Rīgas Fondu biržas noteikumi

Par finanšu instrumentu cenas noteikšanu un uzdevumu izpildīšanu konkurējošās daudzcenu izsolēs

Apstiprināti Rīgas Fondu biržas padomes sēdē 2004.gada 27.februārī

Rīgas Fondu biržas (turpmāk tekstā – Birža) noteikumi “Par finanšu instrumentu cenas noteikšanu un uzdevumu izpildīšanu konkurējošās daudzcenu izsolēs” (turpmāk tekstā – Noteikumi) izstrādāti, pamatojoties uz Finanšu instrumentu tirgus likuma 28.panta piektās daļas septīto punktu.

1.Vispārīgie noteikumi

1.1. Šie noteikumi nosaka kārtību, kādā notiek finanšu instrumentu cenas noteikšana un uzdevumu izpildīšana konkurējošās daudzcenu izsolēs, kuras organizē Birža.
1.2. Pārdevējs – persona, kura ir noslēgusi līgumu ar Biržu par finanšu instrumentu pārdošanu un kura veic finanšu instrumentu pārdošanu ar Biržas biedra starpniecību.
1.3. Pircējs – Biržas biedrs, kurš iegādājas savā vai klientu vārdā pārdevēja finanšu instrumentus.
1.4. Biržas biedrs – persona, kas ir tiesīga savā vārdā pirkt un pārdot finanšu instrumentus Biržā.

2. Uzdevumu iesniegšana

2.1. Pārdevējs izsoles dienā Biržas valdes lēmumā noteiktā laikā iesniedz vienu pārdošanas uzdevumu par visu izsolē piedāvāto finanšu instrumentu daudzumu ar Pārdevēja noteikto minimālo cenu. Pārdevēja noteiktā minimālā cena līdz darījumu slēgšanas procesa pabeigšanai netiek atklāta.
2.2. Pircējs izsoles dienā Biržas valdes lēmumā noteiktā laikā iesniedz pirkšanas uzdevumus Biržas automatizētajā tirdzniecības sistēmā (turpmāk tekstā – ATS). Tiek pieņemti tikai tādi pirkšanas uzdevumi, kuros ir norādīta konkrēta cena.
2.3. Pirkšanas uzdevumi ir derīgi tikai attiecīgās tirdzniecības sesijas speciālajā izsolē.
2.4. Parāda vērtspapīriem cena uzdevumos tiek norādīta procentos, citiem finanšu instrumentiem – naudā (latos vai ārvalstu valūtā saskaņā ar noteikumu 1.2. punktā minētā līguma noteikumiem).
2.5. Uzdevumi tiek iesniegti saskaņā ar Biržas Tirdzniecības noteikumu 2.punktā “Uzdevumu iesniegšana” noteikto kārtību, izņemot 2.9. un 2.10. punktu.
2.6. Izsole notiek, ja ir iesniegts vismaz viens pirkšanas uzdevums, kurā norādītā cena ir vienāda vai lielāka par Pārdevēja noteikto minimālo cenu.

3. Cenas noteikšana un uzdevumu izpilde

3.1. Biržas ATS katram iesniegtajam pirkšanas uzdevumam ir redzams finanšu instrumentu daudzums un pirkšanas cena. Pirkšanas uzdevumi tiek sakārtoti pēc cenas augošā secībā.
3.2. Iesniegtie pieteikumi ir neatsaucami. Izsoles laikā līdz Biržas valdes noteiktajam termiņam pircējs var izdarīt izmaiņas savos iesniegtajos uzdevumos vienīgi cenas un finanšu instrumentu daudzuma palielināšanas virzienā.
3.3. Pēc Biržas valdes noteiktā termiņa beigām pirkšanas uzdevumu pieņemšana tiek pārtraukta un nav atļauts izdarīt nekādas izmaiņas iesniegtajos uzdevumos.
3.4. Pēc Biržas valdes noteiktā termiņa beigām notiek darījumu slēgšanas process. Izsolē iesniegtie finanšu instrumentu pirkšanas uzdevumi tiek izpildīti par to cenu, par kādu tie iesniegti. Dilstošā kārtībā pirmie tiek izpildīti tie uzdevumi, kuros norādītā pirkšanas cena ir lielākā. Ja vairākiem iesniegtajiem pirkšanas uzdevumiem ir vienāda pirkšanas cena, bet nepietiek finanšu instrumentu, lai tos izpildītu pilnī-bā, sākotnēji tiek izpildīts tas pirkšanas uzdevums, kurš iesniegts agrāk.
3.5. Izsoles rezultāti tiek paziņoti saskaņā ar Biržas Tirdzniecības noteikumu 9.1. punktā “Tirdzniecības sesijas rezultātu paziņošana” noteikto kārtību.
3.6. Norēķini par iegādātajiem finanšu instrumentiem notiek saskaņā ar Biržas noteikumos “Par naudas un finanšu instrumentu norēķiniem” noteikto kārtību.

4. Noslēguma noteikumi

4.1. Šie noteikumi stājas spēkā publicēšanas dienā laikrakstā “Latvijas Vēstnesis”.

4.2. Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē RFB valdē 2000.gada 18.decembrī apstiprinātā instrukcija “Par vērtspapīru cenas noteikšanu un uzdevumu izpildīšanu konkurējošās daudzcenu izsolēs”.