Latvijas Centrālā depozitārija noteikumi Nr.5

Par finanšu instrumentu DVP norēķiniem

Apstiprināti Latvijas Centrālā depozitārija padomes sēdē 2004.gada 23.janvārī

Latvijas Centrālā depozitārija (turpmāk tekstā — LCD) noteikumi Nr.5 “Par finanšu instrumentu DVP norēķiniem” (turpmāk tekstā — noteikumi) ir izstrādāti, pamatojoties uz Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk tekstā — Likums) 94.panta otrās daļas ceturto punktu.

1. Noteikumos lietotie termini

1.1. Noteikumos lietotie termini un jēdzieni, kas nav skaidroti, atbilst Likumā lietotajiem terminiem un jēdzieniem.

1.2. Brokeris — LCD dalībnieks, kas savā vai citas personas uzdevumā noslēdzis darījumu.

1.3. Norēķinu veicējs — LCD dalībnieks, kas veic finanšu instrumentu un/vai naudas norēķinus par darījumu.

1.4. LCD dalībnieks — finanšu starpnieks, kurš veic tādu finanšu instrumentu turēšanu, kas iegrāmatoti LCD, un/vai kurš veic norēķinus par darījumiem ar finanšu instrumentiem.

1.5. Grāmatojuma datums — datums, ar kuru darījums ir iegrāmatots LCD.

2. Vispārīgie noteikumi

2.1. Bruto finanšu instrumentu un naudas norēķini notiek saskaņā ar DVP principu.

2.2. Lai varētu veikt bruto finanšu instrumentu un naudas norēķinus, jābūt noslēgtam līgumam starp norēķinu veicēju, LCD un Latvijas Banku (turpmāk tekstā — LB) naudas norēķinu nodrošināšanai. Rīgas Fondu biržas (turpmāk tekstā — Biržas) tiešo darījumu gadījumā šādam līgumam jābūt noslēgtam arī starp brokeri, LCD un LB. Ja norēķinu veicējam vai brokerim nav naudas konta LB, naudas norēķini notiek ar tā LCD dalībnieka starpniecību, kuram ir naudas konts LB un kurš ir noslēdzis līgumu ar LCD un LB par naudas norēķinu nodrošināšanu.

2.3. Norēķinu procesa dalībnieki ir brokeris un norēķinu veicējs.

2.4. Norēķinu procesā iesaistītie ziņojumi. Ziņojuma tipi tiek noteikti atbilstoši LCD noteikumiem Nr.11 “Par datu apmaiņu.”

2.5. Operācijas veidi.

Bruto norēķini tiek veikti šādiem operāciju veidiem:

Ārpusbiržas darījums — 06

Repo darījums — 07

3. Ziņojumu iesniegšanas kārtība LCD

3.1. Norēķini tiek sākti norēķinu dienā, ja LCD līdz norēķinu dienas plkst. 14.30 ir saņemti ziņojumi 6041, 6042, 6101, 6102 un informācija par darījumu šajos ziņojumos sakrīt. 6101 un 6102 ir jāsaņem, ja to nepieciešamība norādīta ziņojumos 6041 un 6042. Ja norēķinu veicējs ir brokeru sabiedrība, LCD var uzsākt norēķinus tikai pēc ziņojuma 6044 saņemšanas, kas pilnvaro LCD veikt naudas norēķinus par brokeru sabiedrības darījumiem, izmantojot bankas naudas kontu LB. Norēķini tiek uzsākti, tiklīdz ir saņemti norēķinu veikšanai nepieciešamie ziņojumi.

3.2. LCD nereģistrē ziņojumu un nosūta ziņojumu 327, gadījumā, ja saņemtajā ziņojumā 6041, 6042, 6101 vai 6102 norādītā informācija ir kļūdaina (piemēram, norādīts neeksistējošs konta numurs LCD).

3.3. LCD neuzsāk norēķinus un nosūta 519, gadījumā, ja:

3.3.1. kādā no saņemtajiem ziņojumiem 6041, 6042, 6101 vai 6102 norādītā informācija nesakrīt.

