātāji nepārstāv nevienu finansu institūciju vai uzņēmumu (uzņēmējsabiedrību), un vērtspapīros ieguldīti naudas līdzekļi 25000 latu apmērā un vairāk vai netiek piesaistīti klienti, un tirgū neparādās informācija par šīs sabiedrības pakalpojumiem;

6.3.3.2. klientu skaits ir neliels (līdz pieciem klientiem), un tie pārstāv institūcijas, kas reģistrētas beznodokļu vai zemu nodokļu valstīs un zonās, kuras par tādām noteicis Ministru kabinets;

6.3.3.3. ir nepamatoti paaugstinātas darījumu izmaksas, komisijas maksa vai gūtā peļņa;

6.4. apdrošināšanā:

6.4.1. prēmija vai tās daļa par dzīvības apdrošināšanas līgumu ir iemaksāta skaidrā naudā 25000 latu apmērā un vairāk;

6.4.2. apdrošināšanas prēmijas iemaksu veikusi uzņēmējsabiedrība vai cita juridiskā persona, kas reģistrēta beznodokļu vai zemu nodokļu valstī vai zonā, kuru par tādu noteicis Ministru kabinets, un prēmijas apmērs ir 25000 latu un vairāk;

6.4.3. apdrošināšanas līgums tiek izbeigts pirms termiņa, un apdrošinātājs veic izmaksu, kuras summa ir 10000 latu un vairāk;

6.4.4. dzīvības apdrošināšanas polise tiek izmantota par garantiju aizņēmumam, un apdrošināšanas līgumā paredzētā apdrošināšanas prēmija ir 25000 latu un vairāk;

6.4.5. tiek noslēgts īpašuma apdrošināšanas līgums par apdrošinājuma summu 200000 latu un vairāk, un apdrošinājuma ņēmējs ir jebkura fiziskā persona vai tāda juridiskā persona, kas reģistrēta beznodokļu vai zemu nodokļu valstī vai zonā, kuru par tādu noteicis Ministru kabinets;

6.4.6. tiek apdrošināts transportlīdzeklis (gaisa, ūdens vai sauszemes transportlīdzeklis) par apdrošinājuma summu 40000 latu un vairāk, un apdrošinājuma ņēmējs ir jebkura fiziskā persona vai tāda juridiskā persona, kas reģistrēta beznodokļu vai zemu nodokļu valstī vai zonā, kuru par tādu noteicis Ministru kabinets.

7. Atzīt par spēku zaudējušiem Ministru kabineta 1999.gada 28.decembra noteikumus Nr.437 "Noteikumi par neparasta darījuma pazīmju sarakstu" (Latvijas Vēstnesis, 1999, 444./445.nr.).

Ministru prezidents A.BĒRZIŅŠ

Finansu ministra vietā —

īpašu uzdevumu ministrs

sadarbībai ar starptautiskajām

finansu institūcijām R.Zīle

Noteikumi stājas spēkā ar 2001.gada 24.martu.