Rīgas Fondu biržas noteikumi

Par brokeriem

Apstiprināti Rīgas Fondu biržas padomes sēdē 2004.gada 22.martā

Rīgas Fondu biržas (turpmāk tekstā — Birža) noteikumi “Par brokeriem” (turpmāk tekstā — Noteikumi) ir izstrādāti, pamatojoties uz Finanšu instrumentu tirgus likuma 28.panta piektās daļas septīto punktu un ievērojot Biržas noteikumus “Par Biržas biedriem”.

1.Vispārīgie nosacījumi

1.1. Noteikumos lietotie termini un jēdzieni atbilst Finanšu instrumentu tirgus likumā (turpmāk tekstā — likums) un Biržas noteikumos lietotajiem terminiem un jēdzieniem.

1.2. Noteikumi “Par brokeriem” nosaka Brokera statusa iegūšanas kārtību, Brokeru tiesības un pienākumus, kā arī Brokera statusa anulēšanas kārtību.

1.3. Brokera statusu var iegūt Biržas biedra darbinieks, kuram Biržas biedrs ir piešķīris tiesības darboties Biržā un kuram Biržas valde ir piešķīrusi Biržas Brokera statusu.

1.4. Biržas Brokera statusu var iegūt Biržas Biedra darbinieks, kurš:

1.4.1. ir beidzis Biržas mācību kursu un nokārtojis Brokera kvalifikācijas eksāmenu;

1.4.2. ir apguvis valsts valodu otrās (vidējās) pakāpes līmenī;

1.4.3. ir rakstiski apņēmies darboties saskaņā ar likumu, Biržas noteikumiem un nolikumiem, kā arī ar tiem saistītajiem lēmumiem.

1.5. Ar Biržas Valdes lēmumu tiek noteikta Biržas mācību kursu, kvalifikācijas pārbaužu un kvalifikācijas eksāmenu kārtība.

2. Brokera statusa iegūšana

2.1. Lēmumu par Brokera statusa piešķiršanu pieņem Biržas Valde 30 dienu laikā no pretendenta iesnieguma saņemšanas dienas.

2.2. Pretendenta iesniegumu ir tiesīga iesniegt tikai persona, kura ir beigusi Biržas mācību kursu un nokārtojusi Brokera kvalifikācijas eksāmenu.

2.3. Iesniegumam jāsatur šādas ziņas:

2.3.1. vārds, uzvārds, personas kods, pases numurs, tālruņa numurs un darbavietas nosaukums, adrese, tālruņa un faksa numurs;

2.3.2. rakstiska apņemšanās darboties saskaņā ar likumu, Biržas noteikumiem un nolikumiem, kā arī ar tiem saistītajiem lēmumiem;

2.3.3. valsts valodas prasmes atestācijas apliecība (noraksts), ja tāda nepieciešama;

2.3.4. apliecinājums, ka pretendents ir Biržas biedra darbinieks, un Biržas biedrs pretendentam ir piešķīris tiesības darboties Biržā.

2.4. Biržas Valde rakstveidā paziņo pretendentam par Brokera statusa piešķiršanu. Paziņojumā tiek norādīts lēmuma pieņemšanas datums.

2.5. Ja Brokera statuss netiek piešķirts, Biržas Valde rakstiski paziņo pretendentam atteikuma iemeslu.

3. Brokera tiesības un pienākumi

3.1. Brokerim ir tiesības un pienākumi, kas noteikti Biržas noteikumos, nolikumos un Biržas Padomes un Valdes lēmumos.

3.2. Tikai Brokeris ir tiesīgs iesniegt uzdevumus Biržā.

3.3. Brokerim ir tiesības veikt darījumus tikai tajos valūtas segmentos, kuros Biržas Valde tam ir piešķīrusi tiesības.

3.4. Brokeri slēdz darījumus Biržā Biržas biedra vārdā.

3.5. Brokerim ir jābūt apzinīgam, lojālam un godīgam pret citiem Brokeriem, Biržas biedriem, Biržas darbiniekiem un saviem klientiem.

3.6. Brokeris kārto kvalifikācijas pārbaudes saskaņā ar šo noteikumu 1.5. punktu.

4. Brokera darbības apturēšana un statusa zaudēšana

4.1. Biržas Valde veic pārraudzību pār Brokera darbību Biržā.

4.2. Biržas Valde var apturēt Brokera darbību Biržā pēc Brokera rakstiska iesnieguma saņemšanas vai pēc savas iniciatīvas, ja:

4.2.1. Brokeris neievēro likuma prasības, Biržas noteikumus un nolikumus vai ar tiem saistītos lēmumus;

4.2.2. Brokera darbība apdraud tirgus drošību vai ir pretrunā ar godīgu praksi;

4.2.3. tiek apturēta Biržas biedra darbība Biržā.

Atsevišķos gadījumos, ja Biržas Valdi nav iespējams sasaukt vai tā nav lemttiesīga, Brokera darbību Biržā uz piecām dienām var apturēt Biržas Valdes priekšsēdētājs (prezidents) vai, tā prombūtnē, priekšsēdētāja vietnieks (viceprezidents).

4.3. Biržas Valde savu lēmumu rakstveidā iesniedz Brokerim.

4.4. Pēc Brokera darbības apturēšanas 30 dienu laikā Brokeris var pārsūdzēt šo noteikumu 4.2.punktā minēto Biržas Valdes, Biržas Valdes priekšsēdētāja (prezidenta) vai Biržas Valdes priekšsēdētāja vietnieka (viceprezidenta) lēmumu. Desmit dienu laikā pēc Brokera protesta iesniegšanas Biržas Valdē šī jautājuma izskatīšanai ir jāsasauc Biržas Padome. Līdz Biržas Padomes lēmuma pieņemšanai Brokera darbība paliek apturēta.

4.5. Lēmumu par Brokera statusa anulēšanu pieņem Biržas Valde pēc Brokera rakstiska iesnieguma saņemšanas vai pēc savas iniciatīvas, ja Brokeris neievēro likumus, Biržas noteikumus, nolikumus, Biržas Padomes un Valdes lēmumus.

4.6. Pēc Brokera statusa anulēšanas 30 dienu laikā Biržas biedrs var pārsūdzēt šī nolikuma 4.5.punktā minēto Biržas Valdes lēmumu. 30 dienu laikā pēc Biržas biedra protesta iesniegšanas Biržas Valdē šī jautājuma izskatīšanai ir jāsasauc Biržas Padome.

5. Noslēguma noteikumi

5.1. Šie noteikumi stājas spēkā nākamajā dienā pēc to publicēšanas laikrakstā “Latvijas Vēstnesis”.

5.2. Ar šo noteikumu spēkā stāšanos spēku zaudē 1995.gada 18.jūlija Biržas Valdes pieņemtais “Nolikums par Biržas brokeriem”.

5.3. Atzīt par spēku zaudējušiem 1996.gada 30.augustā Finanšu ministrijā apstiprinātos “Rīgas Fondu biržas noteikumus”.