Finansu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr. 184

(prot. Nr.24, 3.p.) Rīgā 2002. gada 28. jūnijā

Par "Noteikumu par informācijas sniegšanu par personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības" apstiprināšanu

Pamatojoties uz Finansu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6.–8. un 17. pantu, Kredītiestāžu likuma 8. pantu, Finansu un kapitāla tirgus komisijas padome nolemj:

Apstiprināt "Noteikumus par informācijas sniegšanu par personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības" (pielikumā).

Finansu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U. Cērps

Noteikumi par informācijas sniegšanu par personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības

1. Vispārīgie jautājumi

1.1. "Noteikumi par informācijas sniegšanu par personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības" (turpmāk tekstā — noteikumi) izstrādāti saskaņā ar Finansu un kapitāla tirgus komisijas likuma 17. pantu un Kredītiestāžu likuma 8. pantu.

1.2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā jaundibinātās un reģistrētās kredītiestādes (turpmāk tekstā — kredītiestāde) sniedz Finansu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk tekstā — Komisija) informāciju par tām personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības. Par ciešām attiecībām dalības veidā kredītiestāde paziņo Komisijai tikai tādā gadījumā, ja:

1.2.1. ieguldījums dod iespēju īstenot ietekmi uz komersanta (uzņēmuma/uzņēmējsabiedrības) vadību vai finansu politiku,

1.2.2. ieguldījums nav klasificējams kā tirdzniecības nolūkā turēts vai pārdošanai pieejams aktīvs.

1.3. Paziņojumā par personām, ar kurām kredītiestādei ir ciešas attiecības, norāda:

1.3.1. par fiziskajām personām:

1.3.1.1. rezidentiem — vārdu, uzvārdu, personas kodu un ciešo attiecību veidu;

1.3.1.2. nerezidentiem — vārdu, uzvārdu, dzimšanas gadu un vietu, ciešo attiecību veidu;

1.3.2. par komersantiem (uzņēmumiem/uzņēmējsabiedrībām) — firmu (nosaukumu), reģistrācijas numuru un vietu, ciešo attiecību veidu.

2. Informācijas sniegšana

2.1. Kredītiestāde, iesniedzot Komisijai dokumentus par licences saņemšanu kredītiestādes darbībai, iesniedz Komisijai rakstveida paziņojumu par personām, ar kurām tai ir ciešas attiecības.

2.2. Par ciešo attiecību izveidošanos vai izmaiņām tajās kredītiestāde rakstveidā paziņo Komisijai ne vēlāk kā desmit dienas pirms ciešo attiecību izveidošanas vai izmaiņām tajās.

2.3. Kredītiestāde sagatavo pārskatu par personām, ar kurām tai ir ciešas attiecības, un to katru gadu līdz 1. februārim rakstveidā iesniedz Komisijai par stāvokli iepriekšējā gada 31. decembrī.

3. Noslēguma jautājumi

3.1. Trīs mēnešu laikā no noteikumu spēkā stāšanās dienas kredītiestādes rakstveidā paziņo Komisijai par personām, ar kurām tai ir ciešas attiecības.

3.2. Saistība ar personām, kurām ir ciešas attiecības ar kredītiestādi, attēlojama grafiski vai sniedzama saraksta veidā.

4. Informatīva atsauce

uz Eiropas Savienības direktīvām

Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no Eiropas Savienības direktīvas 95/26/EC.