Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes lēmums Nr. 54

Rīgā 2004. gada 19. martā (prot. Nr.10, 4.p.)

Par “Noteikumu par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu’’ apstiprināšanu

Pamatojoties uz Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma 6. panta 1. punktu, 7. panta pirmās daļas 1. punktu un 17. panta 2. punktu,

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (adrese — Kungu ielā 1, Rīgā, LV-1050) padome nolemj:

1. Apstiprināt “Noteikumus par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu’’.

2. Noteikt, ka šī lēmuma 1. punktā minētie noteikumi stājas spēkā 2004. gada 1. jūnijā.

3. Ar šī lēmuma 1. punktā minēto noteikumu spēkā stāšanos atzīt par spēku zaudējušiem ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes 2001. gada 7. decembra lēmumu Nr. 22 apstiprinātos “Vērtspapīru darījumu veikšanas noteikumus’’.

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētājs U.Cērps

Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu

1. Vispārīgie jautājumi

1.1. “Noteikumi par finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentu aizpildīšanu un glabāšanu’’ (tālāk tekstā — noteikumi) ir izstrādāti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 124.panta pirmās daļas 9. punktu un 124. panta otrās daļas 6. punktu.

1.2. Noteikumi nosaka kārtību, kādā aizpilda un glabā finanšu instrumentu darījumu attaisnojuma dokumentus.

1.3. Noteikumi ir saistoši ieguldījumu brokeru sabiedrībām un kredītiestādēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus Latvijas Republikā.

1.4. Noteikumos lietotie termini:

1.4.1. klients — persona, kurai ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde sniedz ieguldījumu pakalpojumus;

1.4.2. līgums — ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes noslēgtais līgums ar klientu par ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu;

1.4.3. identifikācijas dati — likuma “Par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanu’’ 6. pantā minētā informācija, kas iegūstama par fizisku vai juridisku personu;

1.4.4. autentifikācija — līgumā paredzēts līdzekļu (parole, kodu kartes dati, elektroniskā atslēga u.tml.) un pasākumu kopums, kurš nodrošina un ļauj uzskatīt, ka attiecīgos identifikācijas datus vai no tiem atvasinātus datus (internetbankas lietotājvārds vai kods u.tml.) lieto to īpašnieks;

1.4.5. autorizācija — ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes noteiktu līdzekļu un pasākumu kopums, kurš nodrošina, ka autentificētā persona var veikt tikai līgumā paredzētās darbības (saņemt informāciju par finanšu instrumentu konta atlikumu, sniegt rīkojumu darījumam ar finanšu instrumentiem u.tml.);

1.4.6. rīkojums — klienta gribas izpaudums (pirkt, pārdot, pārvest uz citu kontu vai citai personai, dereģistrēt, ieķīlāt u.tml.), pamatojoties uz kuru ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde sāk finanšu instrumentu darījuma veikšanu;

1.4.7. citi termini un jēdzienu skaidrojumi atbilst Finanšu instrumentu tirgus likumā dotajiem terminu skaidrojumiem un lietotajiem jēdzieniem.

2. Līguma ar klientu aizpildīšanas un saglabāšanas kārtība

2.1. Pirms līguma noslēgšanas ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde saskaņā ar ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai kredītiestādē noteikto kārtību atklāj klientam Finanšu instrumentu tirgus likuma 126. panta trešajā un 126. panta astotajā daļā minēto informāciju, par tās atklāšanas faktu noformējot rakstveida dokumentu vai par atklāšanas faktu saglabājot informāciju elektroniskajos informācijas nesējos (balss ieraksts u.tml.).

2.2. Līgumā norādāma vismaz šāda informācija:

2.2.1. ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes klienta identifikācijas dati un klienta adrese. Nominālā konta atvēršanas gadījumā norāda nominālā konta atvērēja identifikācijas datus un adresi;

2.2.2. kārtība, kādā klients ieguldījumu brokeru sabiedrībai vai kredītiestādei sniedz rīkojumu darījuma veikšanai ar finanšu instrumentiem, un klienta autentifikācijas kārtība;

2.2.3. informācija par riskiem, kas saistīti ar konkrētā pakalpojuma sniegšanu un kurus uzņemas klients;

2.2.4. informācijas, kas saistīta ar finanšu instrumentu darījumu veikšanu, apmaiņas kārtība starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi un klientu (informācijas nodošanas un saņemšanas veidi, līdzekļi, termiņi u.tml.);

