Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr. 103

(prot. Nr. 21, 3. p.) Rīgā 2003. gada 16. maijā

Par “Brokeru sabiedrību riska darījumu ierobežošanas noteikumu” apstiprināšanu

Pamatojoties uz Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6. panta 1., 2. punktu, 7. panta 1., 3. punktu un 17. panta 2. punktu, Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padome nolemj:

Apstiprināt “Brokeru sabiedrību riska darījumu ierobežošanas noteikumus” (pielikumā).

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U. Cērps

Brokeru sabiedrību riska darījumu ierobežošanas noteikumi

“Brokeru sabiedrību riska darījumu ierobežošanas noteikumi” (tālāk tekstā — noteikumi) ir sagatavoti, pamatojoties uz Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumu un likumu “Par vērtspapīriem”. Noteikumi ir saistoši Latvijas Republikā reģistrētajām brokeru sabiedrībām, kurām Finanšu un kapitāla tirgus komisija (tālāk tekstā — Komisija) ir izsniegusi licenci starpniekdarbības veikšanai, izņemot brokeru sabiedrības, kuras saņēmušas licenci tikai ieguldītāju rīkojumu par darījumiem ar finanšu instrumentiem pieņemšanai un nodošanai izpildei.

1. Noteikumos lietotie termini

1.1. Brokeru sabiedrības savstarpēji saistītu klientu grupa — divas vai vairākas personas, kuras veido brokeru sabiedrībai vienu kopīgu risku, jo:

1.1.1. viena no šīm personām tieši vai netieši kontrolē citu personu vai citas personas;

1.1.2. tās ir saistītas tādā veidā, ka vienas personas finansiālās problēmas var radīt citai personai vai citām personām parādu nomaksas grūtības, neskatoties uz to, ka šo personu starpā nepastāv 1.1.1. punktā minētās attiecības.

1.2. Kontrole — personai ir kontrole pār uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību), ja:

1.2.1. šai personai uzņēmējsabiedrībā (komercsabiedrībā) ir izšķirošā ietekme uz līdzdalības pamata;

1.2.2. šai personai uzņēmējsabiedrībā (komercsabiedrībā) ir izšķirošā ietekme uz koncerna līguma pamata;

1.2.3. starp šo personu un uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību) pastāv jebkādas citas 1.2.1. vai 1.2.2. punktā minētajām attiecībām analogas attiecības.

1.3. Mātessabiedrība — uzņēmējsabiedrība (komercsabiedrība), kura kontrolē citu uzņēmējsabiedrību (komercsabiedrību).

1.4. Meitassabiedrība — uzņēmējsabiedrība (komercsabiedrība), kuru kontrolē cita uzņēmējsabiedrība (komercsabiedrība).

1.5. Personas, kuras saistītas ar brokeru sabiedrību:

1.5.1. brokeru sabiedrības akcionāri (dalībnieki), kuriem brokeru sabiedrībā ir būtiska līdzdalība;

1.5.2. brokeru sabiedrības meitassabiedrības un sabiedrības, kurās brokeru sabiedrībai ir tieši vai netieši iegūta līdzdalība, kas dod iespēju būtiski ietekmēt šīs sabiedrības finanšu un darbības politikas noteikšanu;

1.5.3. brokeru sabiedrības padomes (ja tāda izveidota), valdes, revīzijas komisijas, iekšējā revīzijas dienesta vadītājs un locekļi, citi brokeru sabiedrības darbinieki, kuri ir pilnvaroti veikt brokeru sabiedrības darbības plānošanu, vadīšanu un kontroli un kuri atbild par to;

1.5.4. sabiedrības, kurās šā punkta 1.5.1. un 1.5.3. punktā minētajām personām ir būtiska līdzdalība.

1.6. Būtiska līdzdalība — tieši vai netieši iegūta līdzdalība, kas aptver 10 un vairāk procentus no uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, vai arī līdzdalība, kas dod iespēju būtiski ietekmēt uzņēmējsabiedrības (komercsabiedrības) finanšu un darbības politikas noteikšanu.

2. Brokeru sabiedrību riska darījumu ierobežojumi

2.1. Darījuma risks tiek kvalificēts kā liels, ja darījumu apmērs ar vienu klientu (savstarpēji saistītu klientu grupu) pārsniedz 10 procentus no brokeru sabiedrības pašu kapitāla.

2.2. Lielo riska darījumu kopsumma nedrīkst pārsniegt brokeru sabiedrības pašu kapitālu vairāk par astoņām reizēm.

2.3. Riska darījumu kopsumma ar vienu klientu (savstarpēji saistītu klientu grupu) nedrīkst pārsniegt 25 procentus no brokeru sabiedrības pašu kapitāla.

2.4. Riska darījumu apmērs ar personām, kuras saistītas ar brokeru sabiedrību, nedrīkst pārsniegt 15 procentus no brokeru sabiedrības pašu kapitāla.

3. Noslēguma jautājumi

Noteikumi stājas spēkā 2003. gada 1. jūlijā.

4. Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības direktīvām

Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no direktīvām 2000/12/EC un 93/6/EEC.