Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr.58

Rīgā 2004. gada 19. martā (prot. Nr. 10, 6. p.)

Par ”Ieteikumu ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm sadarbības ar citu valstu finanšu instrumentu tirgus dalībniekiem uzsākšanai” apstiprināšanu

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (adrese — Kungu ielā 1, Rīgā, LV-1050) padome nolemj:

1. Apstiprināt “Ieteikumus ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm sadarbības ar citu valstu finanšu instrumentu tirgus dalībniekiem uzsākšanai’’ (pielikumā).

2. Noteikt, ka šo ieteikumu 1.3.2. punkts piemērojams pēc likuma “Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās’’ spēkā stāšanās.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U. Cērps

Ieteikumi ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm sadarbības ar citu valstu finanšu instrumentu tirgus dalībniekiem uzsākšanai

1. Vispārīgie jautājumi

1.1. Finanšu un kapitāla tirgus komisija (turpmāk tekstā — Komisija) “Ieteikumus ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm sadarbības ar citu valstu finanšu instrumentu tirgus dalībniekiem uzsākšanai’’ (turpmāk tekstā — ieteikumi) izstrādājusi, lai, pildot tai Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 5. pantā noteiktās funkcijas, kuru mērķis ir ieguldītāju interešu aizsardzība un finanšu un kapitāla tirgus attīstības un stabilitātes veicināšana, sniegtu ieteikumus par minimālo informāciju, kuru ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei pirms sadarbības uzsākšanas ar citas valsts finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku ieteicams iegūt par izvēlēto citas valsts finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku.

1.2. Ieteikumi attiecināmi uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus Latvijas Republikā.

1.3. Par citas valsts finanšu instrumentu tirgus dalībnieku (turpmāk tekstā — sadarbības partneris) šo ieteikumu izpratnē uzskatāma:

1.3.1. citas valsts persona, kurai tās izcelsmes valstī atļauts sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus vai iegrāmatot un uzskaitīt finanšu instrumentus (finanšu instrumentu depozitārijs u.tml.), nodrošināt finanšu instrumentu un naudas norēķinus finanšu instrumentu darījumos vai organizēt regulēto tirgu (regulētā tirgus organizētājs) un ar kuru ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei nepieciešams sadarboties vai kuras sniegtos pakalpojumus nepieciešams izmantot klienta rīkojuma finanšu instrumentu darījuma veikšanai izpildīšanai vai klienta finanšu instrumentu turēšanai;

1.3.2. persona, kura saskaņā ar likumu “Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās’’ ir minētajā likumā definētās sistēmas dalībniece un ar kuru ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei nepieciešams sadarboties vai kuras sniegtos pakalpojumus nepieciešams izmantot.

1.4. Sadarbība ar sadarbības partneri uzsākama, ja ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei klienta rīkojuma finanšu instrumentu darījuma veikšanai izpildīšanai vai klienta finanšu instrumentu turēšanai nepieciešams izmantot sadarbības partnera sniegtus pakalpojumus.

1.5. Citi ieteikumos lietotie termini atbilst Finanšu instrumentu tirgus likumā lietotajiem terminiem un skaidrotajiem jēdzieniem.

2. Par pakalpojumu sniedzēju iegūstamā informācija

2.1. Pirms sadarbības uzsākšanas ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde par izvēlēto sadarbības partneri iegūst vismaz šādu informāciju:

2.1.1. par sadarbības partnera tiesisko statusu (par sadarbības partnera reģistrāciju tā izcelsmes valstī, tā uzņēmējdarbības formu, vai sadarbības partnerim ir juridiskas personas statuss u.tml.) sadarbības partnera izcelsmes valstī;

2.1.2. vai sadarbības partnerim tā izcelsmes valstī pakalpojumu sniegšanai finanšu instrumentu tirgū ir nepieciešama valsts institūcijas izsniegta atļauja (licence) un vai sadarbības partneris tādu ir saņēmis;

2.1.3. vai sadarbības partnerim tā izcelsmes valstī kā finanšu instrumentu tirgus dalībniekam tiek veikta valsts uzraudzība;

2.1.4. par sadarbības partnera piedāvātajiem pakalpojumiem un produktiem, t.sk. par finanšu instrumentu darījumu veikšanas un izpildes kārtību;

2.1.5. par ieguldītāju aizsardzības vai garantijas sistēmu, kurā ir iekļauts sadarbības partneris;

2.1.6. par finanšu instrumentu un naudas atgūšanas iespējām un kārtību sadarbības partnera maksātnespējas vai likvidācijas gadījumā;

2.1.7. par finanšu instrumentu uzskaites sistēmas principiem pie sadarbības partnera;

2.1.8. par ieguldītāju īpašuma tiesību uz finanšu instrumentiem nodrošināšanas un reģistrācijas nosacījumiem;

2.1.9. par ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes klientu finanšu instrumentu turēšanai atvērto kontu statusu pie sadarbības partnera (ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes iespējas atvērt finanšu instrumentu kontu klientu finanšu instrumentu turēšanai ar norādi “nominālais konts’’ u.tml.);

2.1.10. par sadarbības partnera tiesībām apgrūtināt ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes atvērtos finanšu instrumentu kontus;

2.1.11. par ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes tiesībām un iespējām regulāri saņemt informāciju par veiktajiem finanšu instrumentu darījumiem, par tās pie sadarbības partnera atvērtajiem finanšu instrumentu kontiem (konta izraksts par noteiktu laika periodu, konta atlikums u.tml.);

2.1.12. par ierobežojumiem brīvai finanšu instrumentu un naudas pārvešanai;

2.1.13. par sadarbības partnera sniegto pakalpojumu tarifiem un to maksāšanas kārtību;

2.1.14. par norēķinu kārtību par finanšu instrumentu darījumiem;

2.1.15. par veidu, kādā sadarbības partneris noslēdz vienošanos par savu pakalpojumu sniegšanu (vai tiek noslēgts līgums, kādā veidā (rakstveidā vai elektroniski) līgums tiek slēgts);

2.1.16. par savstarpējās sadarbības noteikumiem;

2.1.17. par savstarpējo strīdu izskatīšanas kārtību, t.sk. pēc kuras valsts likumiem strīdi izšķirami.

2.2. Ja kāda šo ieteikumu 2.1. punktā minētā informācija attiecas uz tādu pakalpojumu, kuru ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde pie sadarbības partnera neizmantos (neatvērs finanšu instrumentu kontu klientu finanšu instrumentu turēšanai u.tml.), tad šādu informāciju (finanšu instrumentu turēšanas noteikumi u.tml.) par sadarbības partneri ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde var neiegūt.

2.3. Par sadarbības partneri iegūto informāciju ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde saglabā tāda veidā, lai pēc klienta pieprasījuma tā klientam var atklāt par sadarbības partneri iegūto informāciju.

3. Sadarbība ar sadarbības partneri

Izvērtējot par potenciālo sadarbības partneri iegūto informāciju, ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde izlemj par sadarbības uzsākšanu ar sadarbības partneri.