3.3.2. līdz norēķinu dienas plkst.14.30 nav saņemti visi nepieciešamie ziņojumi (6041, 6042, 6101 vai 6102).

3.4. Iesniedzot darījuma reģistrācijas uzdevumu, var norādīt, vai ir nepieciešams norēķinu veicēja apstiprinājums. Gadījumā, ja darījuma reģistrācijas uzdevuma iesniedzējs un norēķinu veicējs ir divi atšķirīgi LCD dalībnieki, norēķinu veicēja apstiprinājums ir obligāti nepieciešams.

4. Norēķinu kārtība

4.1. Norēķinu laika grafiks:

4.1.1. Norēķini tiek veikti katru darba dienu laikā no plkst.9 līdz 17.

4.1.2. Norēķini tiek izpildīti ziņojumu reģistrācijas secībā.

4.2. Finanšu instrumentu un naudas pārskaitīšana:

4.2.1. Uzsākot norēķinus par darījumu, LCD dalībnieka korespondējošā finanšu instrumentu kontā LCD tiek bloķēts norēķiniem nepieciešamais finanšu instrumentu daudzums.

4.2.2. Ja ir pieejams norēķiniem nepieciešamais finanšu instrumentu daudzums, LCD iesniedz maksājuma uzdevumu LB. Ja ir pieejams norēķiniem nepieciešamais naudas daudzums, LB veic naudas pārskaitīšanu.

4.2.3. LCD pēc naudas pārskaitīšanas apstiprinājuma saņemšanas no LB veic iepriekš bloķēto finanšu instrumentu pārskaitīšanu. Pēc norēķinu pabeigšanas LCD nosūta LCD dalībniekam paziņojumu par veiktajiem norēķiniem 514.

4.2.4. Gadījumā, ja finanšu instrumentu vai naudas daudzums nav pietiekošs, norēķini tiek veikti, tiklīdz norēķinu dienā ir pieejams nepieciešamais finanšu instrumentu vai naudas daudzums.

4.2.5. Gadījumā, ja līdz norēķinu dienas beigām nav iespējams veikt norēķinus, jo nav nodrošināts nepieciešamais finanšu instrumentu vai naudas daudzums, norēķini par darījumu tiek atcelti. LCD šajā gadījumā nosūta paziņojumu kontu turētājam par norēķinu atcelšanu 317.

5. Darījuma reģistrēšanas atsaukums

5.1. Reģistrēta darījuma norēķini ir atsaucami, ja līdz norēķinu dienas sākumam LCD ir saņemts ziņojums 6049 (darījuma atcelšanas ziņojums). 6049 nosūta abi norēķinu veicēji.

5.2. LCD apstiprina, ka darījums ir atcelts un nosūta paziņojumu 317 (norēķinu atcelšanas paziņojums).

6. Darījuma iegrāmatošana kontu turētāju uzskaitē

6.1. Pamatojoties uz LCD paziņojumu par veiktajiem norēķiniem (ziņojums 514), kontu turētāji veic šādus grāmatojumus:

6.1.1. Finanšu instrumentu pirkšanas gadījumā kontu turētāja uzskaitē ir jāveic šādi grāmatojumi:

a) Debets: 21 (Finanšu instrumenti LCD);

b) Kredīts: 11 (Klienta finanšu instrumentu konts);

6.1.2. Finanšu instrumentu pārdošanas gadījumā kontu turētāja uzskaitē jāveic šādi grāmatojumi:

a) Debets: 11 (Klienta finanšu instrumentu konts);

b) Kredīts: 21 (Finanšu instrumenti LCD).

7. Noslēguma noteikumi

7.1. Noteikumi stājas spēkā nākamajā dienā pēc to publicēšanas laikrakstā “Latvijas Vēstnesis”.

7.2. Ar šo Noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē ar Latvijas Centrālā depozitārija valdes lēmumu 1997.gada 19.novembrī apstiprinātā LCD instrukcija Nr.13 “Par LCD organizētajiem bruto vērtspapīru un naudas norēķiniem” un 1997.gada 26.novembrī un 2000.gada 8.martā tajā izdarītie grozījumi.