2.2.5. finanšu instrumentu notikumu (akcionāru sapulce, dividenžu, procentu izmaksa, parāda finanšu instrumentu dzēšana, finanšu instrumentu nominālvērtības maiņa, finanšu instrumentu emisiju apvienošana, finanšu instrumentu emisiju dalīšana, parakstīšanās tiesību emitēšana u.tml.) apkalpošanas kārtība;

2.2.6. ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes un klienta norēķinu kārtība par finanšu instrumentu darījumu veikšanu;

2.2.7. klienta informēšanas kārtība ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes pakalpojumu tarifu maiņas gadījumā;

2.2.8. savstarpējā zaudējumu atlīdzināšanas kārtība;

2.2.9. savstarpējā strīdu izskatīšanas kārtība;

2.2.10. līguma grozīšanas kārtība.

2.3. Ja kāda šo noteikumu 2.2. punktā minētā informācija attiecas uz tādu ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu, kuru attiecīgā ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nesniedz, tā līgumā nav jānorāda.

2.4. Rakstveidā noslēgta līguma vienu eksemplāru ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde izsniedz klientam.

2.5. Elektroniskā veidā noslēgtiem līgumiem ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nodrošina:

2.5.1. klientam iespēju pirms līguma noslēgšanas iepazīties ar līguma par ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu noteikumiem;

2.5.2. pēc līguma noslēgšanas informācijas saglabāšanu par līgumslēdzējām pusēm, līguma noslēgšanas laiku un noteikumiem ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes elektroniskajos informācijas nesējos, t.sk. līguma grozīšanas gadījumā visām līguma redakcijām, kuras bija spēkā attiecīgajā laika periodā;

2.5.3. klientam pieeju visā līguma darbības laikā spēkā esošajai līguma redakcijai un, ja līgumā ir izdarīti grozījumi, visām līguma redakcijām, kuras bija spēkā attiecīgajā laika periodā;

2.5.4. iespēju pēc klienta pieprasījuma izsniegt rakstveida dokumentu, kas apliecina līguma noslēgšanas faktu un sniedz informāciju par līgumslēdzējām pusēm, līguma noslēgšanas datumu un tā noteikumiem. Pēc klienta pieprasījuma šāds dokuments izsniedzams par jebkuru līguma redakciju, kas bija spēkā attiecīgajā laika periodā.

3. Klienta rīkojuma aizpildīšanas un saglabāšanas kārtība

3.1. Ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde pieņem atbilstoši līguma noteikumiem sagatavotus un iesniegtus rīkojumus (klienta personīgi (papīra formā), pa telekomunikācijām (tālrunis, fakss) vai elektroniskā veidā iesniegtus rīkojumus).

3.2. Pieņemt klienta rīkojumu pa telekomunikācijām (tālrunis, fakss) vai elektroniskā veidā ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde drīkst tikai tādā gadījumā, ja tā:

3.2.1. nodrošina klienta autentificēšanu;

3.2.2. nodrošina rīkojuma saglabāšanu tādā veidā, kādā tas saņemts (balss forma, elektronisks veids u.tml.).

3.3. Katram rīkojumam fiksējams tā saņemšanas laiks (saņemšanas datums un laiks stundās un minūtēs), klienta personīgi vai pa faksu papīra formā iesniegtam rīkojumam norādot to uz rīkojuma, bet pa telekomunikācijām vai elektroniskā veidā iesniegtam rīkojumam saglabājot par to informāciju ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes elektroniskajos informācijas nesējos.

3.4. Klienta rīkojumi saglabājami tādā nemainītā formā un ar neizmainītu saturu, kā tie iesniegti, lai jebkurā brīdī un visā klienta rīkojuma glabāšanas periodā būtu iespējams pārliecināties par klienta rīkojuma iesniegšanu, noteikt rīkojuma iesniedzēju, rīkojuma iesniegšanas datumu un laiku stundās un minūtēs, iepazīties ar tajā ietverto informāciju.

3.5. Rīkojumā ietverama vismaz šāda informācija:

3.5.1. darījuma veids (pirkšana, pārdošana, pārvedums, dereģistrācija, ieķīlāšana u.tml.);

3.5.2. finanšu instruments, norādot informāciju, kura nepārprotami ļauj identificēt finanšu instrumentu (finanšu instrumenta veids un tā emitenta nosaukums, ISIN kods u.tml.);

3.5.3. finanšu instrumenta cena, tās intervāls vai tās noteikšanas mehānisms (tirgus cena u.tml.), ja darījuma izpildes cena ir konkrētā finanšu instrumentu darījuma būtiska sastāvdaļa vai arī ja klients dod īpašus norādījumus par darījuma izpildes cenu;

3.5.4. finanšu instrumentu darījuma izpildes laiks vai izpildes termiņš, ja darījuma izpildes laiks vai termiņš ir konkrētā finanšu instrumentu darījuma būtiska sastāvdaļa vai arī ja klients dod īpašus norādījumus par darījuma izpildes laiku vai termiņu.

3.6. Ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde var pieprasīt un klients var norādīt arī citu informāciju, kas ir nepieciešama vai ir saistīta ar finanšu instrumentu darījuma veikšanu (tirgus segments, kurā darījums izpildāms, u.tml.).

3.7. Ja klients rīkojumu iesniedz personīgi (papīra formā), to aizpilda divos eksemplāros, rīkojumā norādot arī klienta identifikācijas datus. Klients un ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes pilnvarotais pārstāvis, kurš pieņem rīkojumu, personiski to paraksta. Vienu rīkojuma eksemplāru izsniedz klientam.

3.8. Pa telekomunikācijām (tālrunis, fakss) vai elektroniskā veidā iesniegtiem rīkojumiem papildus šo noteikumu 3.3. un 3.4. punktā minētajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nodrošina:

3.8.1. klienta autentificēšanu un autorizēšanu, par autentificēšanas un autorizēšanas faktu saglabājot informāciju (piemēram, auditācijas pieraksti u.tml.) ieguldījumu brokeru sabiedrības vai kredītiestādes elektroniskajos informācijas nesējos vai papīra formā saņemtam faksam norādot informāciju uz papīra formas rīkojuma;

3.8.2. iespēju pēc klienta pieprasījuma izsniegt rakstveida dokumentu, kas satur informāciju par finanšu instrumentu darījuma rīkojuma iesniegšanas faktu, iesniegšanas datumu un laiku stundās un minūtēs, rīkojumā ietverto informāciju par veicamo finanšu instrumentu darījumu.

4. Citu attaisnojuma dokumentu saglabāšanas kārtība

4.1. Ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde, ja tas ir nepieciešams ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas nodrošināšanai, drīkst izmantot citu personu (turpmāk tekstā — sadarbības partneris) sniegtos pakalpojumus.

4.2. Par sadarbības partneri drīkst būt tikai tāda persona, kurai tās izcelsmes valstī ir atļauts sniegt ieguldījumu pakalpojumus, iegrāmatot un uzskaitīt finanšu instrumentus, nodrošināt finanšu instrumentu un naudas norēķinu veikšanu finanšu instrumentu darījumos vai organizēt regulēto tirgu vai kura saskaņā ar likumu “Par norēķinu galīgumu maksājumu un finanšu instrumentu norēķinu sistēmās’’ ir minētajā likumā definētās sistēmas dalībnieks.

4.3. Informācijas saņemšana no sadarbības partnera par finanšu instrumentu darījumu, finanšu instrumentu darījuma norēķiniem vai par finanšu instrumentu notikumiem notiek saskaņā ar līgumu, kas noslēgts starp ieguldījumu brokeru sabiedrību vai kredītiestādi un sadarbības partneri par tā sniegto pakalpojumu izmantošanu, vai arī atbilstoši attiecīgo finanšu instrumentu tirdzniecības sistēmu un finanšu instrumentu darījumu norēķinu sistēmu noteikumiem, kuri ir saistoši darījumā un norēķinos iesaistītajām personām.

4.4. Šo noteikumu 4.3. punktā minētā informācija var tikt saņemta rakstveidā (papīra dokuments) vai elektroniskā veidā (turpmāk tekstā — paziņojums).

4.5. Paziņojumu saglabā tādā nemainīgā formā un ar neizmainītu saturu, kā tas tika saņemts, lai jebkurā brīdī un visā paziņojuma glabāšanas periodā būtu iespējams pārliecināties par paziņojuma saņemšanu — noteikt paziņojuma nosūtītāju, tā saņemšanas laiku (saņemšanas datums un laiks stundās un minūtēs) un iepazīties ar tā saturu.

4.6. Elektroniskā veidā saņemtajiem paziņojumiem ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nodrošina paziņojuma nosūtītāja autentificēšanu.